Директива 2000/12/ЄС Європейського Парламенту та Ради "Щодо започаткування діяльності кредитних установ та її ведення"

Директива від 20.03.2000 № 2000/12/ЄС · Втратив чинність · поточна редакція від 14.06.2006

• ст. 1. Визначення
• ст. 2. Сфера дії

Розділ I. Принципи пруденційного нагляду

• ст. 3. Директиви 2000/46/ЄС ( 994_178 ) повинна застосовуватись до кредитних установ. (Доповнення статті 1 (2) Директиви 2000/28/ЄС)
• ст. 4. Ліцензування
• ст. 5. Початковий капітал
• ст. 6. Органи управління та місцезнаходження головного офісу кредитних установ
• ст. 7. Акціонери і учасники
• ст. 8. Програма діяльності і організаційна структура
• ст. 9. Економічні потреби
• ст. 10. Відмова у видачі ліцензії
• ст. 11. Повідомлення Комісії про надання ліцензії
• ст. 12. Попередня консультація з компетентними органами інших держав-членів
• ст. 13. Структурні підрозділи кредитної установи, що мають ліцензію на здійснення діяльності в іншій державі-члені
• ст. 14. Позбавлення ліцензії
• ст. 15. Назва
• ст. 16. Істотна участь в кредитній установі
• ст. 17. Процедури й механізми внутрішнього контролю
• ст. 18. Кредитні установи
• ст. 19. Фінансові установи
• ст. 20. Реалізація права на здійснення підприємницької діяльності
• ст. 21. Здійснення свободи надання послуг
• ст. 22. Повноваження компетентних органів приймаючої держави-члена
• ст. 23. Нотифікація дочірніх компаній суб'єктів підприємницької діяльності третіх країн та умови доступу на ринки цих країн
• ст. 24. Структурні підрозділи кредитних установ,
• ст. 25. Співпраця з компетентними органами третіх країн стосовно нагляду на консолідованій основі
• ст. 26. Повноваження держави-члена походження щодо здійснення нагляду
• ст. 27. Повноваження приймаючої держави-члена
• ст. 28. Співпраця щодо здійснення нагляду
• ст. 29. Перевірка на місцях структурних підрозділів, заснованих в іншій державі-члені
• ст. 30. Обмін інформацією та професійна таємниця
• ст. 31. Обов'язки осіб, відповідальних за здійснення
• ст. 32. Повноваження компетентних органів щодо застосування санкцій
• ст. 33. a

Розділ 2. Технічні інструменти пруденційного нагляду

Глава I. Власні кошти

• ст. 34. Загальні положення
• ст. 35. Інші статті
• ст. 36. Інші положення про власні кошти
• ст. 37. Розрахунок власних коштів на консолідованій основі
• ст. 38. Відрахування та обмеження
• ст. 39. Надання доказів компетентним органам

Глава II. Коефіцієнт платоспроможності

• ст. 40. Загальні положення
• ст. 41. Чисельник: власні кошти
• ст. 42. Знаменник: активи та позабалансові статті, зважені з урахуванням ризику
• ст. 43. Коефіцієнти зваження ризику
• ст. 44. Коефіцієнти зваження для регіональних та місцевих органів виконавчої влади держав-членів
• ст. 45. Інші коефіцієнти зваження
• ст. 46. Адміністративні органи та некомерційні підприємства
• ст. 47. Рівень коефіцієнта платоспроможності

Глава III. Великі ризики

• ст. 48. Звітування про великі ризики
• ст. 49. Обмеження великих ризиків
• ст. 50. Нагляд на консолідованій і неконсолідованій основі за великими ризиками

Глава IV. Істотна участь поза межами фінансового сектора

• ст. 51. Обмеження на володіння істотною участю в нефінансових компаніях

Розділ 3. Нагляд на консолідованій основі

• ст. 52. Нагляд на консолідованій основі за кредитними установами
• ст. 53. Компетентні органи, відповідальні за здійснення нагляду на консолідованій основі
• ст. 54. Форми і розмір консолідації
• ст. 55. Інформація, яка надається холдинговими компаніями зі змішаною діяльністю та їх дочірніми компаніями
• ст. 56. Заходи по сприянню нагляду на консолідованій основі
• ст. 57. Склад і завдання Консультаційного Комітету з питань банківської діяльності
• ст. 58. Розгляд вимог щодо надання ліцензії
• ст. 59. Допоміжні коефіцієнти
• ст. 60. Технічні пристосування
• ст. 61. Перехідні положення стосовно статті 36
• ст. 62. Перехідні положення стосовно статті 43
• ст. 63. Перехідні положення стосовно статті 47
• ст. 64. Перехідні положення стосовно статті 49
• ст. 65. Перехідні положення стосовно статті 51
• ст. 66. Інформування Комісії
• ст. 67. Директиви, що втратили чинність
• ст. 68. Набрання чинності
• ст. 69. Адресати

