Юридична особа не повинна мати:
{ Пункт 27 розділу V виключено на підставі Постанови Національного банку № 111 від 02.06.2022}
{Абзац перший пункту 27 розділу V із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 89 від 08.07.2019 }
1) заборгованості зі сплати податків і зборів;
2) фінансових інвестицій у капітал ключових учасників у її структурі власності, сумарний розмір яких перевищує 25% власного капіталу юридичної особи.
{Абзац четвертий пункту 27 розділу V виключено на підставі Постанови Національного банку № 89 від 08.07.2019 }
Юридична особа, яка звертається за отриманням ліцензії, не повинна допускати суттєвих порушень фінансових зобов’язань протягом останнього року її діяльності щодо будь-якого банку або іншої юридичної чи фізичної особи.
{Пункт 27 розділу V доповнено новим абзацом четвертим згідно з Постановою Національного банку № 89 від 08.07.2019 }
Юридична особа має право надати Національному банку письмові пояснення щодо обставин виникнення суттєвих порушень фінансових зобов'язань у разі їх наявності. Національний банк має право не відмовляти у видачі ліцензії, якщо фінансові зобов'язання виконані на дату подання пакета документів, що підтверджено кредиторами за такими зобов'язаннями шляхом подання запевнення кредитора за таким зобов'язанням щодо того, що претензій до юридичної особи стосовно поточного стану виконання цього зобов'язання немає.