Небанківські установи зобов’язані щомісяця, не пізніше п’ятого робочого дня місяця, наступного за звітним, надавати Національному банку відповідно до нормативно-правового акта, який регулює правила організації статистичної звітності, що подається до Національного банку, інформацію наростаючим підсумком щодо реалізації ними персональних санкцій (вимога не застосовується до небанківських установ, зазначених в у пункті 55 розділу VIII цього Положення), а саме про:
1) санкційних осіб (клієнтів небанківської установи/інших учасників фінансових операцій та/або інших санкційних осіб, підконтрольними особами яких є клієнти небанківської установи), до яких застосовано хоча б одну з персональних санкцій, зазначених у підпункті 1 пункту 50 розділу VIII цього Положення, включаючи інформацію про відмови таким санкційним особам/особам, які діють від імені таких санкційних осіб, у встановленні/підтриманні ділових відносин, наданні послуг таким санкційним особам після встановлення ділових відносин;
2) фінансові операції санкційних осіб, зазначених у підпункті 1 пункту 57 розділу VIII цього Положення, від імені/на користь таких санкційних осіб, у проведенні яких було відмовлено або які були зупинені у зв’язку із застосуванням персональних санкцій;
2) рахунки в банку(ах), які відкриті небанківській установі/внутрішньобанківські рахунки, на яких обліковуються кошти санкційних осіб (включаючи клієнтів небанківської установи), до яких застосовано хоча б одну з персональних санкцій, зазначених у підпункті 1 пункту 50 розділу VIII цього Положення, та залишки таких коштів;
3) підконтрольних осіб та фінансові операції підконтрольних осіб/від імені підконтрольних санкційних осіб, зазначених у підпункті 1 пункту 57 розділу VIII цього Положення, від імені/на користь таких санкційних осіб, у проведенні яких було відмовлено або які були зупинені у зв’язку із застосуванням персональних санкцій до санкційних осіб;санкцій;
4) фінансові операції, які сприяють або можуть сприяти порушенню/уникненню обмежень, установлених персональними санкціями (включаючи випадки залучення третіх осіб), які були зупинені або в проведенні яких було відмовлено.
4) підконтрольних осіб; фінансові операції підконтрольних осіб/від імені підконтрольних осіб, у проведенні яких було відмовлено або які були зупинені у зв’язку із застосуванням персональних санкцій до санкційних осіб;
Інформація, зазначена в підпунктах 1-4 пункту 57 розділу VIII цього Положення, надається за наявності такої інформації.
5) фінансові операції, які сприяють або можуть сприяти порушенню/уникненню обмежень, установлених персональними санкціями (включаючи випадки залучення третіх осіб), які були зупинені або в проведенні яких було відмовлено.
{Пункт 57 розділу VIII в редакції Постанови Національного банку № 197 від 28.12.2023 }
Інформація, зазначена в підпунктах 1-5 пункту 57 розділу VIII цього Положення, надається за наявності такої інформації.
{Пункт 57 розділу VIII в редакції Постанов Національного банку № 197 від 28.12.2023 , № 89 від 30.07.2025 }