Директива Європейського Парламенту і Ради (ЄС) 2019/2034 від 27 листопада 2019 року про пруденційний нагляд за інвестиційними фірмами та про внесення змін до директив 2002/87/ЄС, 2009/65/ЄС, 2011/61/ЄС, 2013/36/ЄС, 2014/59/ЄС та 2014/65/ЄС

Директива від 27.11.2019 № 2019/2034 · Чинний з 25.12.2019 · поточна редакція від 05.12.2019

Опубліковано: Офіційний вісник Європейського Союзу, 2019 р., / L 314 /, стор. 64, стаття 314 (2019-12-05)

Розділ I. ПРЕДМЕТ, СФЕРА ЗАСТОСУВАННЯ, ТЕРМІНИ ТА ОЗНАЧЕННЯ

ст. 1. Предмет
ст. 2. Сфера застосування
ст. 3. Терміни та означення

Розділ II. КОМПЕТЕНТНІ ОРГАНИ

ст. 4. Призначення та повноваження компетентних органів
ст. 5
ст. 6. Співпраця у державі-члені
ст. 7. Співпраця в рамках Європейської системи фінансового нагляду
ст. 8. Союзний вимір нагляду

Розділ ІІІ. ПОЧАТКОВИЙ КАПІТАЛ

ст. 9. Початковий капітал
ст. 10. Покликання на початковий капітал у Директиві 2013/36/ЄС
ст. 11. Склад початкового капіталу

Розділ IV. ПРУДЕНЦІЙНИЙ НАГЛЯД

Глава 1. Принципи пруденційного нагляду

Секція 1. Компетенція та обов’язки держав-членів розташування головного офісу та держав-членів ведення діяльності

ст. 12
ст. 13. Співпраця між компетентними органами різних держав-членів
ст. 14. Виїзні перевірки та інспекції філій, заснованих в інших державах-членах

Секція 2. Професійна таємниця та обов’язок щодо звітування

ст. 15. Професійна таємниця та обмін конфіденційною інформацією
ст. 16. Угоди про співпрацю з третіми країнами для обміну інформацією
ст. 17. Обов’язки осіб, відповідальних за контроль річної та консолідованої звітності

Секція 3. Санкції, повноваження з розслідування та право на оскарження

ст. 18. Адміністративні санкції та інші адміністративні заходи
ст. 19. Повноваження з розслідування
ст. 20. Публікація інформації про адміністративні санкції та інші адміністративні заходи
ст. 21. Повідомлення EBA про санкції
ст. 22. Повідомлення про порушення
ст. 23. Право на оскарження

Глава 2. Процес перевірки

Секція 1. Процес оцінювання достатності внутрішнього капіталу та процес оцінювання внутрішніх ризиків

ст. 24. Внутрішній капітал та ліквідні активи

Секція 2. Внутрішнє управління, прозорість, підхід до ризиків та винагорода

ст. 25. Сфера застосування цієї секції
ст. 26. Внутрішнє управління
ст. 27. Звітування щодо кожної країни
ст. 28. Роль органу управління в управлінні ризиками
ст. 29. Підхід до ризиків
ст. 30. Політики винагороди
ст. 31. Інвестиційні фірми, які отримують надзвичайну публічну фінансову підтримку
ст. 32. Змінна винагорода
ст. 33. Комітет з питань винагороди
ст. 34. Нагляд за політиками винагороди
ст. 35. Звіт EBA про екологічні, соціальні та управлінські ризики

Секція 3. Процес наглядової перевірки та оцінювання

ст. 36. Наглядова перевірка та оцінювання
ст. 37. Поточна перевірка дозволу на використання внутрішніх моделей

Секція 4. Наглядові заходи та повноваження

ст. 38. Наглядові заходи
ст. 39. Наглядові повноваження
ст. 40. Додаткова вимога до власних коштів
ст. 41. Настанови щодо додаткових власних коштів
ст. 42. Спеціальні вимоги до ліквідності
ст. 43. Співпраця з органами з врегулювання
ст. 44. Вимоги щодо публікації
ст. 45. Обов’язок інформувати EBA

Глава 3. Нагляд за групами інвестиційних фірм

Секція 1. Нагляд за групами інвестиційних фірм на консолідованій основі та нагляд за відповідністю вимогам щодо перевірки капіталу групи

ст. 46. Визначення органу нагляду за групою
ст. 47. Вимоги щодо надання інформації в надзвичайних ситуаціях
ст. 48. Колегії органів нагляду
ст. 49. Вимоги щодо співпраці
ст. 50. Перевірка інформації стосовно суб’єктів, розташованих в інших державах-членах

Секція 2. Інвестиційні холдингові компанії, фінансові холдингові компанії змішаного типу та холдингові компанії зі змішаною діяльністю

ст. 51. Включення холдингових компаній у нагляд за відповідністю вимогам щодо перевірки капіталу групи
ст. 52. Кваліфікація директорів
ст. 53. Холдингові компанії зі змішаною діяльністю
ст. 54. Санкції
ст. 55. Оцінювання нагляду з боку третіх країн та інших методів нагляду
ст. 56. Співпраця з наглядовими органами третіх країн

Розділ V. ПУБЛІКАЦІЯ ІНФОРМАЦІЇ КОМПЕТЕНТНИМИ ОРГАНАМИ

ст. 57. Вимоги щодо публікації

Розділ VІ. ДЕЛЕГОВАНІ АКТИ

ст. 58. Здійснення делегованих повноважень

Розділ VII. ЗМІНИ ДО ІНШИХ ДИРЕКТИВ

ст. 59. Зміни до Директиви 2002/87/ЄС
ст. 60. Зміни до Директиви 2009/65/ЄС
ст. 61. Зміни до Директиви 2011/61/ЄС
ст. 62. Зміни до Директиви 2013/36/ЄС
ст. 63. Зміни до Директиви 2014/59/ЄС
ст. 64. Зміни до Директиви 2014/65/ЄС
ст. 65. Покликання на Директиву 2013/36/ЄС в інших правових актах Союзу
ст. 66. Перегляд
ст. 67. Транспозиція
ст. 68. Набуття чинності
ст. 69. Адресати

Історія документа

27.11.2019 — Прийняття
05.12.2019 — Редакція
25.12.2019 — Набрання чинності

Зв'язки з іншими документами

Змінює документ (4)

Ще 9 текстових згадувань в інших документах (офіційний реєстр).