Уповноваженим установам забороняється здійснювати торгівлю валютними цінностями (уключаючи операції за дорученням клієнтів), крім випадків:
{Абзац перший пункту 12 в редакції Постанови Національного банку № 44 від 08.03.2022 }
1) продажу клієнтами іноземної валюти в готівковій/безготівковій формі банкам, а також в готівковій формі небанківським фінансовим установам та оператору поштового зв’язку;
{Підпункт 1 пункту 12 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 68 від 04.04.2022 , № 71 від 14.04.2022 }
1 - 1 ) купівлі клієнтами банківських металів з фізичною поставкою у філіях, відділеннях банків, які розташовані на територіях, що перебувають під загрозою окупації державою-агресором/державою-окупантом (за наявності банківських металів у касі філії/відділення банку). Рішення про здійснення таких операцій приймається керівником банку та може делегуватися керівникові філії/відділення банку;
{Пункт 12 доповнено новим підпунктом 1 - 1 згідно з Постановою Національного банку № 44 від 08.03.2022 ; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 71 від 14.04.2022 }
1 - 2 ) купівлі клієнтами - фізичними особами іноземної валюти в готівковій формі. Уповноважені установи здійснюють операції з продажу клієнтам іноземної валюти в готівковій формі в межах суми перевищення загального обсягу купівлі готівкової іноземної валюти над обсягом її продажу за всіма іноземними валютами, що розраховується починаючи з 13 квітня 2022 року та протягом наступних операційних/робочих днів. Сума перевищення загального обсягу купівлі готівкової іноземної валюти над обсягом її продажу розраховується в доларовому еквіваленті, який обраховується на підставі офіційного курсу гривні до іноземних валют, установленого Національним банком України на дату такого розрахунку;
{Пункт 12 доповнено новим підпунктом 1 - 2 згідно з Постановою Національного банку № 71 від 14.04.2022 ; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 122 від 14.06.2022 }
1 - 3 ) продажу клієнтами - фізичними особами банкам банківських металів з фізичною поставкою/без фізичної поставки;
{Пункт 12 доповнено новим підпунктом 1 - 3 згідно з Постановою Національного банку № 96 від 09.05.2022 }
1 - 4 ) продажу банком одній фізичній особі безготівкової іноземної валюти в обсязі, що не перевищує в еквіваленті 50000 гривень на календарний місяць, для розміщення в цьому банку строкового вкладу (депозиту). Строк розміщення придбаних коштів на вкладному (депозитному) рахунку в банку має бути не менше трьох календарних місяців без права дострокового розірвання договору банківського вкладу та повернення такого вкладу (депозиту) фізичній особі до закінчення строку;
{Пункт 12 доповнено новим підпунктом 1 - 4 згідно з Постановою Національного банку № 154 від 21.07.2022 }
2) торгівлі валютними цінностями, що здійснюється банками з іноземними фінансовими установами, Національним банком України, міжнародними фінансовими організаціями, членом яких є Україна, та міжнародними фінансовими організаціями, за договорами з якими Україна зобов’язалася забезпечувати правовий режим, що надається іншим міжнародним фінансовим організаціям (далі - МФО);
{Підпункт 2 пункту 12 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 149 від 14.07.2022 }
3) здійснення валютних операцій з обміну іноземної валюти в межах 1 групи Класифікатора іноземних валют та банківських металів, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 04 лютого 1998 року № 34 (у редакції постанови Правління Національного банку України від 19 квітня 2016 року № 269) (зі змінами) (далі - Класифікатор), між банками (безготівкової іноземної валюти), банками за дорученням клієнтів (готівкової та безготівкової іноземної валюти);
{Підпункт 3 пункту 12 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 36 від 04.03.2022 ; в редакції Постанови Національного банку № 68 від 04.04.2022 }
4) купівлі іноземної валюти з метою проведення валютних операцій, визначених у пункті 14 цієї постанови (крім випадків, визначених у підпунктах 2 - 3 та 9 пункту 14 цієї постанови). На такі випадки купівлі іноземної валюти не поширюються вимоги пункту 54 розділу V Положення про заходи захисту та визначення порядку здійснення окремих операцій в іноземній валюті, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 02 січня 2019 року № 5 (зі змінами) (далі - Положення № 5);
