Про сек'юритизацію та облігації з покриттям

1. Цей Закон набирає чинності з 1 липня 2027 року, крім:

частин сьомої, восьмої статті 56 та розділу V цього Закону, які набирають чинності з дня набуття Україною статусу держави – члена Європейського Союзу;

підпункту 1 пункту 5 цього розділу, який набирає чинності з дня, наступного за днем опублікування цього Закону.

2. Розділ II та статті 96 і 98 цього Закону втрачають чинність з дня набуття Україною статусу держави – члена Європейського Союзу.

3. Установити, що:

1) протягом трьох років з дня набрання чинності цим Законом вимога щодо розкриття статистичної інформації та інформації про обслуговування боржниками фінансових активів, прострочення платежів і рівень втрат щодо фінансових активів, подібних за істотними характеристиками до фінансових активів, що включаються до пулу сек’юритизованих активів, щонайменше за п’ять попередніх років вважається виконаною, якщо особа, відповідальна за розкриття такої інформації, розкрила потенційним інвесторам наявну інформацію за фактично доступний період, а також інформацію про причини відсутності повних п’ятирічних даних, обмеження використаних даних та припущення, застосовані під час структурування відповідної транзакції із сек’юритизації. У разі використання зовнішніх, ринкових, агрегованих або інших порівнянних даних для доповнення відсутньої історичної інформації особа, відповідальна за розкриття такої інформації, зобов’язана розкрити джерела таких даних та підстави їх використання;

2) протягом дії воєнного стану в Україні, введеного Указом Президента України від 24 лютого 2022 року № 64/2022 "Про введення воєнного стану в Україні", затвердженим Законом України "Про затвердження Указу Президента України "Про введення воєнного стану в Україні" від 24 лютого 2022 року № 2102–IX, та одного року з дня його припинення або скасування залишок коштів, зазначений у частині другій статті 88 цього Закону, перераховується на спеціальний рахунок для збору коштів на підтримку Збройних Сил України, який веде Національний банк України.

4. Визнати таким, що втратив чинність з дня набрання чинності цим Законом, Закон України "Про іпотечні облігації" (Відомості Верховної Ради України, 2006 р., № 16, ст. 134 із наступними змінами).

5. Внести зміни до таких законодавчих актів України:

1) у Земельному кодексі України (Відомості Верховної Ради України, 2002 р., № 3–4, ст. 27):

а) у статті 130:

у частині першій:

в абзаці шостому:

перше речення після слова "банками," доповнити словами "іншими фінансовими установами,";

друге речення після слова "банками" доповнити словами "або іншими фінансовими установами";

перше речення абзацу сьомого після слова "банків" доповнити словами "та інших фінансових установ";

друге речення абзацу першого частини другої після слова "банків" доповнити словами "та інших фінансових установ";

б) частину четверту статті 133 після слова "банки" доповнити словами "або інші фінансові установи";

2) у Законі України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків" (Відомості Верховної Ради України, 1996 р., № 51, ст. 292 із наступними змінами):

а) у частині першій статті 7:

пункт 19 викласти в такій редакції:

"19) встановлює порядок включення осіб, які мають намір провадити діяльність репозиторію, до Реєстру осіб, уповноважених провадити діяльність репозиторію на ринках капіталу та організованих товарних ринках, передбачених Законом України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", порядок зупинення, відновлення та припинення авторизації осіб, які провадять діяльність репозиторію, а також приймає акти щодо включення осіб до зазначеного Реєстру, зупинення, відновлення та припинення авторизації осіб, які провадять діяльність репозиторію;";

доповнити пунктом 19-1 такого змісту:

"19-1) встановлює порядок включення осіб, які мають намір провадити діяльність агента з верифікації, до Реєстру осіб, уповноважених провадити діяльність агента з верифікації стандартизованої сек’юритизації, та їх виключення із зазначеного Реєстру, порядок зупинення та відновлення авторизації осіб, які провадять діяльність агента з верифікації, а також приймає акти щодо включення осіб до зазначеного Реєстру та виключення з нього, зупинення та відновлення авторизації осіб, що провадять діяльність агента з верифікації;";

пункт 20 доповнити підпунктами "і" та "ї" такого змісту:

"і) Реєстр осіб, уповноважених провадити діяльність агента з верифікації стандартизованої сек’юритизації;

ї) Реєстр стандартизованих транзакцій із сек’юритизації;";

б) статтю 8 доповнити частинами дев’ятою і десятою такого змісту:

"9. У межах та у спосіб, передбачені Регламентом Європейського Парламенту та Ради (ЄС) № 2017/2402 від 12 грудня 2017 року, Комісія здійснює:

1) обмін у встановленому порядку інформацією, зазначеною у запитах Європейського банківського органу (European Banking Authority, EBA), Європейського органу з цінних паперів і ринків (European Securities and Markets Authority, ESMA) та Європейського органу із страхування і професійних пенсій (European Insurance and Occupational Pensions Authority, EIOPA), у тому числі інформацією з обмеженим доступом, інформацією, що становить професійну таємницю на ринках капіталу та організованих товарних ринках, інформацією, що містить банківську таємницю, інформацією, що містить персональні дані, а також іншою інформацією, розпорядником якої є Комісія;

2) інші заходи, передбачені таким Регламентом.

10. У межах та у спосіб, передбачені Директивою Європейського Парламенту та Ради (ЄС) № 2019/2162 від 27 листопада 2019 року, Комісія здійснює:

1) обмін у встановленому порядку інформацією, зазначеною у запитах Європейського банківського органу (European Banking Authority, EBA) та Європейського органу з цінних паперів і ринків (European Securities and Markets Authority, ESMA), у тому числі інформацією з обмеженим доступом, інформацією, що становить професійну таємницю на ринках капіталу та організованих товарних ринках, інформацією, що містить банківську таємницю, інформацією, що містить персональні дані, а також іншою інформацією, розпорядником якої є Комісія;

2) інші заходи, передбачені такою Директивою.";

в) у пункті 2 частини другої статті 24 слово "торгового" виключити;

г) у частині другій статті 33:

пункт 4 викласти в такій редакції:

"4) юридична особа, якій припинено авторизацію на провадження діяльності репозиторію, – щодо дотримання вимог законодавства, що регулює дії такої юридичної особи у разі припинення такої авторизації;";

доповнити пунктом 4-1 такого змісту:

"4-1) юридична особа, яку виключено з Реєстру осіб, уповноважених провадити діяльність агента з верифікації стандартизованої сек’юритизації, – щодо дотримання вимог законодавства, що регулює дії такої юридичної особи у разі такого виключення;";

у пункті 7 слово "торгових" виключити, а слова "товарні ринки"." замінити словами "товарні ринки";";

доповнити пунктом 8 такого змісту:

"8) юридична особа, яка подала заяву про включення до Реєстру осіб, уповноважених провадити діяльність агента з верифікації стандартизованої сек’юритизації, передбачену статтею 52 Закону України "Про сек’юритизацію та облігації з покриттям".";

ґ) у статті 40:

у частині третій:

в абзаці третьому слова "контрольного характеру." замінити словами "контрольного характеру, крім випадків, визначених частиною п’ятою цієї статті.";

доповнити новим абзацом такого змісту:

"У разі оскарження постанови про застосування заходів впливу контрольного характеру в судовому порядку Комісія оприлюднює на своєму офіційному веб-сайті інформацію про стан та результати розгляду справи. У разі скасування постанови Комісії про застосування заходу впливу контрольного характеру відповідно до рішення суду, що набрало законної сили, інформація про таке рішення суду підлягає оприлюдненню на офіційному веб-сайті Комісії у порядку та строки, встановлені її нормативно-правовими актами.";

доповнити частиною п’ятою такого змісту:

"5. Комісія оприлюднює інформацію, зазначену в частині третій цієї статті, без розкриття даних, що ідентифікують особу, щодо якої застосовано заходи впливу контрольного характеру (в анонімному вигляді), в одному з таких випадків:

1) якщо захід впливу застосовано до фізичної особи і оприлюднення її персональних даних є непропорційним вчиненому правопорушенню;

2) якщо оприлюднення відповідних даних може негативно вплинути на стабільність ринків капіталу та організованих товарних ринків, стабільність фінансової системи або на будь-яке триваюче кримінальне провадження;

3) якщо оприлюднення відповідних даних, за інформацією, наявною у Комісії, завдасть непропорційної шкоди відповідним особам.

У разі прийняття рішення про оприлюднення інформації в анонімному вигляді Комісія може відкласти оприлюднення ідентифікуючих даних на обґрунтований строк, якщо очікується, що підстави для оприлюднення в анонімному вигляді припиняться протягом такого строку.";

д) у частині четвертій статті 49:

у пункті 4 слова "Реєстру торгових репозиторіїв;" замінити словами "припинення авторизації на провадження діяльності репозиторію на ринках капіталу та організованих товарних ринках, виключення з Реєстру осіб, уповноважених провадити діяльність агента з верифікації стандартизованої сек’юритизації;";

у пункті 8 слова "Реєстру торгових репозиторіїв;" замінити словами "зупинення авторизації на провадження діяльності репозиторію, діяльності агента з верифікації;";

е) у частині другій статті 50:

в абзаці першому пункту 23 слова і цифри "абзацу другого частини п’ятої, частини шостої статті 86" замінити словами і цифрами "частини десятої статті 89-1";

в абзаці першому пункту 24 слова і цифри "частин сьомої, восьмої, дев’ятої статті 86" замінити словами і цифрами "частин третьої, четвертої, п’ятої, шостої статті 89-2, частин четвертої, п’ятої статті 90";

в абзаці першому пункту 25 слова і цифри "частини десятої статті 86" замінити словами і цифрами "частини одинадцятої статті 89-1";

в абзаці першому пункту 28 слово "четвертого" замінити словом "третього";

в абзаці першому пункту 29 цифри "90" замінити цифрами "89-1";

в абзаці першому пункту 30 слово і цифри "статті 90" замінити словами і цифрами "статті 89-1 і частини сьомої статті 89-2";

3) у Законі України "Про банки і банківську діяльність" (Відомості Верховної Ради України, 2001 р., № 5–6, ст. 30 із наступними змінами):

а) частину п’яту статті 3 виключити;

б) статтю 61 доповнити частиною десятою такого змісту:

"Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право відповідно до статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків" розкривати інформацію, що становить банківську таємницю, отриману нею від банків у порядку, передбаченому цим Законом, у межах та у спосіб, передбачені:

Регламентом Європейського Парламенту та Ради (ЄС) № 2017/2402 від 12 грудня 2017 року, здійснювати обмін у встановленому порядку інформацією, зазначеною у запитах Європейського банківського органу (European Banking Authority, EBA), Європейського органу з цінних паперів і ринків (European Securities and Markets Authority, ESMA) та Європейського органу із страхування і професійних пенсій (European Insurance and Occupational Pensions Authority, EIOPA);

Директивою Європейського Парламенту та Ради (ЄС) № 2019/2162 від 27 листопада 2019 року, здійснювати обмін у встановленому порядку інформацією, зазначеною у запитах Європейського банківського органу (European Banking Authority, EBA) та Європейського органу з цінних паперів і ринків (European Securities and Markets Authority, ESMA).";

в) у частині першій статті 62:

пункт 7 викласти в такій редакції:

"7) Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку – у випадках самостійного подання банком інформації про банк як емітент та звітних даних відповідно до Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", в тому числі у випадках самостійного подання банком інформації як емітентом облігацій з покриттям звіту емітента щодо облігацій з покриттям, які перебувають в обігу відповідно до Закону України "Про сек’юритизацію та облігації з покриттям", а також у разі проведення відповідно до статті 34 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків" розслідування стосовно особи, яка є клієнтом банку, на запит Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо банківських рахунків такого клієнта та операцій, які були проведені на користь чи за дорученням клієнта, а саме відомості на конкретно визначену дату або за конкретний проміжок часу та щодо конкретної юридичної або фізичної особи, фізичної особи – підприємця про: наявність рахунків, номери рахунків, залишок коштів на рахунках, дату відкриття та/або закриття рахунку, операції списання з рахунків та/або зарахування на рахунки (включаючи інформацію про дату таких операцій та розмір сум, що підлягали нарахуванню та/або списанню), ідентифікаційні дані бенефіціара за рахунком умовного зберігання (ескроу) (для фізичних осіб – прізвище, ім’я та по батькові, ідентифікаційний номер платника податку, для юридичних осіб – повне найменування, ідентифікаційний код у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб – підприємців та громадських формувань);";

доповнити пунктом 7-1 такого змісту:

"7-1) контролеру пулу покриття та спеціальному адміністратору на їх запити у випадках, визначених статтями 80, 85 Закону України "Про сек’юритизацію та облігації з покриттям";";

4) у Законі України "Про іпотеку" (Відомості Верховної Ради України, 2003 р., № 38, ст. 313 із наступними змінами):

а) у частині другій статті 30 слова "у заставу, крім випадків включення засвідчених заставною прав до складу іпотечного покриття звичайних іпотечних облігацій." замінити словами "у заставу.";

б) статтю 31 виключити;

5) у Законі України "Про недержавне пенсійне забезпечення" (Відомості Верховної Ради України, 2003 р., № 47–48, ст. 372 із наступними змінами):

а) у частині другій статті 47:

у пункті 5 слова "цієї частини;" замінити словами "цієї частини.";

пункт 6 виключити;

б) пункт 11 частини першої статті 49 виключити;

6) у Законі України "Про загальнообов’язкове державне пенсійне страхування" (Відомості Верховної Ради України, 2003 р., №№ 49–51, ст. 376 із наступними змінами):

а) у пункті 2-1 частини третьої статті 80 слова "та іпотечних облігацій" виключити;

б) у частині першій статті 88:

у пункті 19 слова "пенсійні активи;" замінити словами "пенсійні активи.";

пункт 20 виключити;

7) у Законі України "Про забезпечення вимог кредиторів та реєстрацію обтяжень" (Відомості Верховної Ради України, 2004 р., № 11, ст. 140 із наступними змінами):

а) статтю 2 доповнити новою частиною такого змісту:

"Терміни "неплатоспроможність", "облігації з покриттям", "оригінатор", "спеціалізована платформа фінансування", "спеціальний адміністратор", "традиційна сек’юритизація", "управитель фінансовими активами" вживаються в цьому Законі у значеннях, наведених у Законі України "Про сек’юритизацію та облігації з покриттям".";

б) статтю 13 доповнити новою частиною такого змісту:

"Вимоги цієї статті щодо строку реєстрації змін у відомостях про зареєстроване обтяження не застосовуються при передачі фінансових активів спеціалізованій платформі фінансування в рамках транзакції із традиційної сек’юритизації, за умови що при цьому оригінатор призначається управителем фінансовими активами, та під час емісії облігацій з покриттям. Відповідні зміни у відомостях про зареєстроване обтяження мають бути зареєстровані протягом трьох робочих днів з дати настання:

1) однієї з обставин, визначених частиною п’ятою статті 33 Закону України "Про сек’юритизацію та облігації з покриттям" (у разі здійснення стандартизованої транзакції із традиційної сек’юритизації);

2) неплатоспроможності оригінатора (у разі здійснення нестандартизованої транзакції із традиційної сек’юритизації);

3) неплатоспроможності емітента облігацій з покриттям або призначення спеціального адміністратора (у разі здійснення емісії облігацій з покриттям).";

в) частину четверту статті 14 виключити;

г) у частині першій статті 20 слова "протягом п’яти днів із дня відступлення прав." замінити словами і цифрами "у строк, визначений статтею 13 цього Закону.";

8) у частині сьомій статті 3 Закону України "Про запобігання впливу світової фінансової кризи на розвиток будівельної галузі та житлового будівництва" (Відомості Верховної Ради України, 2009 р., № 19, ст. 257 із наступними змінами):

в абзаці третьому слова "Кабінетом Міністрів України;" замінити словами "Кабінетом Міністрів України.";

абзац четвертий виключити;

9) у Законі України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб" (Відомості Верховної Ради України, 2012 р., № 50, ст. 564 із наступними змінами):

а) у частині шостій статті 36:

у пункті 7 слова "встановлених законом." замінити словами "встановлених законом;";

доповнити пунктом 8 такого змісту:

"8) задоволення вимог власників облігацій з покриттям та інших кредиторів за програмою облігацій з покриттям за рахунок активів покриття відповідно до Закону України "Про сек’юритизацію та облігації з покриттям".";

б) статтю 38 доповнити частиною тринадцятою такого змісту:

"13. Договір про передачу пулу сек’юритизованих активів на користь спеціалізованої платформи фінансування, укладений (вчинений) у рамках транзакції із сек’юритизації, правочин, за яким оригінатор придбав відповідні фінансові активи безпосередньо у первинного кредитора або у третіх осіб, будь-який інший правочин, за яким відповідні фінансові активи могли передаватися від первинного кредитора до оригінатора, не є нікчемним виключно з тих підстав, що він був укладений (вчинений) протягом певного строку до дня запровадження тимчасової адміністрації неплатоспроможного банку або процедури ліквідації банку та/або що спеціалізованій платформі фінансування було відомо чи повинно було бути відомо про неплатоспроможність відчужувача на момент укладення (вчинення) відповідного договору (правочину).

Фонд не може припинити здійснення операцій за таким договором (правочином) відповідно до частини восьмої цієї статті виключно з підстав, зазначених в абзаці першому цієї частини.";

в) у пункті 6 частини першої статті 48 слова "цього Закону" замінити словами "цього Закону, а також до договорів про управління пулом сек’юритизованих активів та договорів про передачу пулу сек’юритизованих активів або активів покриття, передбачених Законом України "Про сек’юритизацію та облігації з покриттям".";

г) у частині п’ятій статті 50:

абзац другий виключити;

доповнити новими абзацами такого змісту:

"Активи покриття, включені до реєстру активів покриття облігацій з покриттям, не включаються до ліквідаційної маси банку. Відчуження цих активів, у тому числі примусове, здійснюється в порядку, передбаченому Законом України "Про сек’юритизацію та облігації з покриттям".

