Небанківські установи зобов’язані щомісяця, не пізніше п’ятого робочого дня місяця, наступного за звітним, надавати Національному банку додаткову інформацію/відомості про реалізацію відповідно до нормативно-правового акта, який регулює правила організації статистичної звітності, що подається до Національного банку, інформацію щодо реалізації ними персональних санкцій за формою, наведеною (вимога не застосовується до небанківських установ, зазначених в додатку 3 до пункті 55 розділу VIII цього Положення, Положення), а саме про:
1) наявність у небанківській установі рахунків, на яких обліковуються кошти санкційних осіб, до яких застосовано хоча б одну із зазначених у підпункті 1 пункту 55 розділу VIII цього Положення персональних санкцій, та залишки коштів на таких рахунках (включно з нульовими залишками) (вимога не застосовується до небанківських установ, зазначених в абзаці першому пунктів 55 та 56 розділу VIII цього Положення);
1) санкційних осіб (клієнтів небанківської установи/інших учасників фінансових операцій та/або інших санкційних осіб, підконтрольними особами яких є клієнти небанківської установи), до яких застосовано хоча б одну з персональних санкцій, зазначених у підпункті 1 пункту 50 розділу VIII цього Положення, включаючи інформацію про відмови таким санкційним особам/особам, які діють від імені таких санкційних осіб, у встановленні/підтриманні ділових відносин, наданні послуг таким санкційним особам після встановлення ділових відносин;
2) кількість спроб проведення фінансових операцій санкційними особами, до яких застосовано хоча б одну із зазначених у підпункті 1 пункту 55 розділу VIII цього Положення персональних санкцій, та спроб проведення фінансових операцій іншими особами від імені/на користь таких санкційних осіб, які були зупинені або в проведенні яких було відмовлено (вимога не застосовується до небанківських установ, зазначених в абзаці першому пунктів 55 та 56 розділу VIII цього Положення);
2) фінансові операції санкційних осіб, зазначених у підпункті 1 пункту 57 розділу VIII цього Положення, від імені/на користь таких санкційних осіб, у проведенні яких було відмовлено або які були зупинені у зв’язку із застосуванням персональних санкцій;
3) наявність у небанківській установі рахунків, на яких обліковуються кошти підконтрольних осіб, та залишки коштів на таких рахунках;
3) підконтрольних осіб та фінансові операції підконтрольних осіб/від імені підконтрольних осіб, у проведенні яких було відмовлено або які були зупинені у зв’язку із застосуванням персональних санкцій до санкційних осіб;
4) кількість спроб проведення фінансових операцій підконтрольними особами/від імені підконтрольних осіб, які були зупинені або в проведенні яких було відмовлено;
4) фінансові операції, які сприяють або можуть сприяти порушенню/уникненню обмежень, установлених персональними санкціями (включаючи випадки залучення третіх осіб), які були зупинені або в проведенні яких було відмовлено.
5) відмови санкційним особам, до яких застосовано хоча б одну із зазначених у підпункті 1 пункту 55 розділу VIII цього Положення персональних санкцій, та особам, які діють від імені таких санкційних осіб, у встановленні/підтриманні ділових відносин, наданні послуг після встановлення ділових відносин.
Інформація, зазначена в підпунктах 1-4 пункту 57 розділу VIII цього Положення, надається за наявності такої інформації.
Інформація/відомості, зазначена(і) у підпунктах 1-5 пункту 57 розділу VIII цього Положення, надається/подаються за наявності такої/таких інформації/відомостей.
{Пункт 57 розділу VIII в редакції Постанови Національного банку № 197 від 28.12.2023 }