Історія документа

• 20.03.2000 — Прийняття
• 16.12.2002 — Редакція, підстава: Директива Європейського Парламенту і Ради 2002/87/ЄС від 16 грудня 2002 року про додатковий нагляд за кредитними установами, страховими компаніями та інвестиційними фірмами, що належать до фінансового конгломерату, та про внесення змін до директив Ради 73/239/ЄЕС, 79/267/ЄЕС, 92/49/ЄЕС, 92/96/ЄЕС, 93/6/ЄЕС та 93/22/ЄЕС, а також до директив Європейського Парламенту і Ради 98/78/ЄC та 2000/12/ЄС
• 21.04.2004 — Редакція, підстава: Директива 2004/39/ЄС Європейського Парламенту та Ради "Про ринки фінансових інструментів, що вносить зміни в Директиви Ради 85/611/ЄЕС і 93/6/ЄЕС та Директиву 2000/12/ЄС Європейського Парламенту та Ради і припиняє дію Директиви Ради 93/22/ЄЕС" від 21 квітня 2004 року
• 14.06.2006 — Скасування, підстава: Директива 2006/48/ЄС Європейського Парламенту та Ради про започаткування та здійснення діяльності кредитних установ (виправлене видання)

Зв'язки з іншими документами

Змінюється документом (2)

• Директива 2004/39/ЄС Європейського Парламенту та Ради "Про ринки фінансових інструментів, що вносить зміни в Директиви Ради 85/611/ЄЕС і 93/6/ЄЕС та Директиву 2000/12/ЄС Європейського Парламенту та Ради і припиняє дію Директиви Ради 93/22/ЄЕС" від 21 квітня 2004 року
• Директива Європейського Парламенту і Ради 2002/87/ЄС від 16 грудня 2002 року про додатковий нагляд за кредитними установами, страховими компаніями та інвестиційними фірмами, що належать до фінансового конгломерату, та про внесення змін до директив Ради 73/239/ЄЕС, 79/267/ЄЕС, 92/49/ЄЕС, 92/96/ЄЕС, 93/6/ЄЕС та 93/22/ЄЕС, а також до директив Європейського Парламенту і Ради 98/78/ЄC та 2000/12/ЄС

Скасовується документом (1)

• Директива 2006/48/ЄС Європейського Парламенту та Ради про започаткування та здійснення діяльності кредитних установ (виправлене видання)

Змінює документ (8)

• Директива 73/183/ЄЕС Ради Європейського Співтовариства "Про скасування обмежень щодо вільного заснування банків та інших фінансових установ та вільного надання ними незалежних послуг"
• Директива 89/299/ЄЕС Ради Європейського Співтовариства "Про власні фонди кредитних установ"
• Директива Комісії 95/67/ЄС, якою вносяться технічні зміни до Директиви Ради 89/647/ЄЕС про коефіцієнт платоспроможності кредитних установ відносно визначення "багатонаціональні банки розвитку"
• Директива Ради 89/647/ЄЕС "Щодо індексу платоспроможності кредитних установ"
• Директива Ради 92/121/ЄС "Про здійснення нагляду і контролю за діяльністю кредитних установ, пов'язаною з підвищеним ризиком"
• Директива Ради 92/30/ЄЕС "Про нагляд за кредитними установами на консолідованій основі"
• Друга Директива Ради 89/646/ЄЕС "Щодо узгодження законів, підзаконних та адміністративних актів, які стосуються початку і здійснення діяльності кредитних установ, та внесення змін до Директиви 77/780/ЄЕС"
• Перша Директива Ради 77/780/ЄЕС "Про координування законів, постанов та адміністративних положень щодо початку та ведення діяльності кредитних установ"

Ще 37 текстових згадувань в інших документах (офіційний реєстр).