Кошти, що надійшли від боржників як виконання зобов’язань за фінансовими активами, відчуженими на користь спеціалізованої платформи фінансування, не включаються до ліквідаційної маси банку та підлягають перерахуванню такій спеціалізованій платформі фінансування.";

10) у статті 48 Закону України "Про інститути спільного інвестування" (Відомості Верховної Ради України, 2013 р., № 29, ст. 337 із наступними змінами):

пункт 8 частини одинадцятої виключити;

у пункті 2 частини тринадцятої і пункті 5 частини двадцять четвертої слова ", іпотечні облігації" виключити;

11) у Законі України "Про депозитарну систему України" (Відомості Верховної Ради України, 2013 р., № 39, ст. 517 із наступними змінами):

а) в абзаці другому частини дев’ятої статті 9 слова "Реєстру торгових репозиторіїв та отримання свідоцтва про включення до Реєстру торгових репозиторіїв." замінити словами "Реєстру репозиторіїв.";

б) у частині п’ятій статті 20:

в абзаці першому слова ", іпотечних облігацій (крім структурованих іпотечних облігацій, якщо проспектом цінних паперів (рішенням про емісію цінних паперів) та/або договором про управління іпотечним покриттям не передбачений такий порядок виплати)" та ", іпотечних облігацій" виключити;

в абзаці третьому слова ", іпотечних облігацій (крім структурованих іпотечних облігацій, якщо проспектом цінних паперів (рішенням про емісію цінних паперів) та/або договором про управління іпотечним покриттям не передбачений такий порядок виплати)" виключити;

12) розділ III Закону України "Про аграрні розписки" (Відомості Верховної Ради України, 2013 р., № 50, ст. 695 із наступними змінами) доповнити статтею 15 такого змісту:

"Стаття 15. Включення аграрних розписок у процесі сек’юритизації та віднесення до складу активів пулу покриття випуску облігацій з покриттям

Права вимоги за аграрними розписками можуть бути включені до пулу сек’юритизованих активів у випадках та порядку, встановлених Законом України "Про сек’юритизацію та облігації з покриттям".

Аграрні розписки не можуть бути віднесені до складу активів пулу покриття випуску облігацій з покриттям, емітованих відповідно до Закону України "Про сек’юритизацію та облігації з покриттям".";

13) у Законі України "Про державну реєстрацію речових прав на нерухоме майно та їх обтяжень" (Відомості Верховної Ради України, 2016 р., № 1, ст. 9 із наступними змінами):

а) частину другу статті 2 доповнити новим абзацом такого змісту:

"Терміни "облігації з покриттям", "оригінатор", "пул покриття", "пул сек’юритизованих активів", "спеціалізована платформа фінансування", "традиційна сек’юритизація", "управитель фінансовими активами" вживаються в цьому Законі у значеннях, наведених у Законі України "Про сек’юритизацію та облігації з покриттям".";

б) статтю 31-2 доповнити частиною десятою такого змісту:

"10. Вимоги цієї статті щодо державної реєстрації прав одночасно із вчиненням відповідної нотаріальної дії не поширюються на державну реєстрацію переходу прав іпотекодержателя до спеціалізованої платформи фінансування за іпотекою, що включається до пулу сек’юритизованих активів за транзакцією із традиційної сек’юритизації, за умови що оригінатор при цьому призначається управителем фінансовими активами, або до пулу покриття при здійсненні емісії облігацій з покриттям. Відповідні зміни мають бути зареєстровані протягом трьох робочих днів з дати настання:

1) однієї з обставин, визначених частиною п’ятою статті 33 Закону України "Про сек’юритизацію та облігації з покриттям" (у разі здійснення стандартизованої транзакції із традиційної сек’юритизації);

2) неплатоспроможності оригінатора (у разі здійснення нестандартизованої транзакції із традиційної сек’юритизації);

3) неплатоспроможності емітента облігацій з покриттям або призначення спеціального адміністратора (у разі здійснення емісії облігацій з покриттям).

Для цілей цієї частини термін "неплатоспроможність" вживається у значенні, наведеному в Законі України "Про сек’юритизацію та облігації з покриттям".";

14) у Законі України "Про споживче кредитування" (Відомості Верховної Ради України, 2017 р., № 1, ст. 2 із наступними змінами):

а) у частині другій статті 1:

після абзацу другого доповнити новим абзацом такого змісту:

"Терміни "оригінатор", "сек’юритизація", "спеціалізована платформа фінансування", "спеціальний адміністратор", "управитель фінансовими активами" вживаються в цьому Законі у значеннях, наведених у Законі України "Про сек’юритизацію та облігації з покриттям".".

У зв’язку з цим абзац третій вважати абзацом четвертим;

б) у статті 18:

у частині другій:

абзац перший викласти в такій редакції:

"2. Відступлення права вимоги за договором про споживчий кредит допускається виключно фінансовій установі, яка відповідно до закону має право надавати послугу з надання коштів та банківських металів у кредит, або спеціалізованій платформі фінансування.";

доповнити новим абзацом такого змісту:

"У разі відступлення права вимоги за договором про споживчий кредит спеціалізованій платформі фінансування оригінатор (управитель фінансовими активами) або емітент облігацій з покриттям (спеціальний адміністратор – у разі його призначення) продовжує здійснювати обов’язки кредитодавця щодо обслуговування договорів про споживчий кредит, передбачені цим Законом, зокрема щодо інформування споживача про відступлення права вимоги та передання необхідної інформації до бюро кредитних історій.";

доповнити частиною п’ятою такого змісту:

"5. У разі здійснення транзакції із сек’юритизації, за умови що при відступленні права вимоги за договором про споживчий кредит спеціалізованій платформі фінансування оригінатор призначається управителем фінансовими активами, а також при здійсненні емісії облігацій з покриттям повідомлення, передбачене частиною першою цієї статті, направляється до призначення іншого управителя фінансовими активами (у разі здійснення транзакції із сек’юритизації), до призначення спеціального адміністратора (у разі здійснення емісії облігацій з покриттям) або протягом 10 робочих днів після настання такої обставини чи настання неплатоспроможності такого оригінатора або емітента облігацій з покриттям. Крім інформації, передбаченої абзацом другим частини першої цієї статті, надається інформація про управителя фінансовими активами або спеціального адміністратора у разі його призначення (найменування, ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України, місцезнаходження, інформація для здійснення зв’язку – номер телефону, адреса, адреса електронної пошти).

Відступлення права вимоги за договором про споживчий кредит спеціалізованій платформі фінансування при здійсненні транзакції із сек’юритизації, за умови що оригінатор призначається управителем фінансовими активами, а також при здійсненні емісії облігацій з покриттям не впливає на зобов’язання споживача щодо здійснення платежів на користь нового кредитора незалежно від отримання ним повідомлення про факт відступлення права вимоги за відповідним споживчим кредитом.";

в) у статті 28:

пункти 1 і 2 частини першої викласти в такій редакції:

"1) направити кредитодавцю, оригінатору (управителю фінансовими активами) або емітенту облігацій з покриттям (спеціальному адміністратору – у разі його призначення), новому кредитору та/або колекторській компанії письмове застереження з вимогою про усунення виявленого порушення та/або вжиття заходів для недопущення такого порушення у подальшій діяльності (далі – письмове застереження);

2) накласти відповідно до Закону України "Про фінансові послуги та фінансові компанії" штраф на кредитодавця, оригінатора (управителя фінансовими активами) або емітента облігацій з покриттям (спеціального адміністратора – у разі його призначення), нового кредитора та/або колекторську компанію;";

частину четверту викласти в такій редакції:

"4. Кредитодавець, оригінатор (управитель фінансовими активами) або емітент облігацій з покриттям (спеціальний адміністратор – у разі його призначення), новий кредитор, колекторська компанія несуть перед споживачем відповідальність за шкоду, завдану їхніми неправомірними діями, у порядку, встановленому законом.";

15) у Законі України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" в редакції Закону України від 19 червня 2020 року № 738–IX із наступними змінами:

а) у частині першій статті 2:

пункт 1 викласти в такій редакції:

"1) адміністратор за випуском облігацій, кредитних нот (далі – адміністратор) – юридична особа, яка діє від свого імені та в інтересах власників випуску звичайних корпоративних облігацій, облігацій внутрішніх місцевих позик, облігацій міжнародних фінансових організацій або кредитних нот відповідно до законодавства, договору про призначення адміністратора, проспекту цінних паперів (рішення про емісію цінних паперів) та рішень зборів власників відповідних цінних паперів;";

у пункті 15 слова "або іпотечних облігацій" виключити;

пункт 19 після слів "власників облігацій" доповнити словами ", кредитних нот";

пункт 24-1 викласти в такій редакції:

"24-1) кредитна установа – банк, інша фінансова установа, яка відповідно до закону про діяльність відповідної фінансової установи має право одночасно надавати послугу з надання коштів та банківських металів у кредит та послугу із залучення коштів та банківських металів, що підлягають поверненню, від необмеженого кола осіб, або інвестиційна фірма, діяльність якої полягає у здійсненні дилерської діяльності, діяльності з андерайтингу та/або діяльності з розміщення з наданням гарантії, за умови що розмір активів такої інвестиційної фірми дорівнює або перевищує мінімальний розмір, встановлений нормативно-правовими актами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку;";

доповнити пунктами 52-1 і 52-2 такого змісту:

"52-1) репозиторій – торговий репозиторій та/або репозиторій даних сек’юритизації;

52-2) репозиторій даних сек’юритизації – акціонерне товариство, товариство з обмеженою відповідальністю або товариство з додатковою відповідальністю, яке здійснює централізоване збирання та ведення записів про транзакції із сек’юритизації, за умови включення його до Реєстру репозиторіїв;";

пункт 53 після слів "випуском облігацій", "власників облігацій" доповнити словами "або кредитних нот";

у пункті 54 слово "випуску" замінити словами "одного чи більше випусків";

у пункті 64 слова "Реєстру торгових репозиторіїв та отримання свідоцтва про включення до Реєстру;" замінити словами "Реєстру репозиторіїв;";

б) у статті 8:

пункт 8 частини другої виключити;

підпункт "а" пункту 3 частини сьомої виключити;

в) у статті 11:

після частини п’ятої доповнити новою частиною такого змісту:

"6. Облігації залежно від наявності забезпечення зобов’язань за ними можуть бути забезпеченими або незабезпеченими. Для цілей цього Закону забезпеченням також вважається страхування ризиків невиконання зобов’язань за облігаціями.

Забезпечені облігації залежно від виду забезпечення можуть бути:

1) облігаціями, забезпеченими заставою, – якщо зобов’язання за ними забезпечені заставою рухомого чи нерухомого майна;

2) гарантованими облігаціями – якщо зобов’язання за ними забезпечені гарантією, наданою банком або іншою фінансовою установою, або порукою. Для цілей цього пункту гарантованими облігаціями також вважаються облігації, боргові зобов’язання за якими забезпечені державною чи місцевою гарантією;

3) застрахованими облігаціями – якщо ризики невиконання зобов’язань за ними застраховані;

4) сек’юритизаційними облігаціями – якщо їх емісія здійснюється з метою фінансування виконання грошових зобов’язань спеціалізованої платформи фінансування у рамках транзакції із традиційної сек’юритизації згідно з розділом II Закону України "Про сек’юритизацію та облігації з покриттям";

5) облігаціями з покриттям – якщо зобов’язання за ними забезпечені заставою активів покриття, що відповідають вимогам, передбаченим розділом III Закону України "Про сек’юритизацію та облігації з покриттям".".

У зв’язку з цим частини шосту – дванадцяту вважати відповідно частинами сьомою – тринадцятою;

частину дванадцяту після слів "відповідного випуску" доповнити словами "(відповідних випусків)";

г) перше речення частини шостої статті 12 після слів "відповідного випуску" доповнити словами "(відповідних випусків)";

ґ) перше речення частини сьомої статті 19 після слів "відповідного випуску" доповнити словами "(відповідних випусків)";

д) статтю 24 викласти в такій редакції:

"Стаття 24. Кредитні ноти

1. Кредитна нота – це емісійний деривативний цінний папір, що посвідчує обов’язок емітента здійснювати виплату відсоткових доходів власнику такого цінного папера у розмірі та строки, встановлені проспектом (рішенням про емісію), погашення якого здійснюється шляхом сплати емітентом власнику номінальної вартості такого цінного папера у повному розмірі або, у разі настання кредитної обставини, пов’язаної із платоспроможністю третьої особи, зазначеної у проспекті (рішенні про емісію), – у зменшеному розмірі.

2. У разі настання кредитної обставини, пов’язаної із платоспроможністю третьої особи, зазначеної у проспекті (рішенні про емісію), зменшується номінальна вартість кредитної ноти, на яку нараховуються відсоткові доходи та яка використовується для розрахунку суми погашення цінного папера, в порядку, передбаченому проспектом (рішенням про емісію).

3. Кредитною обставиною, пов’язаною із платоспроможністю третьої особи, є встановлена у порядку, передбаченому проспектом (рішенням про емісію) кредитної ноти:

1) неплатоспроможність такої третьої особи з підстав, визначених частиною першою статті 39 цього Закону, або з інших підстав, передбачених проспектом (рішенням про емісію) кредитної ноти;

2) невиплата або несвоєчасна виплата третьою особою грошового зобов’язання за договором позики, кредиту або іншим договором, передбаченим проспектом (рішенням про емісію) кредитної ноти;

3) реструктуризація грошових зобов’язань такої третьої особи у порядку, передбаченому законом або договором, що передбачає прощення боргу та/або відстрочення виконання зобов’язань такої третьої особи;

4) інша обставина (подія), передбачена проспектом (рішенням про емісію) кредитної ноти.

4. Кредитні ноти можуть існувати виключно в електронній формі.

5. Порядок реєстрації випуску та затвердження проспекту (рішення про емісію) кредитних нот встановлюється Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

6. Обіг кредитних нот дозволено після реєстрації Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку звіту про результати емісії кредитних нот та видачі свідоцтва про реєстрацію випуску кредитних нот.";

е) в абзаці першому частини першої статті 66 слова "з інституційними інвесторами, чи професійна діяльність учасника ринків капіталу – іншої фінансової установи, що провадиться нею на підставі договору з емітентом іпотечних облігацій." замінити словами "з інституційними інвесторами.";

є) частину десяту статті 71 виключити;

ж) пункт 16 частини першої статті 73 виключити;

з) статті 86–89 викласти в такій редакції:

"Стаття 86. Діяльність репозиторію на ринках капіталу та організованих товарних ринках

1. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку у встановленому нею порядку здійснює авторизацію юридичних осіб, які мають намір провадити такі види діяльності репозиторію на ринках капіталу та організованих товарних ринках:

1) діяльність торгового репозиторію;

2) діяльність репозиторію даних сек’юритизації.

2. Авторизація здійснюється шляхом включення юридичних осіб до Реєстру осіб, уповноважених провадити діяльність репозиторію на ринках капіталу та організованих товарних ринках (далі – Реєстр репозиторіїв).

Авторизації підлягає кожний окремий вид діяльності, визначений частиною першою цієї статті.

Порядок ведення Реєстру репозиторіїв та оприлюднення інформації з нього встановлює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

3. Нагляд та контроль за провадженням діяльності репозиторію на ринках капіталу та організованих товарних ринках здійснюються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

4. Провадження діяльності репозиторію на ринках капіталу та організованих товарних ринках здійснюється на підставі відповідних договорів, вимоги до яких визначаються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Стаття 87. Особи, які мають право провадити діяльність репозиторію на ринках капіталу та організованих товарних ринках

1. Юридичні особи, у тому числі професійні учасники ринків капіталу та організованих товарних ринків, провадять діяльність репозиторію на ринках капіталу та організованих товарних ринках, за умови їх включення до Реєстру репозиторіїв.

Юридична особа, зареєстрована на тимчасово окупованій території України, не може бути включена до Реєстру репозиторіїв та не може провадити діяльність репозиторію на ринках капіталу та організованих товарних ринках.

2. Вимоги до особи, яка має намір провадити діяльність репозиторію на ринках капіталу та організованих товарних ринках, для включення її до Реєстру репозиторіїв встановлюються цим Законом та нормативно-правовими актами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Особи, які провадять діяльність репозиторію на ринках капіталу та організованих товарних ринках, зобов’язані дотримуватися зазначених вимог протягом усього періоду провадження ними такої діяльності.

3. Юридична особа має право провадити діяльність репозиторію на ринках капіталу та організованих товарних ринках виключно після її включення до Реєстру репозиторіїв.

Провадження особою діяльності репозиторію на ринках капіталу та організованих товарних ринках без включення до Реєстру репозиторіїв забороняється.

Стаття 88. Порядок авторизації репозиторію на ринках капіталу та організованих товарних ринках

1. Особа, яка має намір провадити діяльність репозиторію на ринках капіталу та організованих товарних ринках, для включення її до Реєстру репозиторіїв подає до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку заяву про включення до Реєстру репозиторіїв разом з документами та інформацією відповідно до вимог, у порядку та за формою, встановленими Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку встановлює спрощений порядок авторизації для юридичної особи, яка включена до Реєстру репозиторіїв як торговий репозиторій та має намір провадити діяльність репозиторію даних сек’юритизації.

Заява про включення до Реєстру репозиторіїв разом з документами та інформацією подається до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку в електронній формі відповідно до встановлених нею вимог. Реєстрація такої заяви підтверджується електронним повідомленням, надісланим Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

2. У разі внесення змін до інформації та/або документів, поданих відповідно до частини першої цієї статті, особа, яка провадить діяльність репозиторію на ринках капіталу та організованих товарних ринках, зобов’язана повідомити про це Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку у встановлені нею порядку та строки офіційним каналом зв’язку.

3. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку протягом 20 робочих днів з дня отримання заяви про включення до Реєстру репозиторіїв разом з документами та інформацією повідомляє юридичну особу, яка має намір провадити діяльність репозиторію на ринках капіталу та організованих товарних ринках, офіційним каналом зв’язку про підтвердження отримання повного переліку документів, визначених законодавством, із зазначенням контактної інформації (ім’я (у розумінні Цивільного кодексу України), посада, номери засобів зв’язку) посадової особи, відповідальної за організацію розгляду заяви про включення до Реєстру репозиторіїв та доданих до неї документів Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, або про залишення заяви про включення до Реєстру репозиторіїв та доданих до неї документів без руху у зв’язку з виявленням недоліків, а саме отриманням неповного переліку документів або поданням заяви та документів з порушенням вимог, встановлених нормативно-правовими актами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, із зазначенням строку та способу усунення таких недоліків.

