Повноваження з розслідування
Держави-члени повинні забезпечити наявність у компетентних органів усіх повноважень щодо збору інформації та розслідування, необхідних для виконання їхніх функцій, у тому числі:
(a) повноваження вимагати надання інформації від таких фізичних або юридичних осіб:
(i) інвестиційні фірми, засновані у відповідній державі-члені;
(ii) інвестиційні холдингові компанії, засновані у відповідній державі-члені;
(iii) фінансові холдингові компанії змішаного типу, засновані у відповідній державі-члені;
(iv) холдингові компанії зі змішаною діяльністю, засновані у відповідній державі-члені;
(v) особи, що належать до суб’єктів, зазначених у пунктах (i)-(iv);
(vi) треті особи, яким суб’єкти, зазначені в пунктах (i)-(iv), передали на аутсорсинг виконання операційних функцій або здійснення операційної діяльності;
(b) повноваження проводити всі необхідні розслідування щодо будь-якої особи, вказаної в пункті (а), яка заснована або розташована у відповідній державі-члені, у тому числі право:
(i) вимагати надання документів особами, зазначеними в пункті (а);
(ii) перевіряти бухгалтерські книги та записи осіб, зазначених у пункті (a), і робити копії або виписки з таких бухгалтерських книг і записів;
(iii) отримувати письмові або усні пояснення від осіб, зазначених у пункті (a), або від їхніх представників чи персоналу;
(iv) опитувати будь-яку іншу відповідну особу з метою збору інформації стосовно предмета розслідування;
(c) повноваження проводити всі необхідні інспекції у службових приміщеннях юридичних осіб, зазначених у пункті (a), і будь-яких інших суб’єктів господарювання, які підпадають під нагляд у розрізі відповідності вимогам до перевірки капіталу групи, якщо компетентний орган є органом нагляду за групою, за умови попереднього повідомлення іншим відповідним компетентним органам.