Терміни та означення
1. Для цілей цієї Директиви застосовують такі терміни та означення:
(1) «компанія з надання додаткових послуг» означає суб’єкта господарювання, основна діяльність якого полягає у володінні чи управлінні майном, управлінні послугами з опрацювання даних або в подібній діяльності, яка є додатковою до основної діяльності однієї або більше інвестиційних фірм;
(2) «авторизація» означає авторизацію інвестиційної фірми згідно зі статтею 5 Директиви 2014/65/ ЄС;
(3) «філія» означає філію, як означено в пункті (30) статті 4(1) Директиви 2014/65/ЄС;
(4) «тісні зв’язки» означає тісні зв’язки, як означено в пункті (35) статті 4(1) Директиви 2014/65/ЄС;
(5) «компетентний орган» означає орган публічної влади або орган держави-члена, який офіційно визнаний та уповноважений, згідно з положеннями національного права, здійснювати нагляд за інвестиційними фірмами згідно із цією Директивою в рамках системи нагляду, яка діє у відповідній державі-члені;
(6) «дилер товарів і квот на викиди» означає дилера товарів і квот на викиди, як означено в пункті (150) статті 4(1) Регламенту (ЄС) № 575/2013;
(7) «контроль» означає відносини між материнською та дочірньою компаніями, як описано у статті 22 Директиви Європейського Парламенту і Ради 2013/34/ЄС ( - 1) або у стандартах бухгалтерського обліку, під дію яких підпадає інвестиційна фірма згідно з Регламентом Європейського Парламенту і Ради (ЄС) № 1606/2002 ( - 2), або подібні відносини між будь-якою фізичною чи юридичною особою та суб’єктом господарювання;
(8) «відповідність вимогам щодо перевірки капіталу групи» означає відповідність материнської компанії групи інвестиційних фірм вимогам статті 8 Регламенту (ЄС) № 2019/2033;
(9) «кредитна установа» означає кредитну установу, як означено в пункті (1) статті 4(1) Регламенту (ЄС) № 575/2013;
(10) «деривативи» означає деривативи, як означено в пункті (29) статті 2(1) Регламенту Європейського Парламенту і Ради (ЄС) № 600/2014 ( - 3);
(11) «фінансова установа» означає фінансову установу, як означено в пункті (14) статті 4(1) Регламенту (ЄС) № 2019/2033;
(12) «ґендерно нейтральна політика винагороди» означає ґендерно нейтральну політику винагороди, як означено в пункті (65) статті 3(1) Директиви Європейського Парламенту і Ради (ЄС) 2013/36/ЄС, зі змінами, внесеними Директивою Європейського Парламенту і Ради (ЄС) 2019/878 ( - 4);
(13) «група» означає групу, як означено в пункті (11) статті 2 Директиви 2013/34/ЄС;
(14) «консолідований стан» означає консолідований стан, як означено в пункті (11) статті 4(1) Регламенту (ЄС) № 2019/2033;
(15) «орган нагляду за групою» означає компетентний орган, відповідальний за нагляд за відповідністю вимогам щодо перевірки капіталу групи материнських інвестиційних фірм Союзу та інвестиційних фірм, контрольованих материнськими інвестиційними холдинговими компаніями Союзу або материнськими фінансовими холдинговими компаніями Союзу змішаного типу;
(16) «держава-член розташування головного офісу» означає державу-член розташування головного офісу, як означено в пункті (55)(a) статті 4(1) Директиви 2014/65/ЄС;
(17) «держава-член ведення діяльності» означає державу-член ведення діяльності, як означено в пункті (56) статті 4(1) Директиви 2014/65/ЄС;
(18) «початковий капітал» означає капітал, який вимагається для цілей авторизації в якості інвестиційної фірми, сума і тип якого визначені у статтях 9 та 11;
(19) «інвестиційна фірма» означає інвестиційну фірму, як означено в пункті (1) статті 4(1) Директиви 2014/65/ЄС;
(20) «група інвестиційних фірм» означає групу інвестиційних фірм, як означено в пункті (25) статті 4(1) Регламенту (ЄС) № 2019/2033;
(21) «інвестиційна холдингова компанія» означає інвестиційну холдингову компанію, як означено в пункті (23) статті 4(1) Регламенту (ЄС) № 2019/2033;
(22) «інвестиційні послуги та інвестиційна діяльність» означає інвестиційні послуги та інвестиційну діяльність, як означено в пункті (2) статті 4(1) Директиви 2014/65/ЄС;
(23) «орган управління» означає орган управління, як означено в пункті (36) статті 4(1) Директиви 2014/65/ЄС;
(24) «орган управління у своїй наглядовій функції» означає орган управління, який виконує функцію нагляду та моніторингу за виробленням й ухваленням управлінських рішень;
(25) «фінансова холдингова компанія змішаного типу» означає фінансову холдингову компанію змішаного типу, як означено в пункті (15) статті 2 Директиви Європейського Парламенту і Ради 2002/87/ЄС ( - 5);
(26) «холдингова компанія зі змішаною діяльністю» означає материнську компанію, іншу ніж фінансова холдингова компанія, інвестиційна холдингова компанія, кредитна установа, інвестиційна фірма або фінансова холдингова компанія змішаного типу в розумінні Директиви 2002/87/ЄС, серед дочірніх компаній якої є щонайменше одна інвестиційна фірма;
(27) «вище керівництво» означає вище керівництво, як означено в пункті (37) статті 4(1) Директиви 2014/65/ЄС;
(28) «материнська компанія» означає материнську компанію, як означено в пункті (32) статті 4(1) Директиви 2014/65/ЄС;
(29) «дочірня компанія» означає дочірню компанію, як означено в пункті (33) статті 4(1) Директиви 2014/65/ЄС;
(30) «системний ризик» означає системний ризик, як означено в пункті (10) статті 3(1) Директиви 2013/36/ЄС;
(31) «материнська інвестиційна фірма Союзу» означає материнську інвестиційну фірму Союзу, як означено в пункті (56) статті 4(1) Регламенту (ЄС) № 2019/2033;
(32) «материнська інвестиційна холдингова компанія Союзу» означає материнську інвестиційну холдингову компанію Союзу, як означено в пункті (57) статті 4(1) Регламенту (ЄС) № 2019/2033;
(33) «материнська фінансова холдингова компанія Союзу змішаного типу» означає материнську фінансову холдингову компанію Союзу змішаного типу, як означено в пункті (58) статті 4(1) Регламенту (ЄС) № 2019/2033;
2. Комісія уповноважена ухвалювати делеговані акти згідно зі статтею 58 для доповнення цієї Директиви шляхом уточнення термінів та означень, визначених у параграфі 1, щоб:
(a) забезпечити послідовне застосування цієї Директиви;
(b) врахувати, при застосуванні цієї Директиви, зміни на фінансових ринках.