Перед винесенням постанови про включення юридичної особи до Реєстру репозиторіїв або про відмову у включенні Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку у встановленому нею порядку надає можливість юридичній особі, яка має намір провадити діяльність репозиторію на ринках капіталу та організованих товарних ринках, надати пояснення щодо інформації, поданої у заяві про включення до Реєстру репозиторіїв.

Документи, подані для отримання авторизації, не повинні містити недостовірну та/або оманливу інформацію, а також повинні відповідати вимогам законодавства. Заявник несе відповідальність за порушення вимог цього абзацу та/або за вчинення будь-яких інших протиправних дій, внаслідок яких такий заявник був включений до Реєстру репозиторіїв.

4. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку виносить постанову про включення юридичної особи до Реєстру репозиторіїв або про відмову у включенні протягом 40 робочих днів з дня отримання всіх документів, визначених законодавством.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку виносить постанову про включення юридичної особи до Реєстру репозиторіїв, за умови що заявник відповідає всім вимогам законодавства. З метою перевірки дотримання заявником таких вимог Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку може провести інспекцію у порядку, передбаченому статтею 33 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків".

5. У разі винесення постанови про включення юридичної особи до Реєстру репозиторіїв Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку включає таку юридичну особу до Реєстру репозиторіїв.

У разі винесення постанови про відмову у включенні юридичної особи до Реєстру репозиторіїв Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку офіційним каналом зв’язку повідомляє таку юридичну особу про причини відмови протягом п’яти робочих днів з дня винесення постанови.

6. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку виносить постанову про відмову у включенні юридичної особи до Реєстру репозиторіїв виключно з таких підстав:

1) невідповідність юридичної особи, яка має намір провадити діяльність репозиторію на ринках капіталу та організованих товарних ринках, вимогам законодавства;

2) невідповідність документів, поданих на погодження, вимогам законодавства;

3) наявність у документах неповної та/або взаємовиключної, та/або неузгодженої, та/або недостовірної інформації;

4) невідповідність засобів, що забезпечують провадження діяльності репозиторію на ринках капіталу та організованих товарних ринках, вимогам законодавства;

5) неусунення юридичною особою, яка має намір провадити діяльність репозиторію на ринках капіталу та організованих товарних ринках, недоліків, зазначених у повідомленні про залишення заяви та доданих до неї документів без руху, у тому числі неусунення таких недоліків у строк, визначений у такому повідомленні.

Постанова Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про відмову у включенні юридичної особи до Реєстру репозиторіїв може бути оскаржена у судовому порядку.

Після усунення причин, що стали підставою для винесення постанови про відмову у включенні юридичної особи до Реєстру репозиторіїв, юридична особа може повторно звернутися із заявою про включення до Реєстру репозиторіїв.

Стаття 89. Припинення авторизації особи, яка провадить діяльність репозиторію на ринках капіталу та організованих товарних ринках

1. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право припинити авторизацію особи, яка провадить діяльність репозиторію на ринках капіталу та організованих товарних ринках, з однієї з таких підстав:

1) подання заяви особою, яка провадить діяльність репозиторію на ринках капіталу та організованих товарних ринках;

2) встановлення факту непровадження діяльності репозиторію на ринках капіталу та організованих товарних ринках, для якої особа авторизована, протягом шести місяців поспіль;

3) встановлення факту подання недостовірної, неправдивої та/або оманливої інформації особою, яка провадить діяльність репозиторію на ринках капіталу та організованих товарних ринках, для включення її до Реєстру репозиторіїв;

4) встановлення факту включення особи до Реєстру репозиторіїв внаслідок вчинення нею протиправних дій;

5) встановлення факту невідповідності особи, яка провадить діяльність репозиторію на ринках капіталу та організованих товарних ринках, вимогам законодавства щодо відповідної діяльності для включення особи до Реєстру репозиторіїв;

6) встановлення факту системного порушення особою, яка провадить діяльність репозиторію на ринках капіталу та організованих товарних ринках, вимог законодавства на ринках капіталу та організованих товарних ринках.

Порушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках вважається вчиненим системно, якщо:

а) таке порушення є повторним порушенням тих самих норм законодавства, вчиненим протягом одного року з дня притягнення до відповідальності за перше порушення, за умови що постанову Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, якою встановлено таке повторне порушення, не скасовано судом або щодо такої постанови судом не розглядається провадження у справі про визнання її протиправною та скасування.

Встановлення судом законності постанови Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про притягнення до відповідальності за повторне порушення після одного року з дня притягнення до відповідальності за перше порушення (незалежно від дати прийняття судом такого рішення) не позбавляє Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку права припинити авторизацію особи, яка провадить діяльність репозиторію на ринках капіталу та організованих товарних ринках, відповідно до цього пункту;

б) таке порушення є третім протягом одного року з дня притягнення до відповідальності за перше порушення порушенням будь-яких норм такого законодавства, за умови що постанову Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, якою встановлено таке третє порушення, не скасовано судом або щодо такої постанови судом не розглядається провадження у справі про визнання її протиправною та скасування.

Встановлення судом законності постанови Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про притягнення до відповідальності за третє порушення після одного року з дня притягнення до відповідальності за перше порушення (незалежно від дати прийняття судом такого рішення) не позбавляє Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку права припинити авторизацію особи, яка провадить діяльність репозиторію на ринках капіталу та організованих товарних ринках, відповідно до цього пункту.

2. Постанова Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про припинення авторизації особи, яка провадить діяльність репозиторію на ринках капіталу та організованих товарних ринках, може бути оскаржена в судовому порядку.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку офіційним каналом зв’язку повідомляє особу, зазначену в частині першій цієї статті, про винесення постанови про припинення авторизації протягом п’яти робочих днів з дня такого винесення. До повідомлення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про припинення авторизації особи, яка провадить діяльність репозиторію на ринках капіталу та організованих товарних ринках, додається відповідна постанова, яка повинна зазначати підстави такого припинення.";

и) доповнити статтями 89-1 і 89-2 такого змісту:

"Стаття 89-1. Вимоги до репозиторію

1. Репозиторій повинен розмістити на своєму веб-сайті об’єктивні, недискримінаційні вимоги до порядку доступу до послуг репозиторію осіб, зобов’язаних подавати інформацію відповідно до цього Закону. Репозиторій надає третім особам недискримінаційний доступ до інформації, що зберігається ним, за умови що відповідні сторони надали свою згоду на такий доступ, або в інших випадках, визначених законодавством.

2. Репозиторій зобов’язаний мати внутрішні процедури та відповідні механізми управління для запобігання будь-якому неправомірному розкриттю інформації з обмеженим доступом. Такі механізми управління мають передбачати наявність чіткої організаційної структури репозиторію з чітко визначеними, прозорими та послідовними сферами відповідальності, а також адекватні заходи системи внутрішнього контролю, у тому числі належні адміністративні та облікові процедури.

Репозиторій забезпечує конфіденційність, цілісність та захист отриманої ним інформації.

Репозиторій повинен вживати всіх необхідних заходів для запобігання будь-якому неправомірному використанню інформації, що зберігається в його системах.

Репозиторій не має права використовувати отриману ним інформацію для комерційних цілей, крім випадку отримання згоди на таке використання, наданої суб’єктом, що подав таку інформацію.

Фізична особа, яка має тісний зв’язок з репозиторієм, або юридична особа, пов’язана відносинами контролю з репозиторієм, не повинна використовувати конфіденційну інформацію, наявну в репозиторію, у комерційних цілях.

3. Репозиторій відповідно до вимог, встановлених Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, забезпечує надання доступу до накопиченої ним інформації органам державної влади та іншим особам з метою виконання ними повноважень, передбачених законом.

4. Репозиторій відповідно до вимог, встановлених Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, повинен створити комплексну та ефективну організаційну структуру, включаючи систему внутрішнього контролю, що складається з підсистем комплаєнсу, управління ризиками та внутрішнього аудиту, а також зобов’язаний здійснювати контроль за функціонуванням зазначеної системи.

5. Репозиторій зобов’язаний забезпечити функціонування механізмів запобігання та врегулювання конфлікту інтересів.

Репозиторій зобов’язаний розробити і запровадити надійні та адекватні системи виявлення, мінімізації та контролю операційних ризиків.

6. Репозиторій повинен створити та впровадити системи та засоби, що забезпечують безперервність його діяльності, а також розробити план заходів на випадок виникнення непередбачуваних обставин та подолання їхніх наслідків.

7. Ділова репутація та досвід посадових осіб репозиторію повинні відповідати вимогам, встановленим Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

8. Репозиторій розкриває інформацію про власні тарифи за надання ним послуг у порядку, встановленому Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

9. Програмно-технічні комплекси, що використовуються репозиторієм, повинні забезпечувати ефективну перевірку повноти поданої йому інформації, виявлення описок та/або очевидних технічних помилок у такій інформації.

10. У разі провадження особою інших видів господарської діяльності, крім діяльності репозиторію на ринках капіталу та організованих товарних ринках, така особа зобов’язана забезпечити провадження таких видів діяльності шляхом їх операційного відокремлення від діяльності репозиторію на ринках капіталу та організованих товарних ринках.

11. Репозиторій зобов’язаний надавати на запит Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку коректну, достовірну та неоманливу інформацію.

12. Інші вимоги до репозиторію та порядку провадження ним діяльності встановлюються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Стаття 89-2. Особливості діяльності торгового репозиторію

1. Торговий репозиторій у порядку, встановленому Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, забезпечує створення та функціонування бази даних про укладені деривативні контракти та договори про заміну сторони, що містить інформацію, перелік та зміст якої встановлюються нормативно-правовим актом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Торговий репозиторій забезпечує:

1) присвоєння ідентифікатора деривативним контрактам;

2) присвоєння ідентифікатора кожній операції щодо кожного деривативного контракту та кожного договору про заміну сторони, інформація щодо яких подається до торгового репозиторію.

Порядок присвоєння ідентифікаторів деривативних контрактів та договорів про заміну сторони, ідентифікаторів операцій щодо деривативних контрактів та операцій щодо договорів про заміну сторони, інформація щодо яких подається до торгового репозиторію, встановлюється Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

2. Торговий репозиторій під час провадження своєї діяльності повинен забезпечити можливість зіставлення інформації, що зберігається в його базах даних, з інформацією з баз даних іншого торгового репозиторію.

Торговий репозиторій повинен забезпечити розроблення та запровадження внутрішніх документів і механізмів упорядкування інформації та передачі впорядкованої інформації іншому торговому репозиторію у випадках, передбачених законодавством.

3. Торговий репозиторій повинен невідкладно зареєструвати та забезпечити зберігання всієї інформації, отриманої ним відповідно до частин сьомої і восьмої статті 34 цього Закону, протягом 10 років з дня закінчення строку дії деривативного контракту, інформація про який отримана.

4. Торговий репозиторій на основі інформації, отриманої відповідно до статті 34 цього Закону, зобов’язаний розраховувати позиції щодо деривативних контрактів у розрізі класів деривативних контрактів та в розрізі осіб, які є сторонами деривативних контрактів.

Торговий репозиторій повинен у порядку, встановленому Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, регулярно оприлюднювати на своєму веб-сайті інформацію щодо зведених позицій за класами деривативних контрактів.

5. Торговий репозиторій зобов’язаний надавати особам, які подають інформацію відповідно до статті 34 цього Закону, можливість отримання доступу та уточнення поданої інформації у строки, визначені законодавством.

6. Торговий репозиторій зобов’язаний надавати Національній комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг, інформацію про деривативні контракти, які є оптовими енергетичними продуктами, відповідно до вимог, встановлених Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку за погодженням з Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг, з дотриманням вимог частини третьої статті 17 Закону України "Про ринок природного газу", частини другої статті 20-1 Закону України "Про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг" та частини п’ятої статті 73 Закону України "Про ринок електричної енергії".

7. Доступ до інформації щодо деривативних контрактів грошового ринку здійснюється відповідно до вимог, визначених нормативно-правовими актами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку за погодженням з Національним банком України.";

і) статтю 90 викласти в такій редакції:

"Стаття 90. Особливості діяльності репозиторію даних сек’юритизації

1. Репозиторій даних сек’юритизації у порядку, встановленому нормативно-правовими актами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, забезпечує створення та функціонування бази даних про транзакції із сек’юритизації, що містить інформацію, перелік та зміст якої визначаються нормативно-правовим актом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Репозиторій даних сек’юритизації забезпечує присвоєння ідентифікатора кожній транзакції із сек’юритизації, інформація щодо якої подається до репозиторію.

Порядок присвоєння ідентифікаторів транзакцій із сек’юритизації, інформація щодо яких подається до репозиторію даних сек’юритизації, встановлюється нормативно-правовими актами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

2. Репозиторій даних сек’юритизації під час провадження своєї діяльності повинен забезпечити можливість зіставлення інформації, що зберігається в його базах даних, з інформацією з баз даних іншого репозиторію даних сек’юритизації.

Репозиторій даних сек’юритизації повинен забезпечити розроблення та запровадження внутрішніх документів і механізмів упорядкування інформації та передачі впорядкованої інформації іншому репозиторію даних сек’юритизації у випадках, передбачених законодавством.

3. Репозиторій даних сек’юритизації зобов’язаний перевіряти повноту та узгодженість інформації, що подається йому, відповідно до вимог, визначених нормативно-правовими актами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4. Репозиторій даних сек’юритизації повинен невідкладно зареєструвати та забезпечити зберігання всієї отриманої ним інформації протягом строку обігу відповідних сек’юритизаційних цінних паперів та 10 років з дня їх погашення або припинення їхнього обігу з інших підстав.

5. Репозиторій даних сек’юритизації зобов’язаний надавати особам, які подають йому інформацію, можливість отримання доступу та уточнення поданої інформації у строки, визначені законодавством.

6. Репозиторій даних сек’юритизації зобов’язаний забезпечити безоплатний прямий та невідкладний доступ до інформації, що зберігається ним щодо транзакції із сек’юритизації, інвесторам та потенційним інвесторам у відповідні сек’юритизаційні цінні папери.";

ї) розділ VI доповнити статтями 90-3 і 90-4 такого змісту:

"Стаття 90-3. Контролер пулу покриття

1. Контролер пулу покриття – це особа, яка відповідає вимогам, визначеним відповідно до Закону України "Про сек’юритизацію та облігації з покриттям", та провадить відповідну діяльність щодо облігацій з покриттям.

Стаття 90-4. Агент з верифікації стандартизованої сек’юритизації

1. Агент з верифікації стандартизованої сек’юритизації (далі – агент з верифікації) – це юридична особа, яка відповідає вимогам, визначеним відповідно до Закону України "Про сек’юритизацію та облігації з покриттям", та на професійній основі здійснює оцінку відповідності транзакції із сек’юритизації вимогам до стандартизованої транзакції із сек’юритизації.";

й) у частині першій статті 91 слово "випуску" замінити словами "одного чи більше випусків";

к) у статті 92:

у частині другій:

у пункті 3 слова "у разі потреби" замінити словами "у разі потреби або відповідно до вимог закону";

у пункті 4 слово "випуску" замінити словами "випуску (випусків)";

у пункті 5 слова "випуску цінних паперів та видача тимчасового свідоцтва" замінити словами "випуску (випусків) цінних паперів та видача тимчасового свідоцтва (тимчасових свідоцтв)";

у пункті 12 слово "свідоцтва" замінити словами "свідоцтва (свідоцтв)";

частину третю доповнити підпунктами 3-1 і 7-1 такого змісту:

"3-1) укладення у разі потреби або згідно з вимогами закону договору про призначення адміністратора;";

"7-1) укладення у разі потреби договору про призначення адміністратора за згодою всіх власників кредитних нот або зборів власників кредитних нот (якщо такий договір не було укладено раніше);";

л) у статті 93:

у частині першій слово "випуску" замінити словами "відповідного випуску (відповідних випусків)";

у частині другій:

в абзаці другому слово "випуску" замінити словами "відповідного випуску (відповідних випусків)";

в абзаці третьому слово "випуску" замінити словами "випуску (випусків)";

у частині четвертій слова "випуску цінних паперів, та порядок його реєстрації" замінити словами "випуску (випусків) цінних паперів, та порядок такої реєстрації";

м) у статті 98:

в абзаці другому частини першої слова "таким випуском," замінити словами "відповідним випуском (відповідними випусками),";

в абзаці першому частини п’ятої слова "таким випуском." замінити словами "відповідним випуском (відповідними випусками).", а після слів "відповідним випуском" доповнити словами "(відповідними випусками)";

в абзацах першому і другому частини дев’ятої слова "відповідним випуском" замінити словами "відповідним випуском (відповідними випусками)";

н) у пункті 3 частини першої, частинах другій і четвертій статті 103 слово "випуску" замінити словами "відповідного випуску (відповідних випусків)";

о) розділ VIII викласти в такій редакції:

"Розділ VIII. ЗБОРИ ВЛАСНИКІВ ОБЛІГАЦІЙ, КРЕДИТНИХ НОТ ТА АДМІНІСТРАТОР

Стаття 108. Сфера застосування законодавства про збори власників облігацій, кредитних нот та адміністратора

1. Положення цього розділу застосовуються до таких видів цінних паперів, емісія яких здійснюється відповідно до цього Закону:

1) звичайних корпоративних облігацій;

2) облігацій внутрішніх місцевих позик;

3) кредитних нот.

2. Положення цього розділу застосовуються до облігацій міжнародних фінансових організацій, якщо це прямо передбачено проспектом таких облігацій.

Стаття 109. Компетенція зборів власників облігацій, кредитних нот

1. Збори власників облігацій, кредитних нот (далі у цьому розділі – збори) проводяться з метою прийняття рішень, які впливають на права та/або інтереси всіх власників облігацій, кредитних нот відповідного випуску.

