1. Комісія з урахуванням принципів, на яких ґрунтується її діяльність, може застосовувати фінансові санкції (штрафи) за такі порушення вимог цього Закону:
1) отримання кредитною установою погодження програми облігацій з покриттям шляхом надання неправдивої інформації або в інший спосіб, що не відповідає законодавству, –
до фізичних осіб – у розмірі до 80 мільйонів гривень, до юридичних осіб – у розмірі до 80 мільйонів гривень, але не більше 10 відсотків загального річного обороту юридичної особи;
2) невідповідність кредитної установи умовам, на підставі яких було надано погодження програми облігацій з покриттям, –
до фізичних осіб – у розмірі до 80 мільйонів гривень, до юридичних осіб – у розмірі до 80 мільйонів гривень, але не більше 10 відсотків загального річного обороту юридичної особи;
3) емісія кредитною установою облігацій з покриттям без отримання погодження програми облігацій з покриттям відповідно до вимог цього Закону –
до фізичних осіб – у розмірі до 80 мільйонів гривень, до юридичних осіб – у розмірі до 80 мільйонів гривень, але не більше 10 відсотків загального річного обороту юридичної особи;
4) невиконання емітентом вимог щодо прав власників облігацій з покриттям та контрагентів за деривативними фінансовими інструментами, встановлених частиною другою статті 56 цього Закону, –
до фізичних осіб – у розмірі до 80 мільйонів гривень, до юридичних осіб – у розмірі до 80 мільйонів гривень, але не більше 10 відсотків загального річного обороту юридичної особи;
5) невиконання емітентом вимог щодо відсутності умов автоматичного дострокового погашення у разі неплатоспроможності емітента облігацій з покриттям, встановлених частиною четвертою статті 55 цього Закону, –
до фізичних осіб – у розмірі до 80 мільйонів гривень, до юридичних осіб – у розмірі до 80 мільйонів гривень, але не більше 10 відсотків загального річного обороту юридичної особи;
6) невиконання вимог щодо забезпечення облігацій з покриттям активами покриття відповідно до вимог глави 14 цього Закону –
до фізичних осіб – у розмірі до 80 мільйонів гривень, до юридичних осіб – у розмірі до 80 мільйонів гривень, але не більше 10 відсотків загального річного обороту юридичної особи;
7) включення до пулу покриття активів, забезпечених активами забезпечення з місцезнаходженням за межами України, з порушенням вимог статті 71 цього Закону –
до фізичних осіб – у розмірі до 80 мільйонів гривень, до юридичних осіб – у розмірі до 80 мільйонів гривень, але не більше 10 відсотків загального річного обороту юридичної особи;
8) порушення вимог до внутрішньогрупових структур облігацій з покриттям, встановлених статтею 72 цього Закону, –
до фізичних осіб – у розмірі до 80 мільйонів гривень, до юридичних осіб – у розмірі до 80 мільйонів гривень, але не більше 10 відсотків загального річного обороту юридичної особи;
9) порушення вимог до об’єднаних структур пулу покриття, встановлених статтею 73 цього Закону, –
до фізичних осіб – у розмірі до 80 мільйонів гривень, до юридичних осіб – у розмірі до 80 мільйонів гривень, але не більше 10 відсотків загального річного обороту юридичної особи;
10) порушення вимог до структури пулу покриття, встановлених статтею 74 цього Закону, –
до фізичних осіб – у розмірі до 80 мільйонів гривень, до юридичних осіб – у розмірі до 80 мільйонів гривень, але не більше 10 відсотків загального річного обороту юридичної особи;
11) порушення вимог щодо деривативних фінансових інструментів у складі пулу покриття, встановлених статтею 75 цього Закону, –
до фізичних осіб – у розмірі до 80 мільйонів гривень, до юридичних осіб – у розмірі до 80 мільйонів гривень, але не більше 10 відсотків загального річного обороту юридичної особи;
12) порушення вимог щодо відокремлення активів покриття відповідно до статті 16 цього Закону –
до фізичних осіб – у розмірі до 80 мільйонів гривень, до юридичних осіб – у розмірі до 80 мільйонів гривень, але не більше 10 відсотків загального річного обороту юридичної особи;
13) порушення вимог до розкриття регульованої інформації емітентом облігацій з покриттям (у тому числі розкриття неповної чи недостовірної інформації), встановлених статтею 89 цього Закону, –
до фізичних осіб – у розмірі до 20 мільйонів гривень, до юридичних осіб – у розмірі до 100 мільйонів гривень, але не більше 5 відсотків загального річного обороту юридичної особи;
14) систематичне або тривале порушення вимог, встановлених статтею 77 цього Закону до буфера ліквідності пулу покриття, –
до фізичних осіб – у розмірі до 80 мільйонів гривень, до юридичних осіб – у розмірі до 80 мільйонів гривень, але не більше 10 відсотків загального річного обороту юридичної особи;
15) порушення вимог щодо структур з можливістю відтермінування (перенесення кінцевого терміну) погашення, встановлених статтею 59 цього Закону, –
до фізичних осіб – у розмірі до 80 мільйонів гривень, до юридичних осіб – у розмірі до 80 мільйонів гривень, але не більше 10 відсотків загального річного обороту юридичної особи;
16) порушення вимог щодо надання емітентом облігацій з покриттям інформації Комісії (у тому числі надання неповної чи недостовірної інформації), встановлених статтею 90 цього Закону, –
до фізичних осіб – у розмірі до 20 мільйонів гривень, до юридичних осіб – у розмірі до 100 мільйонів гривень, але не більше 5 відсотків загального річного обороту юридичної особи.
2. У разі якщо розмір вигоди, отриманої особою внаслідок вчинення порушення, передбаченого частиною першою цієї статті, може бути визначений, Комісія незалежно від максимального розміру фінансової санкції, передбаченого цією статтею, може застосовувати фінансові санкції (штрафи) у розмірі, що вдвічі перевищує розмір вигоди, отриманої особою внаслідок вчинення порушення, передбаченого частиною першою цієї статті.
Для цілей цієї частини під вигодою, отриманою внаслідок вчинення порушення, розуміється отриманий особою прибуток або збитки, яких вдалося уникнути, внаслідок вчинення такого порушення.