Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо спрощення залучення інвестицій та запровадження нових фінансових інструментів

1. Цей Закон набирає чинності з 1 липня 2021 року, крім:

1) пунктів 7, 14-19 цього розділу, які набирають чинності з дня, наступного за днем опублікування цього Закону;

2) абзаців четвертого та сьомого частини другої статті 51 та частини другої статті 69 цього Закону, які набирають чинності з 1 січня 2024 року.

2. З дня набрання чинності цим Законом визнати такими, що втратили чинність:

1) Закон України "Про приватизаційні папери" (Відомості Верховної Ради України, 1992 р., № 24, ст. 352 із наступними змінами);

2) Постанову Верховної Ради України "Про введення в дію Закону України "Про приватизаційні папери" (Відомості Верховної Ради України, 1992 р., № 24, ст. 353).

3. Критерії отримання статусу кваліфікованого інвестора, передбачені пунктом 7 частини першої та пунктом 2 частини другої статті 6 цього Закону, застосовуються:

у період з 1 липня до 31 грудня 2021 року з коефіцієнтом 3;

у період з 1 січня до 31 грудня 2022 року з коефіцієнтом 6;

у період з 1 січня до 31 грудня 2023 року з коефіцієнтом 9;

у період з 1 січня до 31 грудня 2024 року з коефіцієнтом 12;

у період з 1 січня до 31 грудня 2026 року з коефіцієнтом 15;

у період з 1 січня до 31 грудня 2027 року з коефіцієнтом 18;

у період з 1 січня до 31 грудня 2028 року з коефіцієнтом 21;

у період з 1 січня до 31 грудня 2029 року з коефіцієнтом 24;

у період з 1 січня до 31 грудня 2030 року з коефіцієнтом 27;

після 1 січня 2031 року з коефіцієнтом 30.

4. Вимоги до початкового капіталу інвестиційної фірми, передбачені частиною третьою статті 44 цього Закону, застосовуються:

у період з 1 липня 2021 року по 31 грудня 2022 року з коефіцієнтом 0,5;

у період з 1 січня 2023 року по 31 грудня 2023 року з коефіцієнтом 0,75.

5. На період до 1 січня 2023 року оператори регульованих ринків деривативних контрактів та оператори багатосторонніх торгівельних майданчиків деривативних контрактів можуть провадити клірингову діяльність центрального контрагента щодо деривативних контрактів, що укладаються на регульованих ринках та багатосторонніх торгівельних майданчиках, управління діяльністю яких здійснюють такі оператори. Провадження зазначеної діяльності можливе лише у разі наявності чинної ліцензії на провадження клірингової діяльності з визначення зобов’язань та реєстрації відповідно до цього Закону правил провадження клірингової діяльності, що передбачають правила провадження клірингової діяльності щодо деривативних контрактів. Такі оператори під час провадження зазначеної діяльності мають право виступати стороною деривативних контрактів, що укладаються на регульованому ринку або багатосторонньому торгівельному майданчику, управління діяльністю яких вони здійснюють.

У разі провадження зазначеним в абзаці першому цього пункту оператором клірингової діяльності центрального контрагента вимоги частини шостої статті 51, пункту 9 частини першої статті 53 цього Закону не застосовуються.

Після 1 січня 2023 року зазначені в абзаці першому цього пункту оператори можуть провадити клірингову діяльність центрального контрагента щодо деривативних контрактів, у разі якщо жодна юридична особа (у тому числі іноземна) не матиме чинної ліцензії на провадження клірингової діяльності центрального контрагента та зареєстрованих відповідно до закону правил провадження клірингової діяльності, що передбачають правила провадження клірингової діяльності щодо деривативних контрактів.

Зазначені в абзаці першому цього пункту оператори припиняють здійснення клірингової діяльності центрального контрагента після 1 січня 2023 року, за умови що з дати реєстрації зазначених в абзаці третьому цього пункту правил минуло шість місяців.

6. На період до 1 січня 2023 року Публічне акціонерне товариство "Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках" має право на підставі ліцензії на провадження клірингової діяльності з визначення зобов’язань провадити клірингову діяльність центрального контрагента за правочинами щодо цінних паперів, за умови реєстрації відповідно до цього Закону правил провадження клірингової діяльності, що передбачають правила провадження клірингової діяльності за правочинами щодо цінних паперів.