2. До компетенції зборів відповідного випуску належить:

1) надання згоди на внесення емітентом змін до проспекту (рішення про емісію) в частині документа про цінні папери та/або внесення змін до правочинів щодо забезпечення виконання зобов’язань за облігаціями, кредитними нотами;

2) надання згоди на вчинення емітентом та/або особами, які надають забезпечення за облігаціями, кредитними нотами, правочинів у випадках, визначених проспектом (рішенням про емісію);

3) надання згоди на тимчасове невиконання емітентом та/або особами, які надають забезпечення за облігаціями, кредитними нотами, обов’язків, визначених проспектом (рішенням про емісію) та/або правочинами щодо забезпечення виконання зобов’язань за облігаціями, кредитними нотами;

4) прийняття рішення про відмову від пред’явлення вимоги про дострокове погашення облігацій, кредитних нот такого випуску після настання дефолту, надання згоди на вчинення адміністратором дій (правочинів), зазначених у частині другій статті 121 цього Закону;

5) погодження умов реструктуризації заборгованості емітента та/або осіб, які надають забезпечення за облігаціями, кредитними нотами перед власниками облігацій, кредитних нот такого випуску;

6) погодження умов конвертації облігацій в акції (якщо емітентом облігацій є акціонерне товариство);

7) наділення адміністратора іншими повноваженнями, ніж передбачені цим Законом;

8) прийняття рішення про усунення від виконання або відмову від усунення від виконання обов’язків адміністратора у разі наявності конфлікту інтересів та в інших випадках, передбачених цим Законом та/або проспектом (рішенням про емісію);

9) обрання адміністратора у разі, якщо він не був призначений емітентом у строки, визначені цим Законом або проспектом (рішенням про емісію), у тому числі в разі порушення емітентом обов’язку реєстрації відповідних змін до проспекту (рішення про емісію), якщо призначення адміністратора передбачено проспектом (рішенням про емісію), або в разі настання дефолту;

10) вирішення інших питань, що належать до компетенції зборів, відповідно до закону, нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку та/або проспекту (рішення про емісію).

Один або декілька власників облігацій, кредитних нот, які у сукупності володіють облігаціями, кредитними нотами, сумарна номінальна вартість яких становить не менше 10 відсотків загальної номінальної вартості непогашених облігацій, кредитних нот відповідного випуску облігацій, кредитних нот, емітент або адміністратор можуть внести на розгляд зборів такого випуску будь-яке питання, що стосується умов розміщення, обігу, погашення облігацій, кредитних нот такого випуску, прав власників облігацій, кредитних нот такого випуску, обов’язків емітента та осіб, які надають забезпечення за облігаціями, кредитними нотами, прав та обов’язків адміністратора.

3. Рішення зборів можуть стосуватися будь-яких питань, що належать до їхньої компетенції, у тому числі тих, які можуть виникнути у майбутньому, зумовлювати надання повноважень, згоди, настання інших правових наслідків настанням обставин чи виконанням умов, що не суперечать законодавству.

Рішення зборів є обов’язковим для всіх власників облігацій, кредитних нот відповідного випуску, у тому числі тих, які голосували проти такого рішення, не брали участі в голосуванні або не мали права голосу.

Рішення зборів має передбачати однакові умови для всіх власників облігацій, кредитних нот одного випуску, крім випадку, якщо власники облігацій, кредитних нот такого випуску, до яких застосовуються менш сприятливі умови, прямо погодилися з таким рішенням.

Без згоди власника облігацій, кредитних нот рішення зборів не може передбачати виникнення нових фінансових зобов’язань у такого власника.

4. Збори не вправі приймати рішення, що стосуються власників облігацій, кредитних нот іншого випуску, без їхньої участі. У такому разі проводяться збори усіх відповідних випусків.

Стаття 110. Порядок організації проведення зборів власників облігацій, кредитних нот особою, відповідальною за проведення зборів

1. Збори проводяться за ініціативою емітента або одного чи декількох власників облігацій, кредитних нот, які у сукупності володіють облігаціями, кредитними нотами, сумарна номінальна вартість яких дорівнює або перевищує 10 відсотків загальної номінальної вартості непогашених облігацій, кредитних нот відповідного випуску, а також в інших випадках, визначених цим Законом, нормативно-правовими актами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку та/або проспектом (рішенням про емісію).

2. Особою, відповідальною за проведення зборів, є емітент, а в разі призначення адміністратора – з часу набуття ним своїх повноважень і до їх припинення особою, відповідальною за проведення зборів, є адміністратор.

У випадках, передбачених абзацом другим частини п’ятої цієї статті, у разі скликання зборів за ініціативою декількох власників облігацій, кредитних нот, які у сукупності володіють облігаціями, кредитними нотами, сумарна номінальна вартість яких дорівнює або перевищує 10 відсотків загальної номінальної вартості непогашених облігацій, кредитних нот відповідного випуску, особою, відповідальною за проведення зборів, є один з таких власників за домовленістю між ними, оформленою у письмовій формі.

У разі проведення зборів декількох випусків облігацій, кредитних нот одного емітента, якщо особи, відповідальні за проведення зборів за такими випусками є різними, функції особи, відповідальної за проведення зборів, виконує одна з них за домовленістю, оформленою в письмовій формі. Особи, які мають право ініціювати проведення зборів, можуть самостійно визначити одну із зазначених осіб особою, відповідальною за проведення зборів за такими випусками, або на підставі відповідного договору уповноважити Центральний депозитарій цінних паперів виконувати функції особи, відповідальної за проведення зборів.

Особливості проведення зборів декількох випусків облігацій, кредитних нот одного емітента, якщо номінальна вартість хоча б одного випуску таких облігацій, кредитних нот визначена в іноземній валюті, а також порядку визначення кількості голосів власників облігацій, кредитних нот та порядку їх підрахунку за результатами голосування на таких зборах визначаються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

3. У разі якщо проведення зборів ініціює власник (власники) облігацій, кредитних нот його (їхня) вимога повинна містити щонайменше:

1) ім’я або найменування (в розумінні Цивільного кодексу України) особи, місце проживання або місцезнаходження власника (власників) облігацій, кредитних нот, який вимагає (які вимагають) проведення зборів;

2) міжнародний ідентифікаційний номер облігацій, кредитних нот відповідного випуску;

3) перелік питань порядку денного зборів із зазначенням того, чи є такі питання невідкладними, а також проекти рішень з відповідних питань;

4) обґрунтування причин доцільності проведення зборів;

5) електронний підпис власника (власників) облігацій, кредитних нот або його (їхнього) представника відповідно до вимог законів України "Про електронні документи та електронний документообіг" і "Про електронну ідентифікацію та електронні довірчі послуги", а в разі підписання вимоги представником – також зазначення правової підстави здійснення представництва.

Перелік питань порядку денного, визначених як невідкладні при проведенні зборів, встановлюється проспектом (рішенням про емісію).

До вимоги власника (власників) облігацій, кредитних нот щодо проведення зборів додаються:

виписка (виписки) з рахунку (рахунків) у цінних паперах, що підтверджує (підтверджують) наявність, станом не раніше попереднього робочого дня перед днем подання вимоги, права на облігації, кредитні ноти та права за облігаціями, кредитними нотами відповідного випуску у кількості, на яку посилається власник (посилаються власники) облігацій, кредитних нот для проведення зборів;

інформація щодо обмеження у розпорядженні облігаціями, кредитними нотами на такому рахунку (таких рахунках) у цінних паперах;

документи, що підтверджують повноваження особи, яка підписала вимогу (у разі підписання вимоги уповноваженим представником власника).

Вимога про проведення зборів разом з доданими до неї документами та інформацією подається особі, відповідальній за проведення зборів, через депозитарну систему України.

Для цілей цього Закону направленням інформації через депозитарну систему України є надання професійними учасниками депозитарної системи України відповідної інформації учасникам ринків капіталу в порядку, встановленому Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

У разі якщо проведення зборів ініціює емітент, який не є особою, відповідальною за проведення зборів, його вимога щонайменше повинна містити:

міжнародний ідентифікаційний номер облігацій, кредитних нот відповідного випуску;

перелік питань порядку денного зборів із зазначенням того, чи є такі питання невідкладними, а також проекти рішень з відповідних питань;

обґрунтування причин доцільності проведення зборів;

електронний підпис уповноваженої особи емітента відповідно до вимог законів України "Про електронні документи та електронний документообіг" та "Про електронну ідентифікацію та електронні довірчі послуги".

У разі якщо проведення зборів здійснюється на виконання вимог законодавства та/або проспекту (рішення про емісію цінних паперів), особа, відповідальна за проведення зборів, самостійно ініціює проведення зборів, визначає перелік питань порядку денного зборів та складає проекти рішень з таких питань разом з обґрунтуванням причин доцільності проведення зборів, а також вирішує інші питання, пов’язані з організацією та проведенням зборів.

4. Збори проводяться через авторизовану електронну систему.

Особа, відповідальна за проведення зборів, зобов’язана укласти з Центральним депозитарієм цінних паперів договір про надання послуг щодо забезпечення проведення зборів власників (крім випадку, якщо Центральний депозитарій цінних паперів виконує функції особи, відповідальної за проведення зборів), який, зокрема, повинен регулювати відносини щодо використання авторизованої електронної системи, а саме визначати повноваження особи, відповідальної за проведення зборів, щодо внесення та отримання інформації та/або документів з авторизованої електронної системи, пов’язаних із проведенням зборів, та осіб, уповноважених взаємодіяти з авторизованою електронною системою при проведенні зборів.

Особи, уповноважені взаємодіяти з авторизованою електронною системою, не можуть розголошувати інформацію, що стала їм відома в ході взаємодії з авторизованою електронною системою. У разі якщо особою, уповноваженою взаємодіяти з авторизованою електронною системою при проведенні зборів, та особою, відповідальною за проведення зборів, є різні особи, відповідальність за розголошення інформації, отриманої в ході взаємодії з авторизованою електронною системою, визначається договором між такими особами.

Авторизована електронна система – це авторизований Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку програмно-технічний комплекс Центрального депозитарію цінних паперів, що відповідає встановленим нею вимогам та забезпечує ідентифікацію і реєстрацію власників цінних паперів (їхніх представників) для участі у зборах, отримання документів, з якими власники цінних паперів можуть ознайомитися під час підготовки до зборів, голосування бюлетенем та участі в обговоренні питань порядку денного, підбиття підсумків голосування з питань порядку денного зборів, а також реалізацію інших функцій, визначених законодавством.

Порядок взаємодії власників облігацій, кредитних нот та осіб, відповідальних за проведення зборів, з авторизованою електронною системою встановлюється Центральним депозитарієм цінних паперів відповідно до вимог, визначених Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

5. Особа, відповідальна за проведення зборів, протягом трьох робочих днів після надходження вимоги про проведення зборів зобов’язана вчинити всі необхідні дії для повідомлення власників облігацій, кредитних нот, емітента та адміністратора (якщо вони не є особами, відповідальними за проведення зборів) про проведення зборів та дії, необхідні для забезпечення проведення зборів відповідно до вимог цього Закону, або надати вмотивовану відмову у проведенні зборів у разі, якщо вимога оформлена з порушенням норм законодавства.

У разі якщо протягом трьох робочих днів після отримання належним чином оформленої вимоги про проведення зборів від одного чи декількох власників, які у сукупності володіють облігаціями, кредитними нотами, сумарна номінальна вартість яких дорівнює або перевищує 10 відсотків загальної номінальної вартості непогашених облігацій, кредитних нот відповідного випуску, особа, відповідальна за проведення зборів, не здійснила визначених цією статтею дій щодо проведення зборів, такі збори можуть бути скликані згідно з частиною третьою статті 123 цього Закону особою, яка має право вимагати скликання зборів.

У разі якщо після отримання першої вимоги про проведення зборів і до направлення власникам облігацій, кредитних нот, а також емітенту та адміністратору (якщо вони не є особами, відповідальними за проведення зборів) повідомлення про проведення зборів особа, відповідальна за проведення зборів, отримала вимогу про проведення зборів також від інших осіб, вона може об’єднати такі вимоги та зазначити у повідомленні всі передбачені вимогами питання порядку денного та інформацію щодо таких питань.

6. У разі якщо проведення зборів передбачено законодавством та/або проспектом (рішенням про емісію цінних паперів), особа, відповідальна за проведення зборів, зобов’язана протягом трьох робочих днів після настання відповідної обставини (випадку) вчинити усі необхідні дії для повідомлення всіх власників облігацій, кредитних нот відповідного випуску облігацій, кредитних нот, а також емітента та адміністратора (якщо вони не є особами, відповідальними за проведення зборів) про проведення зборів та вчинити дії, необхідні для забезпечення проведення зборів відповідно до вимог цього Закону.

7. Повідомлення про проведення зборів направляється через депозитарну систему України власникам облігацій, кредитних нот, зазначеним у переліку осіб, що є власниками облігацій, кредитних нот відповідного випуску, складеного станом на дату, визначену особою, відповідальною за проведення зборів. Така дата не може передувати дню прийняття особою, відповідальною за проведення зборів, рішення про проведення зборів за власною ініціативою (у тому числі на виконання вимог законодавства та/або проспекту (рішення про емісію) або на вимогу власника (власників) облігацій, кредитних нот чи емітента, який не є особою, відповідальною за проведення зборів.

Повідомлення про проведення зборів направляється також емітенту та адміністратору (якщо вони не є особами, відповідальними за проведення зборів).

Повідомлення про проведення зборів направляється особам, зазначеним в абзацах першому і другому цієї частини, не пізніше ніж за 10 робочих днів до дати проведення зборів, а в разі якщо порядок денний містить питання, що визначені як невідкладні, – не пізніше ніж за три робочі дні до дати початку голосування.

У повідомленні про проведення зборів зазначаються:

1) інформація про особу (осіб), яка (які) є ініціатором проведення зборів відповідного випуску;

2) проект порядку денного зборів або остаточний порядок денний, якщо питання, включені до порядку денного зборів, визначені як невідкладні, в якому зазначається про наявність чи відсутність взаємозв’язку між питаннями порядку денного та проектами рішень з відповідних питань;

3) обґрунтування причин доцільності проведення засідання власників облігацій, кредитних нот;

4) дата, станом на яку буде складено перелік власників облігацій, кредитних нот, які мають право на участь у зборах;

5) час початку та час закінчення реєстрації власників облігацій, кредитних нот (їхніх представників) для участі у зборах;

6) порядок реалізації права на участь та права голосу з питань порядку денного зборів;

7) дата голосування на зборах або період, протягом якого проводиться голосування, що не може перевищувати п’яти днів.

Проект порядку денного зборів або остаточний порядок денний затверджує особа, відповідальна за проведення зборів.

Після затвердження остаточного порядку денного зборів особа, відповідальна за проведення зборів, повинна визначити наявність або відсутність взаємозв’язку між питаннями, включеними до порядку денного. Наявність або відсутність такого взаємозв’язку зазначається приміткою до порядку денного. При цьому наявність такого взаємозв’язку означає неможливість проведення голосування з одного питання порядку денного у разі неприйняття рішення або прийняття взаємовиключного рішення з попереднього (одного з попередніх) питання порядку денного.

Не пізніше дня надсилання власникам облігацій, кредитних нот повідомлення про проведення зборів таке повідомлення оприлюднюється особою, відповідальною за проведення зборів, на вебсайті емітента облігацій, кредитних нот (якщо особою, відповідальною за проведення зборів, є емітент) та розміщується у базі даних особи, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу та професійних учасників організованих товарних ринків.

8. У разі якщо проект порядку денного зборів не містить питань, визначених як невідкладні, емітент (у разі якщо особою, відповідальною за проведення зборів, є адміністратор) та власники облігацій, кредитних нот протягом п’яти робочих днів з дати надсилання особою, відповідальною за проведення зборів, повідомлення про проведення зборів можуть направити через депозитарну систему України особі, відповідальній за проведення зборів:

1) свої пропозиції щодо розгляду зборами додаткових питань порядку денного та проектів рішень з цих питань;

2) документи та/або інформацію щодо питань порядку денного зборів, які вони пропонують направити всім власникам облігацій, кредитних нот.

Кількість пропозицій, документів та/або інформації, які можуть надсилати власники облігацій, кредитних нот, емітент та адміністратор протягом строку, встановленого абзацом першим цієї частини, є необмеженою. У разі якщо проект порядку денного містить питання, визначені як невідкладні, пропозиції до порядку денного зборів не приймаються, а голосування проводиться щодо питань порядку денного, надісланого разом із повідомленням про проведення зборів.

Питання, пропозиції щодо включення яких до порядку денного надійшли від емітента, а також від власників облігацій, кредитних нот, які володіють облігаціями, сукупна номінальна вартість яких перевищує 5 відсотків загальної номінальної вартості непогашених облігацій, кредитних нот відповідного випуску облігацій, кредитних нот, невідкладно включаються до порядку денного зборів особою, відповідальною за проведення зборів. Питання, пропозиції щодо включення яких до порядку денного надійшли від інших осіб, включаються до порядку денного за рішенням особи, відповідальної за проведення зборів.

Вмотивоване рішення про відмову у включенні пропозиції до проекту порядку денного надсилається особою, відповідальною за проведення зборів, особі, яка направила пропозиції до порядку денного, через депозитарну систему України протягом трьох днів з моменту його прийняття.

9. У разі включення нових питань до порядку денного зборів у порядку, передбаченому частиною восьмою цієї статті, особа, відповідальна за проведення зборів, зобов’язана протягом двох робочих днів після закінчення строку, визначеного абзацом першим частини восьмої цієї статті, вчинити всі необхідні дії для направлення через депозитарну систему України всім власникам облігацій, кредитних нот відповідного випуску, а також емітенту та адміністратору (якщо вони не є особами, відповідальними за проведення зборів) такої інформації:

1) остаточний порядок денний зборів, сформований нею згідно з вимогами цієї статті, із зазначенням про наявність чи відсутність взаємозв’язку між питаннями порядку денного;

2) документи та/або інформацію, необхідні для розгляду питань порядку денного, у тому числі ті, що надійшли від емітента, власників облігацій, кредитних нот, адміністратора, суду, інших осіб.

10. Якщо голосування не відбулося через встановлену за підсумками реєстрації неправомочність зборів приймати рішення щодо питань порядку денного зборів та якщо особа, відповідальна за проведення зборів, прийняла рішення про необхідність проведення повторних зборів, така особа зобов’язана не пізніше наступного робочого дня вчинити всі необхідні дії для направлення через депозитарну систему України власникам облігацій, кредитних нот відповідного випуску, а також емітенту та адміністратору (якщо вони не є особами, відповідальними за проведення зборів) повідомлення про проведення повторних зборів з тих самих питань порядку денного відповідно до вимог цього Закону.

