Національний банк має право здійснювати не рідше одного разу на рік нагляд за дотриманням юридичною особою та її філіями ліцензійних вимог, визначених цим Положенням, правил і порядку надання банкам послуг з інкасації шляхом проведення перевірок.
Юридична особа, яка звертається за отриманням ліцензії, не повинна мати:
Юридична особа та її філії зобов'язані сприяти проведенню перевірок уповноваженими представниками Національного банку з питань надання банкам послуг з інкасації.
1) заборгованості зі сплати податків і зборів;
Звіт про проведену перевірку складається протягом трьох робочих днів після завершення її проведення.
2) фінансових інвестицій у капітал ключових учасників у її структурі власності, сумарний розмір яких перевищує 25% власного капіталу юридичної особи;
3) суттєвих порушень фінансових зобов'язань протягом останнього року її діяльності щодо будь-якого банку або іншої юридичної чи фізичної особи.
Юридична особа має право надати Національному банку письмові пояснення щодо обставин виникнення суттєвих порушень фінансових зобов'язань у разі їх наявності. Національний банк має право не відмовляти у видачі ліцензії, якщо фінансові зобов'язання виконані на дату подання пакета документів, що підтверджено кредиторами за такими зобов'язаннями шляхом подання запевнення кредитора за таким зобов'язанням щодо того, що претензій до юридичної особи стосовно поточного стану виконання цього зобов'язання немає.