Після 1 січня 2023 року Публічне акціонерне товариство "Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках" має право провадити клірингову діяльність центрального контрагента за правочинами щодо цінних паперів, у разі якщо жодна інша юридична особа (у тому числі іноземна) не матиме чинної ліцензії на провадження клірингової діяльності центрального контрагента та зареєстрованих відповідно до цього Закону правил провадження клірингової діяльності центрального контрагента, що передбачатимуть провадження клірингової діяльності центрального контрагента за правочинами щодо цінних паперів, або у разі якщо таку ліцензію отримає Публічне акціонерне товариство "Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках".

Публічне акціонерне товариство "Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках" у разі відсутності у нього чинної ліцензії на провадження клірингової діяльності центрального контрагента припиняє провадження клірингової діяльності центрального контрагента за правочинами щодо цінних паперів після 1 січня 2023 року, за умови що минуло шість місяців з дати реєстрації іншою юридичною особою зазначених в абзаці третьому цього пункту правил.

7. Національному банку України до 1 січня 2021 року відкрити рахунок Публічному акціонерному товариству "Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках" для забезпечення здійснення зазначеним товариством грошових розрахунків як кліринговою установою.

Національному банку України до 1 січня 2021 року відкрити рахунок Публічному акціонерному товариству "Національний депозитарій України" для забезпечення здійснення виплати доходів за цінними паперами.

8. На період до 1 липня 2024 року Національний банк України може провадити діяльність торгового репозиторію.

Після 1 липня 2024 року Національний банк України може провадити діяльність торгового репозиторію виключно на підставі окремого рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Порядок провадження Національним банком України діяльності торгового репозиторію встановлюється Національним банком України за погодженням з Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку відповідно до вимог цього Закону.

Національний банк України провадить діяльність торгового репозиторію без проходження процедури авторизації, передбаченої статтею 88 цього Закону.

9. З дня набрання чинності цим Законом професійні учасники ринків капіталу та організованих товарних ринків, що функціонують у формі товариства з обмеженою відповідальністю або товариства з додатковою відповідальністю та в яких не створено наглядову раду або інший орган, відповідальний за здійснення нагляду, можуть на загальних зборах учасників прийняти рішення про тимчасове, до 1 січня 2023 року, покладення виконання функцій органу, відповідального за здійснення нагляду, на загальні збори учасників. При цьому у разі прийняття передбаченого цим пунктом рішення до 1 січня 2023 року вимоги абзаців першого - третього частини сьомої статті 76 цього Закону не поширюються на загальні збори учасників, що виконують функції органу, відповідального за здійснення нагляду.

10. Ліцензії на провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів з дня набрання чинності цим Законом вважаються переоформленими таким чином:

1) професійна діяльність на ринку цінних паперів - брокерська діяльність на професійну діяльність на ринках капіталу з торгівлі фінансовими інструментами, що передбачає:

а) субброкерську діяльність;

б) брокерську діяльність;

2) професійна діяльність на ринку цінних паперів - дилерська діяльність на професійну діяльність на ринках капіталу з торгівлі фінансовими інструментами, що передбачає дилерську діяльність;

3) професійна діяльність на ринку цінних паперів - андеррайтинг на професійну діяльність на ринках капіталу з торгівлі фінансовими інструментами, що передбачає діяльність розміщення без надання гарантії;

4) професійна діяльність на ринку цінних паперів - діяльність з управління цінними паперами на професійну діяльність на ринках капіталу з торгівлі фінансовими інструментами, що передбачає діяльність з управління портфелем фінансових інструментів;

5) професійна діяльність на ринку цінних паперів - діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку на професійну діяльність на ринках капіталу - клірингову діяльність з визначення зобов’язань та професійну діяльність на ринках капіталу з організації торгівлі фінансовими інструментами, у межах якої передбачені такі види діяльності:

а) діяльність з організації торгівлі цінними паперами на регульованому фондовому ринку;

б) діяльність з організації укладання деривативних контрактів на регульованому ринку деривативних контрактів;

в) діяльність з організації торгівлі цінними паперами на фондовому багатосторонньому торгівельному майданчику;

г) діяльність з організації укладання деривативних контрактів на багатосторонньому торгівельному майданчику деривативних контрактів;

6) професійна діяльність на ринку цінних паперів - клірингова діяльність на професійну діяльність на ринках капіталу - клірингову діяльність з визначення зобов’язань.