Повідомлення про проведення повторних зборів направляється власникам облігацій, кредитних нот, зазначеним у переліку власників облігацій, кредитних нот, які мають право на участь у зборах, що був складений для проведення зборів, голосування на яких не відбулося. Таке повідомлення повинно містити нову дату голосування на зборах або період, протягом якого буде проводитися голосування, дату, станом на яку буде складено перелік власників облігацій, кредитних нот, які мають право на участь у зборах, та час початку і час закінчення реєстрації власників облігацій, кредитних нот (їхніх представників) для участі у зборах.

Строк між датою розсилання повідомлення про проведення повторних зборів та датою проведення повторного голосування або початку повторного голосування не може становити менше трьох та більше п’яти робочих днів.

11. До завершення голосування на зборах відповідного випуску, а у випадку, передбаченому частиною десятою цієї статті, – на повторних зборах, інші збори відповідного випуску не проводяться.

Стаття 111. Порядок прийняття рішень зборами власників облігацій, кредитних нот

1. Реєстрація власників облігацій, кредитних нот (їхніх представників) для участі у зборах проводиться на підставі переліку власників облігацій, кредитних нот, які мають право на участь у зборах, складеного в порядку, передбаченому законодавством про депозитарну систему, станом на 24 годину за два робочі дні до початку голосування.

2. Реєстрація власників облігацій, кредитних нот (їхніх представників) для участі у зборах проводиться протягом часу, зазначеного в повідомленні про проведення зборів.

Власник облігацій, кредитних нот реєструється та бере участь у зборах особисто або через свого представника. Інформація про особу, уповноважену на реєстрацію та участь у зборах від імені власника облігацій, кредитних нот відповідно до вимог, встановлених Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, зазначається в системі депозитарного обліку та в переліку власників облігацій, кредитних нот, які мають право на участь у зборах, складеному в порядку, передбаченому законодавством про депозитарну систему.

Ідентифікація та реєстрація власника облігацій, кредитних нот (його представника) для участі у зборах здійснюються в авторизованій електронній системі за допомогою кваліфікованого електронного підпису або засобів електронної ідентифікації, що мають високий рівень довіри, відповідно до вимог Закону України "Про електронну ідентифікацію та електронні довірчі послуги", у порядку, встановленому Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

У разі відсутності інформації про власника облігацій, кредитних нот у переліку власників облігацій, кредитних нот, які мають право на участь у зборах, авторизована електронна система відмовляє в реєстрації такого власника облігацій, кредитних нот (його представника) для участі у зборах.

За результатами проведення реєстрації власників облігацій, кредитних нот (їхніх представників) авторизованою електронною системою складається та направляється особі, відповідальній за проведення зборів, протокол про підсумки реєстрації із зазначенням загальної кількості голосів власників облігацій, кредитних нот відповідного випуску та переліку власників облігацій, кредитних нот (їхніх представників), які зареєструвалися для участі у зборах, а також інформації про правомочність зборів.

Загальною кількістю голосів власників облігацій, кредитних нот відповідного випуску є сукупна номінальна вартість непогашених облігацій, кредитних нот такого випуску за вирахуванням номінальної вартості тих облігацій, кредитних нот такого випуску, які не дають їхнім власникам права голосу на зборах відповідно до частини третьої цієї статті.

3. Право голосу на зборах належить власникам облігацій, кредитних нот, крім випадків, визначених цим Законом.

Одна гривня номінальної вартості непогашеної облігації, кредитної ноти надає власнику облігації, кредитної ноти один голос для вирішення кожного з питань, винесених на голосування на зборах. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку встановлює порядок визначення загальної кількості голосів власників облігацій, кредитних нот щодо випусків, номінальна вартість яких визначена в іноземній валюті.

Не дають права голосу облігації, що належать таким особам:

1) емітенту таких облігацій, кредитних нот;

2) особі, яка надає забезпечення за такими облігаціями, кредитними нотами;

3) особі, пов’язаній відносинами контролю з емітентом та/або особою, яка надає забезпечення за такими облігаціями, кредитними нотами;

4) юридичній особі, в якій особи, зазначені у пунктах 1–3 цієї частини, сукупно прямо та/або опосередковано володіють частками, паями або акціями, що відповідають еквіваленту більше 50 відсотків статутного (складеного) капіталу та/або голосів у вищому органі управління;

5) трасту, іншому правовому утворенню, подібному до трасту, а також будь-якій іншій особі, яка володіє облігаціями, кредитними нотами, в інтересах особи, зазначеної у пунктах 1–4 цієї частини;

6) власнику облігацій, кредитних нот, який у процесі реєстрації не подав запевнення в тому, що він не є особою, зазначеною у пунктах 1–5 цієї частини.

Особи, які у процесі реєстрації не подали запевнення у тому, що вони не є особами, зазначеними у пунктах 1–5 цієї частини, не допускаються авторизованою електронною системою до участі в голосуванні.

Відповідальність за достовірність інформації, наданої у процесі ідентифікації та реєстрації, несе власник облігацій, кредитних нот.

4. Збори визнаються правомочними приймати рішення щодо питань порядку денного, якщо за даними протоколу про підсумки реєстрації, сформованого авторизованою електронною системою, для участі у зборах зареєструвалися власники облігацій, кредитних нот (їхні представники), загальна кількість голосів яких дорівнює або перевищує 75 відсотків сукупної кількості прав голосу, що надає номінальна вартість облігацій, кредитних нот відповідного випуску.

Протокол про підсумки реєстрації повинен містити повідомлення про правомочність або неправомочність зборів приймати рішення щодо питань порядку денного.

У разі якщо збори є неправомочними приймати рішення щодо питань порядку денного згідно з даними протоколу про підсумки реєстрації, голосування з питань порядку денного зборів не проводиться.

У такому разі особа, відповідальна за проведення зборів, вчиняє дії, передбачені частиною десятою статті 110 цього Закону, щодо проведення повторних зборів.

Повторні збори визнаються правомочними приймати рішення щодо питань порядку денного, якщо за даними протоколу про підсумки реєстрації, сформованого авторизованою електронною системою, для участі у зборах зареєструвалися власники облігацій, кредитних нот (їхні представники), загальна кількість голосів яких дорівнює або перевищує 25 відсотків сукупної кількості прав голосу, що надає номінальна вартість облігацій, кредитних нот відповідного випуску.

5. Голосування щодо питань порядку денного зборів розпочинається у час та дату, зазначені у повідомленні про проведення зборів, надісланому через депозитарну систему України в порядку, передбаченому статтею 110 цього Закону. Програмно-технічний комплекс авторизованої електронної системи повинен забезпечувати можливість блокування початку голосування щодо питань порядку денного у разі, якщо протокол про підсумки реєстрації містить дані про неправомочність зборів.

6. Голосування здійснюється виключно шляхом направлення власниками облігацій, кредитних нот (їхніми представниками) голосів "за" чи "проти" з кожного питання порядку денного зборів через авторизовану електронну систему.

Представник, який діє від імені декількох власників облігацій, кредитних нот, може голосувати з кожного питання порядку денного зборів всіма або частиною належних йому голосів та вправі одночасно голосувати однією частиною належних йому голосів "за", а іншою – "проти".

7. Рішення зборів щодо питань, передбачених цією частиною, приймається більшістю у три чверті голосів власників облігацій, кредитних нот відповідного випуску, які беруть участь у голосуванні щодо питань порядку денного зборів, що вважаються правомочними приймати рішення. Такими питаннями є:

1) надання згоди на внесення емітентом змін до проспекту (рішення про емісію цінних паперів) щодо розміру відсоткового доходу, розміру та/або валюти номінальної вартості облігацій, кредитних нот, строків виплати відсоткового доходу, строків погашення, умов дострокового погашення, деномінації відповідного випуску облігацій, кредитних нот, переліку осіб, які надають забезпечення за облігаціями, кредитними нотами, та обсягу їхньої відповідальності, конвертації облігацій, кредитних нот (далі – основні фінансові умови облігацій, кредитних нот), внесення пов’язаних з цим змін до правочинів щодо забезпечення виконання зобов’язань за облігаціями, кредитними нотами;

2) погодження умов реструктуризації заборгованості емітента та/або осіб, які надають забезпечення за облігаціями, кредитними нотами, перед власниками облігацій, кредитних нот;

3) відмова від пред’явлення вимоги про дострокове погашення облігацій, кредитних нот після настання дефолту (крім дефолту у зв’язку з порушенням емітентом або особою, яка надає забезпечення за облігаціями, кредитними нотами, обов’язків, установлених проспектом (рішенням про емісію) та/або правочином щодо забезпечення виконання зобов’язань за облігаціями, кредитними нотами, що не належать до основних фінансових умов облігацій, кредитних нот), надання згоди на вчинення адміністратором дій (правочинів), передбачених частиною другою статті 121 цього Закону;

4) прийняття рішення про усунення від виконання обов’язків або відмову від усунення від виконання обов’язків адміністратора в разі наявності конфлікту інтересів та в інших випадках, передбачених цим Законом та/або проспектом (рішенням про емісію);

5) надання згоди на внесення емітентом змін до проспекту (рішення про емісію) щодо призначення адміністратора у випадку, передбаченому частиною другою статті 114 цього Закону.

8. Рішення зборів щодо питань, передбачених цією частиною, приймається простою більшістю голосів власників облігацій, кредитних нот відповідного випуску, які беруть участь у голосуванні щодо питань порядку денного зборів, що вважаються правомочними приймати рішення. Такими питаннями є:

1) надання згоди на внесення емітентом змін до проспекту (рішення про емісію) в частині документа про цінні папери, що не пов’язані зі зміною основних фінансових умов облігацій, кредитних нот чи припиненням повноважень адміністратора, внесення пов’язаних з цим змін до правочинів щодо забезпечення виконання зобов’язань за облігаціями, кредитними нотами;

2) надання згоди на тимчасове невиконання емітентом та/або особою, яка надає забезпечення за облігаціями, кредитними нотами, обов’язків, встановлених проспектом (рішенням про емісію), що не належать до основних фінансових умов облігацій, кредитних нот, та/або відповідних обов’язків, передбачених правочином щодо забезпечення виконання зобов’язань за облігаціями, кредитними нотами, відмова від пред’явлення вимоги про дострокове погашення облігацій, кредитних нот після настання дефолту у зв’язку з порушенням зазначених обов’язків;

3) обрання адміністратора у разі, якщо він не був призначений емітентом (включаючи реєстрацію емітентом відповідних змін до проспекту (рішення про емісію) у строки, визначені цим Законом або проспектом (рішенням про емісію), якщо призначення адміністратора передбачене проспектом (рішенням про емісію), або у разі настання дефолту;

4) надання згоди на внесення емітентом змін до проспекту (рішення про емісію) щодо призначення адміністратора у разі, якщо адміністратор відсутній;

5) інші питання порядку денного зборів, якщо цим Законом не передбачений інший порядок вирішення таких питань.

9. За результатами проведення підрахунку голосів авторизована електронна система формує та надсилає особі, відповідальній за проведення зборів, протокол про результати голосування із зазначенням рішень, прийнятих зборами щодо кожного питання порядку денного, та кількості голосів, поданих "за" чи "проти" щодо кожного питання порядку денного. Порядок формування протоколу про результати голосування є невід’ємною частиною порядку взаємодії з авторизованою електронною системою, встановленого Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Датою прийняття рішення зборами є дата проведення таких зборів. Датою проведення зборів є дата початку голосування щодо питань порядку денного зборів.

10. Протягом трьох робочих днів з дня отримання протоколу про результати голосування особа, відповідальна за проведення зборів, оформлює та направляє копію такого протоколу всім власникам облігацій, кредитних нот відповідного випуску облігацій, кредитних нот, емітенту та адміністратору (якщо вони не є особами, відповідальними за проведення зборів) через депозитарну систему України, а також оператору організованого ринку капіталу, на якому облігації, кредитні ноти допущені до торгів. Протягом робочого дня, наступного за днем направлення копії протоколу про результати голосування, така копія підлягає оприлюдненню на вебсайті адміністратора (у разі призначення), емітента, оператора організованого ринку капіталу, на якому облігації, кредитні ноти допущені до торгів, а також у базі даних особи, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу та професійних учасників організованих товарних ринків.

Оприлюднення копії протоколу про результати голосування у базі даних особи, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу та професійних учасників організованих товарних ринків, забезпечує емітент облігацій, кредитних нот.

11. Строк позовної давності для оскарження рішення зборів власників облігацій, кредитних нот становить три місяці з дня оприлюднення копії протоколу у базі даних особи, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу та професійних учасників організованих товарних ринків.

12. Додаткові вимоги до проведення зборів, підбиття підсумків голосування на них, оформлення рішень зборів, зберігання документації у зв’язку зі зборами встановлюються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

13. Емітент не має права домовлятися у будь-якій формі з власником (власниками) облігацій, кредитних нот щодо голосування на зборах, якщо аналогічні умови не пропонуються всім власникам облігацій, кредитних нот. У разі якщо власник (власники) облігацій, кредитних нот отримує (отримують) будь-які кошти або іншу винагороду внаслідок такої домовленості з емітентом, такі кошти повинні бути розподілені між усіма власниками облігацій, кредитних нот пропорційно до кількості належних їм облігацій.

Стаття 112. Права та обов’язки особи, відповідальної за проведення зборів

1. Особа, відповідальна за проведення зборів:

1) забезпечує обмін документами та інформацією між емітентом, адміністратором, особами, які надають забезпечення за облігаціями, кредитними нотами, та власниками облігацій, кредитних нот;

2) на вимогу осіб, наділених цим Законом правом вимагати проведення зборів, проводить збори в порядку, встановленому законодавством;

3) надає роз’яснення з питань, що виникають у зв’язку з реалізацією права голосу на зборах, і роз’яснення щодо порядку голосування з питань порядку денного зборів;

4) надає розпорядження Центральному депозитарію цінних паперів відповідно до вимог закону та договору про надання послуг щодо забезпечення проведення зборів;

5) на вимогу власника облігацій забезпечує йому в розумний строк і спосіб доступ до копій документів та інформації, пов’язаних зі зборами;

6) здійснює інші функції, визначені цим Законом.

2. Емітент, особи, які надають забезпечення за облігаціями, кредитними нотами, суб’єкт аудиторської діяльності, який надає послуги аудиту фінансової звітності емітенту і таким особам, власники облігацій, кредитних нот зобов’язані надавати особі, відповідальній за проведення зборів, на її запит інформацію, необхідну їй для виконання своїх обов’язків у зв’язку з проведенням зборів.

Стаття 113. Дефолт за облігаціями, кредитними нотами

1. Порушення будь-якого обов’язку емітента або особи, яка надає забезпечення за облігаціями, кредитними нотами, вказаного у проспекті (рішенні про емісію) облігацій, кредитних нот або встановленого законодавством, може бути визначено у проспекті (рішенні про емісію) облігацій, кредитних нот як одна з обставин, що становлять дефолт за облігаціями, кредитними нотами (далі – дефолт). Обставини, що становлять дефолт, зазначаються у проспекті (рішенні про емісію) облігацій, кредитних нот.

Дефолт не є банкрутством у розумінні статті 1 Кодексу України з процедур банкрутства.

2. Якщо у проспекті (рішенні про емісію цінних паперів) облігацій, кредитних нот відсутня вказівка на обставини, що становлять дефолт, дефолтом визнається настання будь-якої з таких обставин:

1) прострочення виконання зобов’язання з виплати будь-якої суми, що підлягає сплаті згідно з проспектом (рішенням про емісію), на більше ніж 10 робочих днів після закінчення відповідного строку (настання відповідного терміну), визначеного у проспекті (рішенні про емісію);

2) відкриття стосовно емітента або будь-якої особи, яка надає забезпечення за облігаціями, кредитними нотами, провадження у справі про банкрутство (а щодо банків – також запровадження тимчасової адміністрації чи початок процедури ліквідації);

3) дії або бездіяльність емітента, що завдають істотної шкоди правам та/або інтересам власників облігацій, кредитних нот, у тому числі:

а) несплата винагороди або нездійснення інших платежів адміністратору за договором про його призначення протягом більше ніж 10 робочих днів після закінчення відповідного строку (настання відповідного терміну);

б) порушення обов’язку щодо призначення адміністратора у строки, визначені цим Законом або проспектом (рішенням про емісію), якщо призначення адміністратора передбачено проспектом (рішенням про емісію цінних паперів).

3. Емітент зобов’язаний невідкладно повідомити адміністратора, а в разі його відсутності – власників облігацій, кредитних нот через депозитарну систему України про неможливість виконання або порушення будь-якого обов’язку емітента та/або особи, яка надає забезпечення за облігаціями, кредитними нотами, передбаченого проспектом (рішенням про емісію), правочинами щодо забезпечення виконання зобов’язань за облігаціями, кредитними нотами або цим Законом, про відкриття стосовно будь-якої із зазначених осіб провадження у справі про банкрутство (а щодо банків – про запровадження тимчасової адміністрації чи початок процедури ліквідації).

4. Адміністратор зобов’язаний повідомляти всіх власників облігацій, кредитних нот через депозитарну систему України протягом трьох робочих днів після того, як йому стало відомо про настання будь-якої з таких обставин:

1) порушення будь-якого обов’язку емітента або особи, яка надає забезпечення за облігаціями, кредитними нотами, визначеного проспектом (рішенням про емісію цінних паперів) та/або правочинами забезпечення, або неможливість його виконання;

2) відкриття щодо емітента або будь-якої особи, яка надає забезпечення за облігаціями, кредитними нотами, провадження у справі про банкрутство (а щодо банків – також про запровадження тимчасової адміністрації чи початок процедури ліквідації);

3) дії або бездіяльність емітента, особи, яка надає забезпечення за облігаціями, кредитними нотами, що завдають або можуть завдати істотної шкоди правам та/або інтересам власників облігацій, кредитних нот, або неможливість їх дотримання;

4) настання дефолту.

