1. Агентом з верифікації, адміністратором за випуском сек’юритизаційних цінних паперів або облігацій з покриттям, боржником, емітентом, інвестором у позицію сек’юритизації, кредитором, первинним кредитором, оригінатором, спеціалізованою платформою фінансування (у тому числі іноземною), спонсором, управителем фінансовими активами або іншою особою, яка відповідно до цього Закону бере участь у правовідносинах у сфері сек’юритизації та облігацій з покриттям, засновником, акціонером (учасником, членом) та/або керівником зазначених осіб не може бути особа, яка відповідає принаймні одному з таких критеріїв:
1) фізична особа, яка має громадянство держави, що здійснює збройну агресію проти України у значенні, наведеному у статті 1 Закону України "Про оборону України" (далі – держава-агресор), або місцем постійного проживання (перебування, реєстрації та/або здійснення основної діяльності) якої є територія держави-агресора, або яка є податковим резидентом держави-агресора.
Положення цього пункту не поширюються на фізичних осіб, які проживають на території України на законних підставах та/або яким надано статус учасника бойових дій після 14 квітня 2014 року;
2) юридична особа (її філія, представництво), яка створена та/або зареєстрована відповідно до законодавства держави-агресора та/або місцезнаходженням та/або місцем здійснення основної діяльності якої (філії, представництва якої) є територія держави-агресора, та/або яка є податковим резидентом держави-агресора;
3) юридична особа, створена та зареєстрована відповідно до законодавства України чи іноземної держави, кінцевим бенефіціарним власником якої є особа, зазначена у пункті 1 цієї частини, та/або засновником, членом чи учасником (акціонером) якої є держава-агресор та/або особа, зазначена у пункті 1 чи пункті 2 цієї частини;
4) юридична особа, зареєстрована на території, на якій ведуться (велися) бойові дії або тимчасово окупованої Російською Федерацією, перелік яких ведеться у порядку, встановленому Кабінетом Міністрів України.
Положення цього пункту не поширюються на території, щодо яких відповідно до зазначеного переліку визначено завершення бойових дій (припинення можливості бойових дій) або тимчасової окупації;
5) особа, до якої застосовані спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) відповідно до Закону України "Про санкції";
6) особа, включена до переліку осіб, пов’язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції;
7) юридична особа, інформація про всіх кінцевих бенефіціарних власників якої не розкрита, що зареєстрована в державі (на території), віднесеній Кабінетом Міністрів України до переліку офшорних зон;
8) юридична особа, інформація про кінцевих бенефіціарних власників якої не розкрита відповідно до вимог законів України "Про державну реєстрацію юридичних осіб, фізичних осіб – підприємців та громадських формувань" та "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення";
9) юридична особа, зареєстрована відповідно до законодавства держави (юрисдикції), включеної до публічного переліку ("чорного списку") держав (юрисдикцій), визначених Групою з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF) такими, що мають серйозні стратегічні недоліки у системах протидії відмиванню коштів, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення та щодо яких застосовано заклики до вжиття посилених заходів контролю та захисту та/або контрзаходів, а також юридична особа, 50 і більше відсотків статутного капіталу якої прямо або опосередковано належать такій особі.
2. Майно, що знаходиться (зареєстроване) на території держави-агресора або на інших територіях, зазначених у пунктах 4, 7 чи 9 частини першої цієї статті, та/або належить особі, яка відповідає принаймні одному з критеріїв, визначених пунктами 1–9 частини першої цієї статті, не може бути забезпеченням, пов’язаним із фінансовим активом, або активом забезпечення.