Для професійних учасників ринків капіталу, які на день набрання чинності цим Законом мали кілька чинних ліцензій на провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів, переоформлення таких ліцензій здійснюється відповідно до цього Закону окремо для кожної ліцензії.

11. Юридичні особи, ліцензії яких вважаються переоформленими відповідно до пункту 10 цього розділу, зобов’язані подати до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку внутрішні документи, що підтверджують приведення їхньої діяльності у відповідність з вимогами цього Закону, в порядку та строки, встановлені Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, але не пізніше ніж через рік з дня набрання чинності цим Законом.

Невиконання вимог цього пункту є підставою для анулювання відповідної ліцензії.

12. Інші ліцензії (крім наведених у пункті 10 цього розділу), дозволи, сертифікати, свідоцтва та інші документи дозвільного характеру на ринку цінних паперів (фондовому ринку), видані Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, вважаються переоформленими на відповідні документи на ринках капіталу у зв’язку з набранням чинності цим Законом.

13. Встановити, що на період до 1 січня 2022 року банки мають право видавати ощадні сертифікати на бланках ощадних (депозитних) сертифікатів, виготовлених до дня набрання чинності цим Законом.

14. До 1 липня 2021 року Публічне акціонерне товариство "Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках" має право поєднувати клірингову діяльність з визначення зобов’язань та клірингову діяльність центрального контрагента з банківською діяльністю.

15. Тимчасово, на період до 1 січня 2022 року, розділ VIII цього Закону застосовується до облігацій внутрішніх місцевих позик з особливостями, встановленими відповідно до тимчасового порядку, затвердженого Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку за погодженням з Національним банком України.

Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку до 1 липня 2021 року розробити та за погодженням з Національним банком України затвердити передбачений цим пунктом тимчасовий порядок.

Передбачений цим пунктом нормативно-правовий акт розробляється, розглядається, приймається та оприлюднюється без урахування вимог Закону України "Про засади державної регуляторної політики у сфері господарської діяльності".

Такий акт, прийнятий Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку на виконання цього Закону, не підлягає державній реєстрації в Міністерстві юстиції України. Зазначений акт оприлюднюється на офіційному веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку та набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

Офіційним опублікуванням такого акта Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку вважається його оприлюднення на офіційному веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

16. Кабінету Міністрів України вжити заходів для приведення у відповідність із цим Законом підзаконних нормативно-правових актів, забезпечивши набрання ними чинності одночасно з набранням чинності цим Законом шляхом:

приведення своїх нормативно-правових актів у відповідність із цим Законом;

забезпечення приведення нормативно-правових актів міністерств та інших центральних органів виконавчої влади у відповідність із цим Законом.

17. Кабінету Міністрів України включити інформацію про виконання цього Закону до звіту про хід та результати виконання Програми діяльності Кабінету Міністрів України за 2021 рік.

18. Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку до дня набрання чинності цим Законом розробити та затвердити нормативно-правові акти, передбачені цим Законом, та затвердити порядок виконання пунктів 10 та 12 цього розділу.

19. Національному банку України до дня набрання чинності цим Законом привести свої нормативно-правові акти у відповідність із цим Законом".

II. Внести зміни до Закону України "Про товарну біржу" (Відомості Верховної Ради України, 1992 р., № 10, ст. 139 із наступними змінами), виклавши його в такій редакції:

" ЗАКОН УКРАЇНИ

Про товарні біржі

1. Цей Закон набирає чинності з 1 липня 2021 року, крім пунктів 2, 4, 6-8 цього розділу, які набирають чинності з дня, наступного за днем опублікування цього Закону.

2. З дня опублікування цього Закону товарні біржі мають право змінювати організаційно-правову форму на товариства з обмеженою відповідальністю, товариства з додатковою відповідальністю або акціонерні товариства.

3. З 1 липня 2021 року товарні біржі мають право провадити свою діяльність виключно за умови отримання ліцензії на провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках - діяльності з організації торгівлі продукцією на товарних біржах.

З 1 липня 2021 року слова "товарна біржа" та похідні від них дозволяється використовувати у назві лише юридичним особам, які провадять професійну діяльність на організованих товарних ринках.

4. Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку до 1 січня 2021 року розробити та затвердити нормативно-правові акти, необхідні для видачі відповідно до вимог цього Закону та Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" ліцензій на провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках - діяльності з організації торгівлі продукцією на товарних біржах та реєстрації правил товарних бірж, передбачивши при цьому набрання такими нормативно-правовими актами чинності з 1 січня 2021 року, а дію таких ліцензій та правил - з дня набрання чинності цим Законом.

Відповідно до нормативно-правових актів, передбачених абзацом першим цього пункту, з 1 січня 2021 року Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право видавати ліцензії на провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках - діяльності з організації торгівлі продукцією на товарних біржах та здійснювати реєстрацію правил товарних бірж. При цьому такі ліцензії та правила починають діяти з дня набрання чинності цим Законом.

5. На період до 1 січня 2023 року товарні біржі можуть провадити клірингову діяльність центрального контрагента щодо біржових угод (біржових договорів). Провадження зазначеної діяльності можливе лише у разі наявності чинної ліцензії на провадження клірингової діяльності з визначення зобов’язань та реєстрації відповідно до Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" правил провадження клірингової діяльності, що передбачають правила провадження клірингової діяльності щодо біржових угод (біржових договорів). Такі товарні біржі під час провадження зазначеної діяльності можуть бути учасниками біржових торгів і здійснювати торгівлю біржовими товарами за свій рахунок або за рахунок третіх осіб та бути стороною біржових угод (біржових договорів) щодо купівлі-продажу біржових товарів, що укладаються на цих товарних біржах.

У разі провадження товарною біржею клірингової діяльності центрального контрагента щодо біржових угод (біржових договорів) вимоги частини другої статті 11 цього Закону не застосовуються.

Після 1 січня 2023 року зазначені в абзаці першому цього пункту товарні біржі можуть провадити клірингову діяльність центрального контрагента щодо біржових угод (біржових договорів), у разі якщо жодна юридична особа (у тому числі іноземна) не матиме чинної ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - клірингової діяльності центрального контрагента та зареєстрованих відповідно до закону правил провадження клірингової діяльності центрального контрагента, що передбачатимуть провадження клірингової діяльності центрального контрагента щодо біржових договорів.

Зазначені в абзаці першому цього пункту товарні біржі припиняють провадження клірингової діяльності центрального контрагента щодо біржових угод (біржових договорів) після 1 січня 2023 року, за умови що з дати реєстрації зазначених в абзаці третьому цього пункту правил минуло шість місяців.

6. Кабінету Міністрів України вжити заходів щодо приведення у відповідність із цим Законом підзаконних нормативно-правових актів, забезпечивши набрання ними чинності одночасно з набранням чинності цим Законом шляхом:

приведення своїх нормативно-правових актів у відповідність із цим Законом;

забезпечення приведення нормативно-правових актів міністерств та інших центральних органів виконавчої влади у відповідність із цим Законом.

7. Кабінету Міністрів України включити інформацію про виконання цього Закону до звіту про хід та результати виконання Програми діяльності Кабінету Міністрів України за 2021 рік.

8. Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку до дня набрання чинності цим Законом розробити та затвердити нормативно-правові акти, передбачені цим Законом".

III. Внести зміни до деяких законодавчих актів України, виклавши зміни в редакції такого змісту:

" ЗАКОН УКРАЇНИ

Про внесення змін до деяких законодавчих актів України у зв’язку з прийняттям законів України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" та "Про товарні біржі"

Верховна Рада України постановляє :

I. Внести зміни до таких законодавчих актів України:

1. У Кодексі України про адміністративні правопорушення (Відомості Верховної Ради УРСР, 1984 p., додаток до № 51, ст. 1122):

1) у статті 163:

а) абзац перший частини першої викласти в такій редакції:

"Порушення установленого законом порядку здійснення емісії цінних паперів";

б) в абзаці першому частини другої слова "вчинене уповноваженою особою" виключити;

2) в абзаці першому частини першої статті 163 - 5 після слів "особою емітента" доповнити словами "цінних паперів", а слова "інвестору в цінні папери (в тому числі акціонеру)" замінити словами "інвестору у фінансові інструменти, який набув право власності на цінні папери такого емітента";

3) назву статті 163 - 6 викласти в такій редакції:

" Стаття 163 - 6 . Ненадання документів, надання яких передбачено законодавством про депозитарну систему України ";

4) назву і абзац перший частини першої статті 163 - 7 викласти в такій редакції:

