Небанківські установи зобов’язані щомісяця, не пізніше п’ятого робочого дня місяця, наступного за звітним, надавати Національному банку додаткову інформацію/відомості про реалізацію персональних санкцій за формою, наведеною в додатку 3 до цього Положення, а саме про:
1) наявність у небанківській установі рахунків, на яких обліковуються кошти санкційних осіб, до яких застосовано хоча б одну із зазначених у підпункті 1 пункту 55 розділу VIII цього Положення персональних санкцій, та залишки коштів на таких рахунках (включно з нульовими залишками) (вимога не застосовується до небанківських установ, зазначених в абзаці першому пунктів 55 та 56 розділу VIII цього Положення);
2) кількість спроб проведення фінансових операцій санкційними особами, до яких застосовано хоча б одну із зазначених у підпункті 1 пункту 55 розділу VIII цього Положення персональних санкцій, та спроб проведення фінансових операцій іншими особами від імені/на користь таких санкційних осіб, які були зупинені або в проведенні яких було відмовлено (вимога не застосовується до небанківських установ, зазначених в абзаці першому пунктів 55 та 56 розділу VIII цього Положення);
3) наявність у небанківській установі рахунків, на яких обліковуються кошти підконтрольних осіб, та залишки коштів на таких рахунках;
4) кількість спроб проведення фінансових операцій підконтрольними особами/від імені підконтрольних осіб, які були зупинені або в проведенні яких було відмовлено;
5) відмови санкційним особам, до яких застосовано хоча б одну із зазначених у підпункті 1 пункту 55 розділу VIII цього Положення персональних санкцій, та особам, які діють від імені таких санкційних осіб, у встановленні/підтриманні ділових відносин, наданні послуг після встановлення ділових відносин.
Інформація/відомості, зазначена(і) у підпунктах 1-5 пункту 57 розділу VIII цього Положення, надається/подаються за наявності такої/таких інформації/відомостей.