{Підпункт 4 пункту 12 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 36 від 04.03.2022 , № 81 від 22.04.2022 , № 96 від 09.05.2022 }
5) купівлі банком іноземної валюти в іншого банку за курсом, визначеним згідно з вимогами абзацу другого/третього пункту 12 - 1 цієї постанови, виключно для подальшого її продажу клієнту з метою проведення валютних операцій, наведених у пункті 14 цієї постанови;
6) здійснення банком операцій на умовах "своп":
з банками-резидентами та/або центральним контрагентом, який має право на провадження клірингової діяльності центрального контрагента відповідно до Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" та отримав ліцензію Національного банку України на здійснення розрахунків за валютними операціями на умовах "своп" та розрахунків в іноземній валюті за правочинами щодо облігацій внутрішньої державної позики України, номінованих в іноземній валюті (далі - ОВДП), а також інших валютних операцій, необхідних для здійснення/забезпечення таких розрахунків у межах клірингової діяльності центрального контрагента (далі - центральний контрагент);
з іншими клієнтами-резидентами з обміну іноземної валюти в межах 1 групи Класифікатора та/або з купівлі-продажу іноземної валюти, якщо перша частина операції передбачає купівлю банком у клієнта іноземної валюти;
{Пункт 12 доповнено новим підпунктом згідно з Постановою Національного банку № 36 від 04.03.2022 ; в редакції Постанов Національного банку № 58 від 21.03.2022 , № 68 від 04.04.2022, № 149 від 14.07.2022 }
6 - 1 ) здійснення банком операцій на умовах "своп" з іноземним банком-депозитарієм, що має рахунок у цінних паперах у Національному банку України, з купівлі-продажу іноземної валюти, якщо перша частина операції передбачає продаж банком іноземної валюти іноземному банку-депозитарію, що має рахунок у цінних паперах у Національному банку України;
{Пункт 12 доповнено новим підпунктом 6 - 1 згідно з Постановою Національного банку № 122 від 14.06.2022 }
7) купівлі клієнтами іноземної валюти на умовах "форвард" за форвардними договорами, укладеними до 23 лютого 2022 року (уключно). Куплена валюта має бути використана з урахуванням вимог пункту 14 цієї постанови та пункту 44 розділу IV Положення № 5;
{Пункт 12 доповнено новим підпунктом згідно з Постановою Національного банку № 58 від 21.03.2022 }
8) купівлі іноземної валюти для забезпечення компенсаційних виплат під час довготермінового відрядження та забезпечення діяльності працівників апаратів військових аташе та апаратів представників Міністерства оборони України при закордонних дипломатичних установах України;
{Пункт 12 доповнено новим підпунктом згідно з Постановою Національного банку № 62 від 24.03.2022 }
9) купівлі іноземної валюти Фінансовим управлінням Генерального штабу Збройних Сил України для забезпечення діяльності Збройних Сил України;
{Пункт 12 доповнено новим підпунктом згідно з Постановою Національного банку № 65 від 26.03.2022 }
10) реалізації пам'ятних та інвестиційних монет України, сувенірної продукції у філіях, відділеннях банків, якщо немає загрози життю та здоров'ю працівників і клієнтів;
{Пункт 12 доповнено новим підпунктом згідно з Постановою Національного банку № 68 від 04.04.2022 ; в редакції Постанови Національного банку № 102 від 20.05.2022 }
11) купівлі державним авіаційним підприємством іноземної валюти на здійснення експлуатаційних витрат для забезпечення, організації та виконання повітряними суднами літерних авіаційних рейсів;
{Пункт 12 доповнено новим підпунктом згідно з Постановою Національного банку № 71 від 14.04.2022 }
12) купівлі іноземної валюти резидентом для покриття акредитиву, відкритого банком-емітентом на користь нерезидента за операцією, визначеною в підпункті 2 пункту 14 цієї постанови;
{Пункт 12 доповнено новим підпунктом згідно з Постановою Національного банку № 96 від 09.05.2022 }
13) купівлі іноземної валюти державними органами, уповноваженими згідно із законодавством України здійснювати оперативно-розшукову, контррозвідувальну, розвідувальну діяльність або досудове розслідування.
{Пункт 12 доповнено новим підпунктом згідно з Постановою Національного банку № 122 від 14.06.2022 ; в редакції Постанови Національного банку № 142 від 07.07.2022 }
{Пункт 12 в редакції Постанов Національного банку № 21 від 24.02.2022 , № 30 від 01.03.2022 }