5. Після настання дефолту один чи декілька власників облігацій, кредитних нот, які у сукупності володіють облігаціями, кредитними нотами, сумарна номінальна вартість яких становить не менше 25 відсотків загальної номінальної вартості непогашених облігацій, кредитних нот відповідного випуску облігацій, кредитних нот, можуть без проведення зборів подати адміністратору заяву про пред’явлення вимоги про дострокове погашення облігацій, кредитних нот (зокрема через депозитарну систему України), а в разі його відсутності – вимогу про дострокове погашення облігацій, кредитних нот емітенту та/або будь-якій з осіб, які надають забезпечення за такими облігаціями, кредитними нотами.

До заяви (вимоги) додається виписка (виписки) з рахунку (рахунків)

у цінних паперах, що підтверджує наявність станом не раніше попереднього робочого дня перед днем подання заяви (вимоги) прав на облігації, кредитні ноти та прав за облігаціями, кредитними нотами відповідного випуску, а також

їх обмежень у кількості, на яку посилається власник (власники) облігацій, кредитних нот для пред’явлення вимоги про дострокове погашення облігацій, кредитних нот і обмеження у розпорядженні ними на такому рахунку (таких рахунках) у цінних паперах.

6. У разі отримання заяви власників облігацій, кредитних нот про пред’явлення вимоги про дострокове погашення облігацій, кредитних нот, якщо збори відповідного випуску облігацій, кредитних нот не прийняли рішення про відмову від такої вимоги, адміністратор:

1) невідкладно, але не пізніше трьох робочих днів направляє вимогу про дострокове погашення облігацій, кредитних нот емітенту, особам, які надають забезпечення за облігаціями, кредитними нотами;

2) у той самий день інформує через депозитарну систему України всіх власників облігацій, кредитних нот відповідного випуску облігацій, кредитних нот про пред’явлення вимоги;

3) вживає заходів до примусового стягнення заборгованості з емітента та/або осіб, які надають забезпечення за облігаціями, кредитними нотами, у тому числі заходів, передбачених частиною першою статті 121 цього Закону;

4) вживає інших заходів, спрямованих на захист прав та інтересів власників облігацій, кредитних нот, передбачених цим Законом, нормативно-правовими актами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, проспектом (рішенням про емісію), договором про призначення адміністратора.

7. У разі отримання вимоги власників облігацій, кредитних нот про дострокове погашення облігацій, кредитних нот, якщо збори відповідного випуску не прийняли рішення про відмову від такої вимоги, строк погашення облігацій, кредитних нот вважається таким, що настав, якщо проспектом (рішенням про емісію) не встановлено інший строк виконання вимоги.

8. Проспектом (рішенням про емісію) облігацій, кредитних нот або законом можуть бути передбачені додаткові наслідки настання дефолту.

Стаття 114. Призначення адміністратора

1. Емітент облігацій, кредитних нот має право (а у випадках, встановлених законом, – зобов’язаний) призначити адміністратора. За випуском облігацій, кредитних нот може бути призначений лише один адміністратор.

Усі власники облігацій, кредитних нот за домовленістю або збори мають право обрати адміністратора у разі:

1) невиконання емітентом свого обов’язку щодо призначення адміністратора протягом строку, передбаченого законодавством або проспектом (рішенням про емісію);

2) настання дефолту (навіть якщо призначення адміністратора не передбачено проспектом (рішенням про емісію).

2. Після початку розміщення облігацій, кредитних нот, якщо наявність адміністратора не передбачена проспектом (рішенням про емісію), емітент може призначити адміністратора та внести відповідні зміни до проспекту (рішення про емісію) за згодою всіх власників облігацій, кредитних нот або зборів.

Після реєстрації Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку звіту про результати емісії облігацій, кредитних нот емітент має право за згодою всіх власників облігацій, кредитних нот або зборів припинити розпочаті процедури щодо призначення адміністратора та внести відповідні зміни до проспекту (рішення про емісію).

3. Адміністратором може бути призначена або обрана юридична особа, яка відповідає таким вимогам:

1) фінансова установа, розмір капіталу якої відповідає вимогам щодо його розміру та порядку його розрахунку, встановленим Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку;

2) юридична особа, яка не є фінансовою установою, за умови відповідності вимогам, встановленим Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

4. Адміністратором не може бути призначено:

1) емітента відповідного випуску;

2) особу, яка надає забезпечення за облігаціями, кредитними нотами відповідного випуску;

3) особу, уповноважену діяти від імені емітента облігацій, кредитних нот відповідного випуску;

4) особу, пов’язану відносинами контролю з емітентом облігацій, кредитних нот відповідного випуску, особою, яка надає забезпечення за облігаціями, кредитними нотами відповідного випуску, та/або інвестиційною фірмою, що здійснює андеррайтинг відповідного випуску та/або діяльність з розміщення з наданням гарантії або діяльність з розміщення без надання гарантії щодо відповідного випуску;

5) особу, в якій особи, зазначені у пунктах 1–4 цієї частини, сукупно прямо та/або опосередковано володіють частками, паями або акціями, що відповідають еквіваленту більше ніж 50 відсотків статутного (складеного) капіталу та/або голосів у вищому органі управління;

6) особу, у якої наявний конфлікт інтересів та/або інші обставини, зазначені в частині першій статті 119 цього Закону.

Обмеження, встановлені пунктами 3–6 цієї частини, не застосовуються до обрання адміністратора зборами, призначення адміністратора за згодою зборів або всіх власників облігацій, кредитних нот.

5. Особа, призначена адміністратором, набуває повноважень адміністратора з моменту реєстрації проспекту (рішення про емісію) або відповідних змін до нього, якщо інше не встановлено цим Законом.

6. У випадках, визначених частиною першою цієї статті, усі власники облігацій, кредитних нот за домовленістю або збори можуть самостійно обрати адміністратора.

Емітент у такому разі зобов’язаний укласти з особою, обраною адміністратором, договір про призначення адміністратора протягом п’яти робочих днів з дати отримання інформації щодо відповідної домовленості всіх власників облігацій, кредитних нот або оприлюднення протоколу з відповідним рішенням зборів у базі даних особи, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу та професійних учасників організованих товарних ринків.

У разі невиконання емітентом свого обов’язку щодо укладення договору про призначення адміністратора протягом вищезазначеного строку всі власники облігацій, кредитних нот за домовленістю або збори можуть уповноважити одного або декількох власників облігацій, кредитних нот на укладення зазначеного договору з особою, обраною адміністратором. Таке рішення може прийматися зборами одночасно з рішенням про обрання адміністратора.

У разі укладення договору про призначення адміністратора уповноваженим власником (власниками) облігацій, кредитних нот особа, призначена адміністратором, зобов’язана не пізніше наступного робочого дня направити інформацію про своє призначення всім власникам облігацій, кредитних нот відповідного випуску облігацій, кредитних нот через депозитарну систему України, повідомити емітента та оператора організованого ринку капіталу, на якому облігації, кредитні ноти допущені до торгів, а також оприлюднити таку інформацію на вебсайті адміністратора, Центрального депозитарію цінних паперів та в базі даних особи, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу та професійних учасників організованих товарних ринків.

У такому разі особа, призначена адміністратором, набуває повноважень адміністратора з моменту оприлюднення інформації про його призначення у базі даних особи, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу та професійних учасників організованих товарних ринків.

7. Емітент зобов’язаний протягом 20 робочих днів з дати укладення договору про призначення адміністратора, передбаченого частиною шостою цієї статті, подати на реєстрацію зміни до проспекту (рішення про емісію) щодо призначення адміністратора у порядку, встановленому Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Стаття 115. Припинення повноважень адміністратора

1. Повноваження адміністратора припиняються у разі:

1) відмови адміністратора від свого призначення;

2) усунення від виконання обов’язків адміністратора;

3) встановлення судом, третейським судом, міжнародним комерційним арбітражем або Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку факту невідповідності адміністратора вимогам, встановленим цим Законом та/або нормативно-правовими актами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку;

4) ліквідації юридичної особи, що є адміністратором;

5) скасування реєстрації випуску;

6) прийняття зборами рішення відповідно до частини третьої цієї статті;

7) в інших випадках, передбачених проспектом (рішенням про емісію) та/або законом.

Повноваження адміністратора припиняються з дати реєстрації змін до проспекту (рішення про емісію) щодо припинення повноважень адміністратора, якщо інше не передбачено проспектом (рішенням про емісію).

Емітент не пізніше наступного робочого дня після реєстрації змін до проспекту (рішення про емісію) інформує всіх власників облігацій, кредитних нот відповідного випуску облігацій, кредитних нот через депозитарну систему України про припинення повноважень адміністратора.

2. Адміністратор має право у будь-який час відмовитися від свого призначення, якщо заборона такої відмови не передбачена договором про призначення адміністратора.

Адміністратор може за згодою емітента відкликати відмову від свого призначення до дати набрання чинності такою відмовою, якщо інше не передбачено договором про призначення адміністратора.

Адміністратор зобов’язаний направити інформацію про відмову від свого призначення (відкликання такої відмови) в день такої відмови (відкликання) всім власникам облігацій, кредитних нот відповідного випуску облігацій, кредитних нот через депозитарну систему України, повідомити емітента та оператора організованого ринку капіталу, на якому облігації, кредитні ноти допущені до торгів, а також оприлюднити таку інформацію на вебсайті адміністратора, Центрального депозитарію цінних паперів та в базі даних особи, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу та професійних учасників організованих товарних ринків.

3. Збори можуть прийняти рішення про припинення повноважень адміністратора:

1) у разі невиконання або неналежного виконання ним своїх обов’язків;

2) у разі невиконання або неналежного виконання ним своїх обов’язків за іншим випуском облігацій, кредитних нот;

3) в інших випадках, передбачених проспектом (рішенням про емісію).

4. У разі виникнення конфлікту інтересів та/або інших обставин, зазначених у частині першій статті 119 цього Закону, збори розглядають питання про відмову від усунення адміністратора від виконання обов’язків.

У разі якщо збори не прийняли рішення про відмову від усунення адміністратора від виконання обов’язків, повноваження такого адміністратора припиняються.

5. У разі відмови адміністратора від свого призначення або усунення його від виконання обов’язків така особа продовжує виконувати повноваження адміністратора до набуття повноважень новим адміністратором, але не більше трьох місяців з дати відмови від призначення або усунення від виконання обов’язків, якщо інше не передбачено законом або договором про призначення адміністратора.

Не пізніше наступного робочого дня після закінчення зазначеного строку емітент розміщує інформацію про припинення повноважень адміністратора у базі даних особи, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу та професійних учасників організованих товарних ринків.

6. У разі припинення особи шляхом злиття, поділу, приєднання або перетворення її повноваження адміністратора переходять до правонаступника. У такому разі емітент зобов’язаний внести відповідні зміни до проспекту (рішення про емісію).

У разі поділу повноваження адміністратора можуть перейти лише до одного правонаступника.

У разі припинення особи шляхом ліквідації її повноваження адміністратора припиняються з дня внесення до Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб – підприємців та громадських формувань запису про її припинення.

7. У разі припинення повноважень адміністратора емітент зобов’язаний призначити нового адміністратора та внести відповідні зміни до проспекту (рішення про емісію), якщо інші строки не встановлені проспектом (рішенням про емісію):

1) протягом одного місяця з дати припинення повноважень – у разі якщо з цією метою не вимагається здійснення процедур публічних закупівель;

2) протягом трьох місяців з дати припинення повноважень адміністратора – у разі якщо з цією метою вимагається здійснення процедур публічних закупівель.

8. Якщо емітент не виконує свого обов’язку щодо внесення змін до інформації про адміністратора, зазначеної в проспекті (рішенні про емісію), інформація про припинення повноважень адміністратора та призначення нового адміністратора розміщується у базі даних особи, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу та професійних учасників організованих товарних ринків, особою, повноваження якої припинено, або особою, призначеною адміністратором, протягом п’яти робочих днів з дня, коли мали бути внесені зміни до інформації про адміністратора, зазначеної в проспекті (рішенні про емісію).

9. У разі неопублікування інформації, передбаченої частинами п’ятою і восьмою цієї статті, таку публікацію протягом п’яти робочих днів з дня, коли відповідна інформація мала бути опублікована, здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

10. У разі скасування реєстрації випуску облігацій, кредитних нот одночасно припиняються повноваження адміністратора.

У разі якщо скасування реєстрації випуску облігацій, кредитних нот втратило юридичну силу та на момент такого скасування за випуском облігацій, кредитних нот був призначений адміністратор (або в емітента існував обов’язок щодо його призначення), емітент зобов’язаний призначити нового адміністратора відповідно до частини сьомої цієї статті.

Стаття 116. Договір про призначення адміністратора

1. Емітент та особа, яка призначається адміністратором, укладають договір про призначення адміністратора, за яким відповідна особа зобов’язується надавати послуги адміністратора на користь власників облігацій, кредитних нот, а емітент зобов’язується оплачувати такі послуги, покривати та відшкодовувати витрати у зв’язку з виконанням адміністратором своїх обов’язків та виконувати інші обов’язки, передбачені договором.

2. У випадку, передбаченому частиною шостою статті 114 цього Закону, оплата послуг адміністратора та відшкодування його витрат можуть здійснюватися відповідно до умов договору про призначення адміністратора з іншою особою, уповноваженою зборами на укладення такого договору з особою, обраною адміністратором.

Особа, яка здійснила оплату послуг адміністратора та відшкодування його витрат, має право на відшкодування своїх витрат емітентом у розумному розмірі. У разі якщо сума, надана такою особою, не була в повному обсязі використана, адміністратор зобов’язаний повернути її залишок такій особі.

3. З дати початку розміщення облігацій, кредитних нот договір про призначення адміністратора не може бути розірваний емітентом та/або адміністратором без згоди зборів, крім випадків, передбачених законом.

Умови договору про призначення адміністратора, які обмежують права адміністратора та/або звільняють його від виконання обов’язків, передбачених законом, проспектом (рішенням про емісію) та рішеннями зборів, є нікчемними, якщо інше не передбачено законом.

4. Інформація про адміністратора, його права та обов’язки розкривається у проспекті (рішенні про емісію) згідно з вимогами, встановленими Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

5. У договорі про призначення адміністратора обов’язково зазначаються умови та порядок притягнення адміністратора до відповідальності за невиконання чи неналежне виконання ним своїх обов’язків, а також обсяг такої відповідальності.

Стаття 117. Винагорода адміністратора

1. Оплата послуг та відшкодування витрат адміністратора здійснюються емітентом на підставі договору про призначення адміністратора, якщо інше не передбачено договором та проспектом (рішенням про емісію), крім випадку, зазначеного у частині другій статті 116 цього Закону.

Оплата послуг та відшкодування витрат адміністратора включають:

1) оплату послуг адміністратора;

2) відшкодування витрат на оплату послуг Центрального депозитарію цінних паперів з організації проведення зборів, засідання власників облігацій, кредитних нот, інших послуг відповідно до законодавства;

3) відшкодування витрат, пов’язаних із примусовим зверненням стягнення для погашення заборгованості емітента, особи, яка надає забезпечення за облігаціями, кредитними нотами;

4) інші винагороди та витрати згідно з проспектом (рішенням про емісію), договором про призначення адміністратора та рішеннями зборів.

2. Адміністратор має право не виконувати будь-які свої обов’язки до оплати його послуг, належного (за обґрунтованою оцінкою адміністратора) відшкодування його витрат або надання задовільного для нього зобов’язання відшкодувати такі витрати. У такому разі адміністратор зобов’язаний поінформувати через депозитарну систему України емітента та всіх власників облігацій, кредитних нот відповідного випуску про такі обставини.

Положення цієї частини не застосовуються до надання адміністратором інформації про розмір оплати його послуг та розмір його витрат, які потребують відшкодування. Адміністратор надає таку інформацію безоплатно.

Стаття 118. Права та обов’язки адміністратора

1. Права та обов’язки адміністратора визначаються законом, проспектом (рішенням про емісію), рішеннями зборів та договором про призначення адміністратора.

2. Адміністратор зобов’язаний:

1) надавати повідомлення, передбачені цим Законом;

2) на вимогу будь-якого власника облігацій, кредитних нот забезпечувати йому в розумний строк та спосіб доступ до копій документів та інформації, безпосередньо пов’язаних з наданням адміністратором своїх послуг;

3) на запит будь-якого власника облігацій, кредитних нот надавати підтвердження наявності або відсутності в адміністратора конфлікту інтересів;

4) укласти договір з Центральним депозитарієм цінних паперів відповідно до законодавства;

5) забезпечувати перерахування на рахунок Центрального депозитарію цінних паперів, відкритий у Національному банку України, коштів, отриманих у процесі стягнення заборгованості з емітента облігацій, кредитних нот та/або особи, яка надає забезпечення за облігаціями, кредитними нотами, або в процедурі їх банкрутства чи ліквідації, якщо такі кошти виплачуються в національній валюті, або на рахунки, відкриті Центральним депозитарієм цінних паперів в інших банках, у тому числі іноземних, що відповідають критеріям, встановленим Національним банком України, якщо такі кошти виплачуються в іноземній валюті, з метою подальшого перерахування таких коштів згідно з вимогами законодавства.

3. Для виконання своїх обов’язків адміністратор має право:

1) брати участь у підготовці правочинів щодо забезпечення виконання зобов’язань за облігаціями, кредитними нотами та/або змін до них (до реєстрації проспекту (рішення про емісію) таке право надається особі, призначеній адміністратором відповідно до договору про призначення адміністратора);

2) від свого імені та виключно в інтересах власників облігацій, кредитних нот звертатися до суду та представляти в суді інтереси власників облігацій, кредитних нот у випадках, передбачених цим Законом;

3) від свого імені та виключно в інтересах власників облігацій, кредитних нот брати участь у провадженнях у справах про банкрутство емітента та осіб, які надають забезпечення за облігаціями, кредитними нотами, у випадках, передбачених цим Законом;

4) перевіряти виконання емітентом та особами, які надають забезпечення за облігаціями, кредитними нотами, своїх обов’язків (зокрема, вимагати необхідні документи та інформацію, перевіряти дотримання основних фінансових умов облігацій, кредитних нот, нормативів);

5) надавати згоду на внесення емітентом змін до проспекту (рішення про емісію цінних паперів) та правочинів щодо забезпечення виконання зобов’язань за облігаціями, кредитними нотами у випадках, передбачених цим Законом;

6) здійснювати повноваження, надані йому рішеннями зборів.

