Директива Європейського Парламенту і Ради 2011/61/ЄС від 8 червня 2011 року про керуючих альтернативними інвестиційними фондами та про внесення змін і доповнень до директив 2003/41/ЄС і 2009/65/ЄС та регламентів (ЄС) № 1060/2009 і (ЄС) № 1095/2010

Директива від 08.06.2011 № 2011/61/ЄС · Чинний з 21.07.2011 · поточна редакція від 25.12.2019

Опубліковано: Офіційний вісник Європейського Союзу, 2011 р., / OB L 174 /, стор. 1 (2011-07-01)

Глава I. ЗАГАЛЬНІ ПОЛОЖЕННЯ

ст. 1. Предмет
ст. 2. Сфера застосування
ст. 3. Звільнення від застосування
ст. 4. Терміни та означення
ст. 5. Обумовлення КАІФу

Глава II. НАДАННЯ ОФІЦІЙНИХ ДОЗВОЛІВ КАІФам

ст. 6. Умови започаткування діяльності в ролі КАІФу
ст. 7. Заявка на офіційний дозвіл
ст. 8. Умови надання офіційного дозволу
ст. 9. Початковий капітал і власні кошти
ст. 10. Зміни в сфері застосування офіційного дозволу
ст. 11. Відкликання офіційного дозволу

Глава III. УМОВИ ВЕДЕННЯ ДІЯЛЬНОСТІ ДЛЯ КАІФів

Секція 1. Загальні вимоги

ст. 12. Загальні принципи
ст. 13. Винагорода
ст. 14. Конфлікт інтересів
ст. 15. Управління ризиками
ст. 16. Управління ліквідністю
ст. 17. Інвестування в інструменти сек’юритизації

Секція 2. Організаційні вимоги

ст. 18. Загальні принципи
ст. 19. Оцінювання вартості

Секція 3. Делегування функцій КАІФу

ст. 20. Делегування

Секція 4. Депозитарій

ст. 21. Депозитарій

Глава IV. ВИМОГИ ЩОДО ПРОЗОРОСТІ

ст. 22. Річний звіт
ст. 23. Розкриття інформації інвесторам
ст. 24. Обов’язки щодо звітування компетентним органам

Глава V. КАІФи, ЯКІ УПРАВЛЯЮТЬ ОКРЕМИМИ ТИПАМИ АІФу

Секція 1. КАІФи, які управляють АІФами з левериджем

ст. 25. Використання інформації компетентними органами, співпраця в сфері нагляду та обмеження левериджу

Секція 2. Обов’язки КАІФів, що управляють АІФами, які набувають контроль над незареєстрованими на біржі компаніями та емітентами

ст. 26. Сфера застосування
ст. 27
ст. 28. Розкриття інформації у разі набуття контролю
ст. 29
ст. 30. Розпродаж активів

Глава VI. ПРАВА КАІФів З ЄС НА РЕАЛІЗАЦІЮ АІФів З ЄС ТА УПРАВЛІННЯ НИМИ У СОЮЗІ

ст. 31. Реалізація паїв або акцій АІФів з ЄС у державі-члені місцезнаходження КАІФу
ст. 32
ст. 33

Глава VII. ОСОБЛИВІ ПРАВИЛА ЩОДО ТРЕТІХ КРАЇН

ст. 34. Умови для КАІФів з ЄС, що управляють АІФами з третіх країн, що їх не реалізують у державахчленах
ст. 35. Умови реалізації з паспортом в Союзі АІФу з третіх країн, яким управляє КАІФ з ЄС
ст. 36. Умови реалізації без паспорта у державах-членах АІФів з третіх країн, якими управляє КАІФ з ЄС
ст. 37
ст. 38. Партнерське оцінювання дозвільно-наглядових заходів щодо КАІФів з третіх країн
ст. 39. Умови реалізації в Союзі з паспортом АІФів з ЄС, якими управляє КАІФ з третіх країн
ст. 40. Умови реалізації в Союзі з паспортом АІФів з третіх країн, яким управляє КАІФ з третіх країн
ст. 41
ст. 42. Умови реалізації без паспорта на території держав-членів АІФів, якими управляє КАІФ з третіх країн

Глава VIII. РЕАЛІЗАЦІЯ РОЗДРІБНИМ ІНВЕСТОРАМ

ст. 43. Реалізація АІФів КАІФами роздрібним інвесторам

Глава IX. КОМПЕТЕНТНІ ОРГАНИ

Секція 1. Призначення, повноваження та процедури оскарження

ст. 44. Призначення компетентних органів
ст. 45. Відповідальність компетентних органів у державах-членах
ст. 46. Повноваження компетентних органів
ст. 47. Повноваження і компетенції ESMA
ст. 48. Адміністративні штрафи
ст. 49. Право апеляційного оскарження

Секція 2. Співпраця між різними компетентними органами

ст. 50. Обов’язок співпрацювати
ст. 51. Передання і утримання персональних даних
ст. 52. Розкриття інформації третім країнам
ст. 53. Обмін інформацією щодо потенційних системних наслідків діяльності КАІФу
ст. 54. Співпраця у сфері наглядової діяльності
ст. 55. Врегулювання спорів
ст. 56. Процедура делегування
ст. 57. Відкликання делегованих повноважень
ст. 58. Заперечення проти делегованих актів
ст. 59. Імплементаційні інструменти
ст. 60. Розкриття інформації про відступи
ст. 61. Перехідні положення
ст. 62. Зміни і доповнення до Директиви 2003/41/ЄС
ст. 63. Зміни і доповнення до Директиви 2009/65/ЄС
ст. 64. Зміни і доповнення до Регламенту Комісії (ЄС) № 1060/2009
ст. 65. Зміни і доповнення до Регламенту (ЄС) № 1095/2010
ст. 66. Транспозиція
ст. 67. Делегований акт про застосування статті 35 і статей 37-41
ст. 68. Делегований акт про зупинення застосування статей 36 і 42
ст. 69. Аналіз
ст. 70. Набуття чинності
ст. 71. Адресати

Історія документа

08.06.2011 — Прийняття
21.07.2011 — Набрання чинності
02.07.2014 — Редакція, підстава: Директива Європейського Парламенту і Ради 2014/65/ЄС від 15 травня 2014 року про ринки фінансових інструментів та про внесення змін до Директиви 2002/92/ЄС та Директиви 2011/61/ЄС
17.01.2018 — Редакція, підстава: Регламент Європейського Парламенту і Ради (ЄС) № 2017/2402 від 12 грудня 2017 року про встановлення загальних рамкових умов для сек'юритизації та створення спеціальної рамки для простої, прозорої та стандартизованої сек'юритизації, та внесення змін до директив 2009/65/ЄС, 2009/138/ЄС та 2011/61/ЄС та регламентів (ЄС) № 1060/2009 та (ЄС) № 648/2012
25.12.2019 — Редакція, підстава: Директива Європейського Парламенту і Ради (ЄС) 2019/2034 від 27 листопада 2019 року про пруденційний нагляд за інвестиційними фірмами та про внесення змін до директив 2002/87/ЄС, 2009/65/ЄС, 2011/61/ЄС, 2013/36/ЄС, 2014/59/ЄС та 2014/65/ЄС

Зв'язки з іншими документами

Змінюється документом (3)

Ще 43 текстових згадувань в інших документах (офіційний реєстр).