1. Оригінатор та/або спонсор зобов’язані до початку розміщення сек’юритизаційних цінних паперів або укладення інструмента кредитного захисту у формі незабезпеченого гарантійного зобов’язання чи деривативного контракту в рамках стандартизованої транзакції із сек’юритизації надати повідомлення Комісії про відповідність такої транзакції із сек’юритизації (залежно від виду транзакції) вимогам глави 8 або глави 9 цього Закону (далі – повідомлення про стандартизовану транзакцію із сек’юритизації). У разі транзакції із револьверної сек’юритизації додатково враховуються вимоги статті 50 цього Закону.
У разі якщо протягом строку обігу сек’юритизаційних цінних паперів, емісія яких здійснена в рамках стандартизованої транзакції із сек’юритизації, або строку дії інструмента кредитного захисту у формі незабезпеченого гарантійного зобов’язання чи деривативного контракту, укладеного в рамках стандартизованої транзакції із сек’юритизації, оригінатору та/або спонсору стало відомо, що транзакція (залежно від її виду) не відповідає чи перестала відповідати вимогам глави 8 або глави 9 та/або статті 50 цього Закону, така особа невідкладно направляє відповідне повідомлення Комісії.
Вимоги до змісту повідомлення про стандартизовану транзакцію із сек’юритизації, повідомлення про те, що транзакція із сек’юритизації не відповідає або перестала відповідати вимогам до стандартизованої транзакції із сек’юритизації, порядок та строки надання таких повідомлень встановлюються нормативно-правовими актами Комісії.
2. Комісія у порядку, формі та строки, встановлені її нормативно-правовими актами, забезпечує ведення та опублікування на своєму офіційному вебсайті Реєстру транзакцій із сек’юритизації, які відповідно до отриманих повідомлень (у тому числі повідомлень про стандартизовану транзакцію із сек’юритизації) відповідають вимогам глави 8 або глави 9 та/або статті 50 цього Закону (залежно від виду транзакції) (далі у цій статті – Реєстр).
Реєстр є частиною комплексної інформаційно-комунікаційної системи Комісії.
Інформація, що міститься у Реєстрі, є відкритою, крім інформації з обмеженим доступом відповідно до закону. Доступ до інформації в Реєстрі є безоплатним.
3. Комісія забезпечує протягом двох робочих днів внесення до Реєстру інформації про:
1) транзакцію із сек’юритизації, щодо якої було належним чином подано повідомлення про стандартизовану транзакцію із сек’юритизації;
2) факт визначення включеної до переліку транзакції із сек’юритизації як такої, що не відповідає чи перестала відповідати вимогам глави 8 або глави 9 та/або статті 50 цього Закону (залежно від виду транзакції), за рішенням Комісії чи за повідомленням оригінатора та/або спонсора;
3) застосування Комісією заходів впливу контрольного характеру та інших заходів правозастосування щодо транзакції із сек’юритизації.
4. Оригінатор, спонсор та/або СПФ можуть залучати агента з верифікації для незалежної оцінки відповідності транзакції із сек’юритизації (залежно від її виду) вимогам глави 8 або глави 9 та/або статті 50 цього Закону.
Залучення агента з верифікації не є обов’язковою умовою подання повідомлення про стандартизовану транзакцію із сек’юритизації, якщо інше не встановлено цим Законом або нормативно-правовими актами Комісії, з урахуванням виду, складності та рівня ризиків відповідної транзакції. У разі залучення агента з верифікації повідомлення про стандартизовану транзакцію із сек’юритизації має містити відомості про проведення оцінки відповідності транзакції агентом з верифікації, включаючи його найменування, місцезнаходження та інформацію про авторизацію Комісією.
Залучення послуг агента з верифікації не звільняє оригінатора, спонсора та/або СПФ від виконання обов’язків і відповідальності, передбачених цим Законом.
Залучення послуг агента з верифікації не впливає на обов’язок інституційного інвестора здійснювати комплексну перевірку відповідно до статті 21 цього Закону.
5. Оригінатор, спонсор та/або СПФ несуть відповідальність за повноту та достовірність інформації, що подається для внесення до Реєстру, а також за своєчасність її подання. Подання недостовірної інформації, приховування інформації або порушення строків її подання є підставою для застосування Комісією заходів впливу.