4. Емітент, особи, які надають забезпечення за облігаціями, кредитними нотами, суб’єкт аудиторської діяльності, який надає послуги аудиту фінансової звітності емітенту та таким особам, власники облігацій, кредитних нот зобов’язані на запит надавати адміністратору інформацію, необхідну йому для виконання своїх обов’язків.

5. Адміністратор зобов’язаний добросовісно діяти в інтересах усіх власників облігацій, кредитних нот відповідного випуску.

6. Адміністратор діє від свого імені в інтересах власників облігацій, кредитних нот на підставі договору про призначення адміністратора. Адміністратор діє без довіреності.

У всіх правочинах, вчинених адміністратором, та документах, що видаються адміністратором у ході виконання ним своїх обов’язків та/або реалізації ним своїх прав, має зазначатися, що він є адміністратором.

У разі призначення адміністратор погоджує правочини щодо забезпечення виконання зобов’язань за облігаціями, кредитними нотами і є стороною кожного з договорів щодо забезпечення виконання зобов’язань за облігаціями, кредитними нотами.

Новий адміністратор є правонаступником адміністратора, повноваження якого припинено, за кожним з правочинів щодо забезпечення виконання зобов’язань за облігаціями, кредитними нотами без необхідності вчинення будь-яких інших правочинів з цією метою.

7. У разі покладення на адміністратора певних обов’язків та/або надання йому певних прав зборами жоден з власників облігацій, кредитних нот не може реалізовувати відповідні права в індивідуальному порядку, крім випадків, передбачених законом та/або рішеннями зборів.

Стаття 119. Конфлікт інтересів та відповідальність адміністратора

1. Адміністратор, якому стало відомо про наявність або можливість виникнення конфлікту між його інтересами та інтересами власників облігацій, кредитних нот (далі – конфлікт інтересів) або про інші обставини, через які адміністратор не може або в майбутньому не зможе виконувати свої обов’язки (зокрема, у зв’язку з порушенням провадження у справі про банкрутство або ліквідацією), зобов’язаний повідомити про такий конфлікт інтересів та/або обставини всім власникам облігацій, кредитних нот через депозитарну систему України та емітенту.

Конфлікт інтересів вважається наявним, якщо:

1) адміністратор є особою, пов’язаною відносинами контролю з емітентом та/або особою, яка надає забезпечення за облігаціями, кредитними нотами;

2) адміністратор є особою, в якій особи, зазначені у пункті 1 цієї частини, сукупно прямо та/або опосередковано володіють частками, паями або акціями, що відповідають еквіваленту більш як 50 відсотків статутного (складеного) капіталу та/або голосів у вищому органі управління;

3) адміністратор самостійно або в сукупності з особами, пов’язаними з ним відносинами контролю, є власником (власниками) 5 відсотків або більшої кількості облігацій, кредитних нот відповідного випуску;

4) адміністратор надав забезпечення виконання зобов’язань за облігаціями, кредитними нотами, щодо яких він є адміністратором.

До призначення (обрання) особи адміністратором вона зобов’язана повідомити емітента (а в разі обрання – власників облігацій, кредитних нот) про наявність або можливість виникнення конфлікту інтересів.

2. Адміністратор несе відповідальність перед власниками облігацій, кредитних нот за невиконання або неналежне виконання своїх обов’язків. Розмір відповідальності адміністратора обмежується десятикратним розміром річної оплати його послуг за договором про призначення адміністратора.

Обмеження розміру відповідальності адміністратора, передбачене абзацом першим цієї частини, не застосовується в разі умисного невиконання (умисного неналежного виконання) адміністратором своїх обов’язків або грубої необережності.

Стаття 120. Дії адміністратора щодо захисту прав та інтересів власників облігацій, кредитних нот

1. Для захисту прав та інтересів власників облігацій, кредитних нот з урахуванням особливостей, встановлених цим Законом, адміністратор має право від свого імені та виключно в інтересах власників облігацій, кредитних нот вчиняти такі дії:

1) виступати стороною у спорах про захист прав та інтересів власників облігацій, кредитних нот або третьою особою в інших спорах, вирішення яких може вплинути на права та обов’язки власників облігацій, кредитних нот, в порядку адміністративного, цивільного, господарського судочинства, а також у третейському суді або міжнародному комерційному арбітражі;

2) виступати цивільним позивачем у кримінальних провадженнях;

3) виступати потерпілим у кримінальних провадженнях;

4) виступати стягувачем у виконавчих провадженнях;

5) виступати кредитором у провадженнях у справах про банкрутство боржника, який є емітентом облігацій, кредитних нот або особою, яка надає забезпечення за облігаціями, кредитними нотами (далі разом – боржник, який має зобов’язання за облігаціями, кредитними нотами);

6) виступати кредитором у процедурі ліквідації банку, який є емітентом облігацій, кредитних нот або особою, яка надає забезпечення за облігаціями, кредитними нотами (далі разом – банк, який має зобов’язання за облігаціями, кредитними нотами).

Стаття 121. Особливості вчинення адміністратором дій та правочинів щодо захисту прав та інтересів власників облігацій, кредитних нот

1. У разі отримання заяви власників облігацій, кредитних нот про пред’явлення вимоги про дострокове погашення облігацій, кредитних нот у порядку, передбаченому цим Законом, адміністратор виключно в інтересах власників облігацій, кредитних нот вчиняє такі дії:

1) подає від свого імені позови та виступає від свого імені учасником у справах про захист прав та інтересів власників облігацій, кредитних нот у порядку адміністративного, господарського судочинства, а також у третейському суді або міжнародному комерційному арбітражі;

2) подає від свого імені цивільні позови у кримінальному провадженні та виступає учасником у кримінальному провадженні;

3) подає від свого імені заяви про залучення його до кримінального провадження як потерпілого та виступає стороною у кримінальному провадженні;

4) подає від свого імені заяви про відкриття провадження у справі про банкрутство боржника, який має зобов’язання за облігаціями, кредитними нотами, заявляє грошові вимоги, виступає стороною у таких справах про банкрутство;

5) голосує від свого імені на комітеті кредиторів з питань визнання боржника, який має зобов’язання за облігаціями, кредитними нотами, банкрутом і відкриття ліквідаційної процедури;

6) подає від свого імені заяви про відкриття виконавчого провадження щодо примусового виконання рішення та виступає стороною у виконавчому провадженні;

7) заявляє від свого імені Фонду гарантування вкладів фізичних осіб свої вимоги до банку, який має зобов’язання за облігаціями, кредитними нотами, після початку процедури ліквідації.

2. Адміністратор вчиняє такі дії або правочини виключно в інтересах власників облігацій, кредитних нот, за умови надання згоди зборами у порядку, передбаченому цим Законом, або згоди всіх власників облігацій, кредитних нот:

1) відмовляється від позову, зменшує розмір позовних вимог, змінює предмет позову, укладає мирову угоду, відмовляється від апеляційної або касаційної скарги у спорі про захист прав та інтересів власників облігацій, кредитних нот у порядку адміністративного, цивільного, господарського судочинства, укладає мирову угоду, відмовляється від позову або вимог, припиняє третейський або арбітражний розгляд у разі розгляду спору в третейському суді або міжнародному комерційному арбітражі;

2) відмовляється від обвинувачення, апеляційної чи касаційної скарги, цивільного позову в кримінальному провадженні;

3) досягає примирення на будь-якій стадії адміністративного процесу та укладає угоду про примирення на будь-якій стадії кримінального провадження;

4) схвалює від свого імені план превентивної реструктуризації боржника, який має зобов’язання за облігаціями, кредитними нотами;

5) голосує від свого імені на зборах кредиторів з питань схвалення плану превентивної реструктуризації боржника, який має зобов’язання за облігаціями, кредитними нотами, звернення до господарського суду з клопотанням щодо процедури санації і затвердження плану санації, схвалення плану санації боржника, який має зобов’язання за облігаціями, кредитними нотами, та схвалення внесення змін до такого плану.

Рішення зборів щодо питань, передбачених цією частиною, приймається більшістю у три чверті голосів власників облігацій, кредитних нот відповідного випуску, які беруть участь у голосуванні щодо питань порядку денного зборів, що вважаються правомочними приймати рішення.

3. Адміністратор без необхідності отримання окремої вимоги власників облігацій, кредитних нот та/або рішення зборів зобов’язаний вчиняти будь-які інші необхідні процесуальні дії та подавати будь-які інші необхідні процесуальні документи, передбачені законодавством, виключно в інтересах власників облігацій, кредитних нот, які необхідні для захисту прав та інтересів власників облігацій, кредитних нот, під час судового процесу в порядку адміністративного, цивільного, господарського, кримінального судочинства, виконавчого провадження, розгляду спору в третейському суді або міжнародному комерційному арбітражі, процедури відновлення платоспроможності та банкрутства боржника, який має зобов’язання за облігаціями, кредитними нотами, процедури тимчасової адміністрації та ліквідації банку, який має зобов’язання за облігаціями, кредитними нотами.

4. У разі якщо адміністратор протягом розумного строку після отримання відповідних інструкцій від власників облігацій, кредитних нот та належного (за оцінкою адміністратора) покриття його витрат не вчиняє будь-яких дій або правочинів, зазначених у частинах першій – третій цієї статті, будь-який власник облігацій, кредитних нот може звернутися до адміністратора з письмовою вимогою про негайне вчинення таких дій або правочинів.

5. Якщо протягом трьох робочих днів з дати отримання письмової вимоги від власника облігацій, кредитних нот адміністратор не вчиняє необхідних дій або правочинів відповідно до інструкцій власників облігацій, кредитних нот, не надає жодних пояснень у відповідь на письмову вимогу власника облігацій, кредитних нот, відмовляється вчиняти необхідні дії або правочини відповідно до інструкцій власників облігацій, кредитних нот або повідомляє про намір вчинити такі дії або правочини у строк, що може призвести до неможливості захисту прав та інтересів власників облігацій, кредитних нот або значно ускладнить таку можливість, кожний власник облігацій, кредитних нот має право самостійно вчинити зазначені дії або правочини від свого імені для захисту своїх прав і інтересів у порядку, встановленому законодавством, незважаючи на наявність арбітражної або третейської угоди між емітентом та/або особами, які надають забезпечення за облігаціями, кредитними нотами, та адміністратором.

6. У разі якщо адміністратор не отримав заяви власників облігацій, кредитних нот про пред’явлення вимоги про дострокове погашення облігацій, кредитних нот та невчинення відповідних дій або правочинів стосовно емітента та/або особи, яка надає забезпечення за облігаціями, кредитними нотами, що може призвести до неможливості захисту прав та інтересів власників облігацій, кредитних нот або значно ускладнить таку можливість, адміністратор зобов’язаний завчасно (у строки, достатні для того, щоб надати можливість власникам облігацій, кредитних нот вжити заходів для захисту своїх прав та інтересів) повідомити про зазначені обставини власників облігацій, кредитних нот.

7. Якщо адміністратор відсутній, кожний власник облігацій, кредитних нот здійснює захист своїх прав та інтересів самостійно або колективно з іншими власниками.

8. Незважаючи на будь-які положення проспекту (рішення про емісію) про інше, для вчинення будь-яких дій або правочинів, зазначених у частинах першій – третій цієї статті, не вимагається перерахування облігацій, кредитних нот будь-яким із власників облігацій, кредитних нот зі свого рахунку у цінних паперах на рахунок у цінних паперах емітента. Таке перерахування повинно здійснюватися лише у разі, якщо відповідні облігації, кредитні ноти будуть погашені негайно після перерахування.

Стаття 122. Особливості розподілу коштів між власниками облігацій, кредитних нот за участю адміністратора

1. Будь-які кошти, що підлягають виплаті за участю адміністратора у процесі стягнення заборгованості з емітента облігацій, кредитних нот та/або особи, яка надає забезпечення за облігаціями, кредитними нотами, або у процедурі їх банкрутства чи припинення, зараховуються на рахунок Центрального депозитарію цінних паперів, відкритий у Національному банку України, – якщо такі кошти виплачуються в національній валюті, або на рахунки, відкриті Центральним депозитарієм цінних паперів в інших банках, у тому числі іноземних, що відповідають критеріям, встановленим Національним банком України, – якщо такі кошти виплачуються в іноземній валюті.

2. Кошти, зазначені у частині першій цієї статті, переказуються Центральним депозитарієм цінних паперів після отримання відповідних розпоряджень та документів адміністратора у такій черговості:

1) у першу чергу переказуються кошти, належні до сплати особі (особам), яка покрила (які покрили) витрати адміністратора на здійснення дій та правочинів, пов’язаних із захистом прав та інтересів власників облігацій, кредитних нот під час судового процесу, виконавчого провадження, процедури відновлення платоспроможності, банкрутства, ліквідації емітента та/або особи, яка надає забезпечення за облігаціями, кредитними нотами, у межах фактично здійснених витрат, але не більше суми, наданої такою особою (особами);

2) у другу чергу переказуються кошти для розподілу між усіма власниками облігацій, кредитних нот пропорційно до номінальної вартості непогашених облігацій, кредитних нот кожного власника.

3. Жоден із власників облігацій, кредитних нот не може отримувати переважного ставлення від адміністратора.

Стаття 123. Функції депозитарних установ та Центрального депозитарію цінних паперів

1. З метою забезпечення проведення зборів, підбиття підсумків голосування на них, виплати коштів, отриманих у процесі стягнення заборгованості з емітента облігацій, кредитних нот та/або особи, яка надає забезпечення за облігаціями, кредитними нотами, у процедурі їх банкрутства або ліквідації, а також в інших випадках, передбачених законодавством, депозитарні установи та Центральний депозитарій цінних паперів:

1) забезпечують у порядку та спосіб, передбачені договором про обслуговування рахунку в цінних паперах та депозитарним договором, передачу інформації та документів від особи, відповідальної за проведення зборів, власникам облігацій, кредитних нот (у тому числі повідомлення про проведення зборів, остаточного порядку денного зборів, інформації про проведення засідання зборів, протоколу зборів) та від власників облігацій, кредитних нот особі, відповідальній за проведення зборів (у тому числі інформації про облігації, кредитні ноти, які не дають їхнім власникам права голосу на зборах);

2) отримують у порядку та спосіб, передбачені договором про обслуговування рахунку в цінних паперах та депозитарним договором, інформацію про голосування власників облігацій, кредитних нот з питань порядку денного зборів для її подальшого передання особі, відповідальній за проведення зборів;

3) здійснюють інші функції, передбачені законодавством.

2. Крім функцій, передбачених частиною першою цієї статті, депозитарна установа:

1) при голосуванні власником облігацій, кредитних нот з питань порядку денного зборів отримує від нього письмове запевнення в тому, що він не є особою, зазначеною у пунктах 1–5 частини третьої статті 111 цього Закону, або інформацію про належність до таких осіб;

2) направляє подану власниками облігацій, кредитних нот інформацію про голосування з питань порядку денного зборів та інформацію, передбачену пунктом 1 цієї частини, Центральному депозитарію цінних паперів;

3) встановлює обмеження у розпорядженні облігаціями, кредитними нотами, власник яких подав вимогу про проведення зборів;

4) скасовує обмеження у розпорядженні облігаціями після отримання від Центрального депозитарію цінних паперів повідомлення про завершення голосування з питань порядку денного зборів.

3. Особи, які мають право ініціювати проведення зборів, можуть звернутися з такою метою до Центрального депозитарію цінних паперів, в тому числі через депозитарну установу, у таких випадках:

1) особа, відповідальна за проведення зборів, не виконує своїх обов’язків з проведення зборів, підбиття підсумків голосування на них, оформлення та опублікування протоколу;

2) емітент не виконує свого обов’язку щодо призначення адміністратора;

3) особи, відповідальні за проведення зборів, не досягли у розумний строк домовленості щодо проведення зборів декількох випусків.

У разі звернення особи, яка має право ініціювати проведення зборів, до Центрального депозитарію цінних паперів він є особою, відповідальною за проведення зборів, та здійснює проведення таких зборів, підбиття підсумків голосування на них, оформлення та опублікування протоколу в порядку, встановленому законодавством.

4. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку може встановлювати вимоги до порядку надання послуг особою, відповідальною за проведення зборів.";

п) у пункті 22 частини першої статті 128 слова "за випуском облігацій;" замінити словами "за випуском облігацій, кредитних нот;";

16) у Законі України "Про фінансові послуги та фінансові компанії" (Відомості Верховної Ради України, 2023 р., № 3–4, ст. 10 із наступними змінами):

а) у частині другій статті 1:

після абзацу сьомого доповнити новим абзацом такого змісту:

"терміни "оригінатор", "пул сек’юритизованих активів", "пул покриття", "сек’юритизація", "спеціалізована платформа фінансування", "спеціальний адміністратор", "управитель фінансовими активами" – у значеннях, наведених у Законі України "Про сек’юритизацію та облігації з покриттям";".

У зв’язку з цим абзац восьмий вважати абзацом дев’ятим;

б) у статті 9-1:

перше речення абзацу першого частини першої викласти в такій редакції:

"1. Право вимоги за договором про надання фінансової послуги може бути відступлене фінансовій установі, яка відповідно до закону має право надавати фінансову послугу, право вимоги за якою відступається, або спеціалізованій платформі фінансування, крім випадків, визначених законом.";

доповнити частиною одинадцятою такого змісту:

"11. Право вимоги за зобов’язанням, що виникло на підставі договору про надання фінансової послуги, може бути відступлене спеціалізованій платформі фінансування при здійсненні транзакції із сек’юритизації або емісії облігацій з покриттям.

Відступлення права вимоги за договором про надання фінансової послуги спеціалізованій платформі фінансування при здійсненні транзакції із сек’юритизації, за умови що оригінатор призначається управителем фінансовими активами, а також при здійсненні емісії облігацій з покриттям не впливає на зобов’язання боржника щодо здійснення платежів на користь нового кредитора незалежно від отримання ним повідомлення про факт відступлення права вимоги за відповідним договором.";

в) розділ II доповнити статтею 9-2 такого змісту:

"Стаття 9-2. Оновлення інформації про кредитні операції щодо активів, включених до пулу сек’юритизованих активів або пулу покриття

1. Оригінатор (управитель фінансовими активами) або емітент облігацій з покриттям (спеціальний адміністратор – у разі його призначення) подає до Кредитного реєстру відповідно до статті 27 цього Закону інформацію про кредитні операції, права вимоги за якими включені до пулу сек’юритизованих активів або пулу покриття.

2. Обсяг та порядок подання оригінатором (управителем фінансовими активами) або емітентом облігацій з покриттям (спеціальним адміністратором – у разі його призначення) інформації до Кредитного реєстру визначаються цим Законом та нормативно-правовими актами Національного банку України.

3. Оригінатор (управитель фінансовими активами) або емітент облігацій з покриттям (спеціальний адміністратор – у разі його призначення) зобов’язаний подавати до Кредитного реєстру інформацію один раз на місяць та оновлювати таку інформацію станом на перший день місяця, наступного за звітним.

4. Оригінатор (управитель фінансовими активами) або емітент облігацій з покриттям (спеціальний адміністратор – у разі його призначення) зобов’язаний безоплатно передавати інформацію щодо всіх споживчих кредитів, права вимоги за якими включені до пулу сек’юритизованих активів або пулу покриття, у порядку, визначеному Законом України "Про організацію формування та обігу кредитних історій", принаймні до одного бюро кредитних історій, включеного до Єдиного реєстру бюро кредитних історій.

5. Оригінатор (управитель фінансовими активами) або емітент облігацій з покриттям (спеціальний адміністратор – у разі його призначення) подає інформацію відповідно до цієї статті без отримання на це згоди боржника.";

г) статтю 25 доповнити частиною четвертою такого змісту:

"4. Національний банк України у межах здійснення нагляду за додержанням законодавства про захист прав споживачів фінансових послуг під час обслуговування договорів про споживчий кредит, що складають пул сек’юритизованих активів або активи покриття, має право отримувати від оригінатора (управителя фінансовими активами) або емітента облігацій з покриттям (спеціального адміністратора – у разі його призначення) договори, документи, рішення та інструкції в частині, що визначає порядок взаємодії зі споживачами, розгляду їхніх звернень, реструктуризації та врегулювання простроченої заборгованості, а також у встановленому Національним банком України порядку вимагати усунення порушення прав споживачів та застосовувати заходи впливу за невиконання таких вимог.";

ґ) у статті 27:

частину другу доповнити новим абзацом такого змісту:

"Інформація про кредитні операції, права вимоги за якими включені до пулу сек’юритизованих активів або пулу покриття, подається до Кредитного реєстру оригінатором (управителем фінансовими активами) або емітентом облігацій з покриттям (спеціальним адміністратором – у разі його призначення).";

абзац перший частини третьої викласти в такій редакції:

"3. Кредитодавець, Фонд гарантування вкладів фізичних осіб, оригінатор (управитель фінансовими активами) або емітент облігацій з покриттям (спеціальний адміністратор – у разі його призначення) подає до Кредитного реєстру інформацію про:";

абзац перший частини четвертої викласти в такій редакції:

"4. Інформація, що подається кредитодавцем, Фондом гарантування вкладів фізичних осіб, оригінатором (управителем фінансовими активами) або емітентом облігацій з покриттям (спеціальним адміністратором – у разі його призначення) до Кредитного реєстру, включає:";

абзаци другий, третій, п’ятий і шостий частини сьомої викласти в такій редакції:

"Заявник у разі незгоди з інформацією, що міститься стосовно нього у Кредитному реєстрі, має право звернутися до Національного банку України із заявою про виправлення чи видалення такої інформації з Кредитного реєстру. Національний банк України у разі отримання заяви від заявника про виправлення чи видалення інформації стосовно нього з Кредитного реєстру на час перевірки такої інформації позначає інформацію про кредитну операцію боржника відповідною позначкою та протягом п’яти робочих днів з дня отримання заяви звертається до кредитодавця, оригінатора (управителя фінансовими активами) або емітента облігацій з покриттям (спеціального адміністратора – у разі його призначення), який надав інформацію до Кредитного реєстру, для її уточнення або до Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, якщо інформація була надана банком, щодо якого Національним банком України прийнято рішення про віднесення його до категорії неплатоспроможних або про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію.

Кредитодавець, оригінатор (управитель фінансовими активами), емітент облігацій з покриттям (спеціальний адміністратор – у разі його призначення) або Фонд гарантування вкладів фізичних осіб зобов’язаний протягом 15 робочих днів з дня звернення Національного банку України подати уточнену інформацію до Кредитного реєстру або надати вмотивовану відмову у внесенні змін до Кредитного реєстру. Національний банк України залишає інформацію без змін та знімає з неї позначку у разі підтвердження кредитодавцем або Фондом гарантування вкладів фізичних осіб інформації, що заперечується.";

"Національний банк України у разі вмотивованої відмови кредитодавця, оригінатора (управителя фінансовими активами) або емітента облігацій з покриттям (спеціального адміністратора – у разі його призначення), який надав інформацію до Кредитного реєстру, або Фонду гарантування вкладів фізичних осіб у внесенні змін до Кредитного реєстру стосовно заявника надсилає заявнику копію такої вмотивованої відмови (витяг з листа кредитодавця, оригінатора (управителя фінансовими активами) або емітента облігацій з покриттям (спеціального адміністратора – у разі його призначення) або Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, якщо такий лист містить інформацію з обмеженим доступом). У такому разі заявник у порядку, визначеному Національним банком України, має право надати коментар до інформації стосовно себе, що заперечується. Обсяг такого коментаря не може перевищувати 100 слів. Національний банк України зобов’язаний долучити коментар заявника до інформації стосовно нього, що міститься у Кредитному реєстрі.

Національний банк України у разі ненадання кредитодавцем, оригінатором (управителем фінансовими активами) або емітентом облігацій з покриттям (спеціальним адміністратором – у разі його призначення), який подав інформацію до Кредитного реєстру, або Фондом гарантування вкладів фізичних осіб відповіді у строк, встановлений цією частиною, виключає або вносить зміни до інформації, що заперечується заявником, та інформує заявника про ненадання відповіді. Заявник має право оскаржити дію або бездіяльність кредитодавця, оригінатора (управителя фінансовими активами) або емітента облігацій з покриттям (спеціального адміністратора – у разі його призначення), Фонду гарантування вкладів фізичних осіб або Національного банку України у судовому порядку.";

д) статтю 28 доповнити частиною п’ятою такого змісту:

"5. Заходи впливу у вигляді накладення штрафу за порушення прав споживачів, передбачені частиною другою цієї статті, застосовуються також до оригінатора (управителя фінансовими активами) та емітента облігацій з покриттям (спеціального адміністратора – у разі його призначення).";

17) розділ III Закону України "Про аграрні ноти" (Відомості Верховної Ради України, 2024 р., № 12, ст. 65 із наступними змінами) доповнити статтею 12-1 такого змісту:

"Стаття 12-1. Включення аграрних нот у процесі сек’юритизації та віднесення до складу активів пулу покриття випуску облігацій з покриттям

1. Права вимоги за аграрними нотами можуть бути включені до складу пулу сек’юритизованих активів у випадках та порядку, встановлених Законом України "Про сек’юритизацію та облігації з покриттям".

2. Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку фінансові аграрні ноти можуть бути включені до складу активів покриття випуску облігацій з покриттям відповідно до Закону України "Про сек’юритизацію та облігації з покриттям" у разі наявності принаймні однієї з таких ознак:

1) виконання зобов’язання за фінансовою аграрною нотою забезпечено іпотекою, про що зазначено у реквізитах фінансової аграрної ноти відповідно до пункту 9 частини четвертої статті 7 цього Закону;

2) зобов’язання за фінансовою аграрною нотою забезпечено гарантією фінансової установи в повному обсязі відповідно до статті 17 цього Закону;

3) передання частково обмежено оборотоздатної фінансової аграрної ноти з порукою хоча б однієї фінансової установи відповідно до пункту 2 частини другої статті 5 цього Закону.

Товарні аграрні ноти не можуть бути віднесені до складу активів покриття випуску облігацій з покриттям.";

18) у Законі України "Про рейтингування" (Відомості Верховної Ради України, 2025 р., № 7, ст. 15):

а) частину першу статті 1 доповнити абзацом другим такого змісту:

"Цей Закон також встановлює правила присвоєння рейтингів в процесі сек’юритизації.";

б) у статті 2:

у пункті 28 частини першої слова "особа, яка взаємодіє" замінити словами "оригінатор, спонсор сек’юритизації, управитель фінансовими активами чи будь-яка інша особа, яка взаємодіє";

у частині другій:

у пункті 5 слова "Законі України "Про акціонерні товариства"." замінити словами "Законі України "Про акціонерні товариства";";

доповнити пунктом 6 такого змісту:

"6) терміни "ресек’юритизація", "оригінатор", "спонсор сек’юритизації", "управитель фінансовими активами", "спеціалізована платформа фінансування", "сек’юритизаційні цінні папери" – у значеннях, наведених у Законі України "Про сек’юритизацію та облігації з покриттям".";

в) частину першу статті 5 доповнити пунктом 2-1 такого змісту:

"2-1) кредитний рейтинг сек’юритизаційних цінних паперів;";

г) частину третю статті 6 доповнити новим абзацом такого змісту:

"При визначенні кредитного рейтингу сек’юритизаційних цінних паперів до присвоєної категорії обов’язково додається ідентифікатор "(s)".";

ґ) частину п’яту статті 13 доповнити новим абзацом такого змісту:

"Обов’язковою умовою присвоєння кредитного рейтингу сек’юритизаційних цінних паперів є наявність у не менше ніж у двох членів (щонайменше один із яких є незалежним) органу АРА, відповідального за здійснення нагляду, глибоких знань та досвіду щодо транзакцій із сек’юритизації та сек’юритизаційних цінних паперів.";

д) статтю 15 доповнити частиною дванадцятою такого змісту:

"12. АРА повинно забезпечувати, щоб рейтингові аналітики або особи, які затверджують кредитні рейтинги (прогнози кредитних рейтингів), не надавали консультацій чи пропозицій щодо сек’юритизаційних цінних паперів, яким АРА визначає кредитний рейтинг сек’юритизаційних цінних паперів.";

е) доповнити статтею 22-1 такого змісту:

"Стаття 22-1. Особливості визначення кредитних рейтингів сек’юритизаційних цінних паперів

1. У разі якщо рейтингований суб’єкт – емітент сек’юритизаційних цінних паперів або пов’язана третя сторона має намір ініціювати визначення кредитного рейтингу сек’юритизаційних цінних паперів, така особа зобов’язана призначити щонайменше два АРА, які визначатимуть кредитні рейтинги незалежно одне від одного.

2. З метою забезпечення дотримання умов, визначених частиною першою цієї статті, під час призначення АРА рейтингований суб’єкт – емітент сек’юритизаційних цінних паперів або пов’язана третя сторона має забезпечити дотримання всіх таких вимог:

1) призначені АРА не належать до однієї групи рейтингових агентств;

2) призначені АРА не є акціонерами (учасниками) будь-яких інших АРА;

3) призначені АРА не мають права голосу в будь-яких інших АРА;

4) призначені АРА не мають прав або повноважень призначати чи звільняти членів органу, відповідального за здійснення нагляду, або виконавчого органу будь-якого іншого АРА;

5) жоден із членів органу, відповідального за здійснення нагляду, або виконавчого органу призначених АРА не є членом органу, відповідального за здійснення нагляду, або виконавчого органу будь-якого іншого АРА;

6) призначені АРА не здійснюють або не мають повноважень здійснювати контроль або вирішальний вплив на будь-яке інше АРА.

3. АРА під час визначення кредитного рейтингу сек’юритизаційних цінних паперів при ресек’юритизації зобов’язане вимагати від рейтингованого суб’єкта – емітента сек’юритизаційних цінних паперів:

1) визначити кількість АРА, призначених для визначення кредитного рейтингу сек’юритизаційних цінних паперів при ресек’юритизації, якщо до пулу сек’юритизованих активів входять активи того самого оригінатора;

2) визначити для кожного з АРА, які визначили кредитний рейтинг сек’юритизаційних цінних паперів при ресек’юритизації, до пулу сек’юритизованих активів якої входять активи одного і того самого оригінатора, його частку, що розраховується як співвідношення кількості сек’юритизаційних цінних паперів, випущених при ресек’юритизації, яким таке АРА визначило кредитний рейтинг, до загальної кількості сек’юритизаційних цінних паперів, випущених при ресек’юритизації, до пулу сек’юритизованих активів якої входять активи одного і того самого оригінатора, яким визначено кредитний рейтинг.

4. Під час визначення кредитного рейтингу сек’юритизаційних цінних паперів АРА розкриває всю інформацію щодо аналізу витрат та грошових потоків, що був проведений або на який покладалося АРА, а також зазначає інформацію щодо будь-яких очікуваних змін у кредитному рейтингу сек’юритизаційних цінних паперів.

5. У разі визначення кредитного рейтингу сек’юритизаційних цінних паперів АРА повинно зазначати глибину оцінки при проведенні перевірки фінансових інструментів або інших активів, включених до пулу сек’юритизованих активів.

АРА повинно розкрити інформацію, чи проводило воно таку перевірку самостійно, чи покладалося на перевірку, здійснену третіми особами, а також зазначити, як результати такої перевірки вплинули на визначений кредитний рейтинг.

6. АРА не має права протягом чотирьох років з дати укладення договору про надання рейтингових послуг з визначення кредитного рейтингу сек’юритизаційних цінних паперів при ресек’юритизації визначати кредитний рейтинг сек’юритизаційних цінних паперів для цілей іншої ресек’юритизації, до пулу сек’юритизованих активів якої входять активи того самого оригінатора.

7. Вимоги частини шостої цієї статті не застосовуються, якщо кожне із щонайменше чотирьох АРА визначає кредитний рейтинг сек’юритизаційних цінних паперів в обсязі більше 10 відсотків від загальної кількості непогашених сек’юритизаційних цінних паперів, випущених у процесі ресек’юритизації.

Звільнення, передбачене абзацом першим цієї частини, продовжує застосовуватися щонайменше до моменту, коли АРА укладе новий договір про надання рейтингових послуг з визначення кредитного рейтингу сек’юритизаційних цінних паперів при ресек’юритизації, до пулу сек’юритизованих активів якої входять активи того самого оригінатора.

Якщо умови, визначені абзацом першим цієї частини, не виконуються на момент укладення такого договору, період, зазначений у частині шостій цієї статті, обчислюється з дати укладення нового договору.

8. Протягом періоду, еквівалентного строку дії договору, зазначеного у частині шостій цієї статті, строк дії якого сплив, але не більше чотирьох років після його спливу, АРА не має права укладати новий договір про визначення рейтингу сек’юритизаційних цінних паперів при ресек’юритизації, до пулу сек’юритизованих активів якої входять активи того самого оригінатора.

Обмеження, передбачене цією частиною, застосовується також до:

1) АРА, що належить до тієї самої групи рейтингових агентств, що й АРА, зазначене у частині шостій цієї статті;

2) АРА, яке є акціонером (учасником) АРА, зазначеного у частині шостій цієї статті;

3) АРА, у якому АРА, зазначене у частині шостій цієї статті, є акціонером (учасником).

9. Якщо кредитний рейтинг сек’юритизаційних цінних паперів при ресек’юритизації було визначено до закінчення строку, визначеного частиною шостою цієї статті, АРА може продовжувати здійснювати моніторинг та оновлення таких кредитних рейтингів за запитом протягом усього строку існування ресек’юритизації.

10. Вимоги частин третьої, шостої, сьомої та восьмої цієї статті не застосовуються до АРА, які мають менше 50 працівників на рівні групи рейтингових агентств, залучених до рейтингової діяльності, або мають річний дохід від такої діяльності менше ніж еквівалент 10 мільйонів євро, визначений за офіційним курсом Національного банку України станом на 1 січня року, за який здійснюється такий розрахунок, на рівні групи рейтингових агентств.";

є) у частині першій статті 41:

доповнити пунктом 1-1 такого змісту:

"1-1) порушення передбаченої абзацом другим частини третьої статті 6 цього Закону вимоги щодо використання ідентифікатора "(s)" для позначення кредитного рейтингу сек’юритизаційних цінних паперів – у розмірі від 3,6 мільйона гривень до 8 мільйонів гривень, але не більше 20 відсотків загального річного обороту такої юридичної особи;";

у пункті 9 слова "достатній досвід" замінити словами "достатні знання та досвід";

доповнити пунктом 28-1 такого змісту:

"28-1) порушення передбаченої частиною дванадцятою статті 15 цього Закону вимоги щодо заборони надання рейтингованому суб’єкту – емітенту сек’юритизаційних цінних паперів консультацій чи пропозицій щодо сек’юритизаційних цінних паперів, яким АРА присвоює кредитний рейтинг сек’юритизаційних цінних паперів, – у розмірі від 12 мільйонів гривень до 18 мільйонів гривень, але не більше 20 відсотків загального річного обороту такої юридичної особи;";

пункт 49 після слів "вимоги щодо документування" доповнити словом "всіх";

доповнити пунктами 58-1 і 58-2 такого змісту:

"58-1) порушення передбаченої частиною шостою статті 22-1 цього Закону вимоги щодо чотирирічної заборони визначення кредитного рейтингу сек’юритизаційних цінних паперів – у розмірі від 20 мільйонів гривень до 30 мільйонів гривень, але не більше 20 відсотків загального річного обороту такої юридичної особи;

58-2) порушення передбаченої частиною восьмою статті 22-1 цього Закону вимоги щодо заборони укладення нового договору про визначення рейтингу сек’юритизаційних цінних паперів при ресек’юритизації – у розмірі від 20 мільйонів гривень до 30 мільйонів гривень, але не більше 20 відсотків загального річного обороту такої юридичної особи;".

6. Кабінету Міністрів України, Національному банку України, Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку:

1) вжити заходів щодо приведення у відповідність із цим Законом підзаконних нормативно-правових актів та/або прийняття нових підзаконних нормативно-правових актів, передбачених цим Законом;

2) забезпечити набрання чинності підзаконними нормативно-правовими актами та/або змінами до таких актів, зазначеними у підпункті 1 цього пункту, не пізніше дня набрання чинності цим Законом.

Президент України

В. ЗЕЛЕНСЬКИЙ

м. Київ

16 вересня 2026 року

№ 4985-IX