" Стаття 163 - 7 . Порушення порядку діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках

Здійснення фізичною особою операції (операцій), пов’язаної (пов’язаних) з безпосереднім провадженням професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, для здійснення якої (яких) необхідна наявність відповідної ліцензії, без ліцензії на провадження відповідного виду діяльності в межах такої професійної діяльності або провадження відповідного виду діяльності, що підлягає ліцензуванню на підставі ліцензії, іншої ніж та, що надає право на провадження такого виду діяльності, або провадження професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках з порушенням умов ліцензування";

5) у статті 163 - 8:

а) у назві слова "на фондовому ринку" замінити словами "на організованих ринках";

б) у частині першій:

абзац перший викласти в такій редакції:

"Умисні дії, що мають ознаки маніпулювання на організованих ринках, встановлені відповідно до законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки";

абзац другий після слів "накладення штрафу" доповнити словами "на фізичних осіб, що вчинили такі дії";

6) у статті 163 - 9:

а) абзац перший частини першої викласти в такій редакції:

"Порушення заборони використання інсайдерської інформації";

б) у примітці слова "фондового ринку" замінити словами "ринків капіталу";

7) у статті 163 - 11:

а) у назві слова "фондовому ринку" замінити словами "ринках капіталу та організованих товарних ринках";

б) в абзаці першому частини першої слова "фондовому ринку" замінити словами "ринках капіталу та організованих товарних ринках";

в) доповнити частиною третьою такого змісту:

"Умисне розголошення професійної таємниці на ринках капіталу та організованих товарних ринках без згоди її власника особою, якій ця таємниця відома у зв’язку з професійною або службовою діяльністю, -

тягне за собою накладення штрафу від двох тисяч до п’яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян";

8) доповнити статтями 163 - 18 і 163 - 19 такого змісту:

" Стаття 163 - 18 . Маніпулювання на енергетичному ринку

Дії осіб на енергетичному ринку (ринок електричної енергії та ринок природного газу), що мають ознаки маніпулювання на оптових енергетичних ринках, визначені законодавством у сфері енергетики, -

тягнуть за собою накладення штрафу від однієї тисячі до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Ті самі дії, вчинені групою осіб або особою, яку протягом року піддано адміністративному стягненню за правопорушення, передбачене частиною першою цієї статті, -

тягнуть за собою накладення штрафу від десяти тисяч до п’ятнадцяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Примітка. Під особами, які вчинили дії, передбачені цією статтею, розуміються фізичні особи, які вчинили дії, передбачені цією статтею, або у разі вчинення таких дій юридичною особою - фізична особа, яка самостійно або як член колегіального органу юридичної особи уповноважена на: виконання функцій з представництва юридичної особи та/або прийняття рішень від імені юридичної особи, та/або здійснення контролю за діяльністю юридичної особи.

Стаття 163 - 19 . Незаконне використання інсайдерської інформації щодо оптових енергетичних продуктів

Розкриття, передача або надання доступу до інсайдерської інформації, а також надання рекомендацій іншим особам щодо купівлі або продажу оптових енергетичних продуктів, перелік яких визначений чинним законодавством у сфері енергетики, а також вчинення на власну користь або на користь інших осіб прямо або опосередковано правочинів з використанням інсайдерської інформації, спрямованих на купівлю або продаж оптових енергетичних продуктів, яких стосується інсайдерська інформація, -

тягнуть за собою накладення штрафу від десяти тисяч до п’ятнадцяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Примітка. Під особами, які вчинили дії, передбачені цією статтею, розуміються фізичні особи, які вчинили дії, передбачені цією статтею, або у разі вчинення таких дій юридичною особою - фізична особа, яка самостійно або як член колегіального органу юридичної особи уповноважена на: виконання функцій з представництва юридичної особи та/або прийняття рішень від імені юридичної особи, та/або здійснення контролю за діяльністю юридичної особи";

9) у статті 188 - 30:

а) в абзаці першому частини першої слова "ринку цінних паперів, у системі" замінити словами "ринках капіталу та організованих товарних ринках, у тому числі законодавства про систему";

б) в абзаці першому частини третьої слова "фондового ринку" замінити словами "ринків капіталу та організованих товарних ринків";

10) частину першу статті 244 - 17 викласти в такій редакції:

"Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку розглядає справи про адміністративні правопорушення, пов’язані з порушенням законодавства про захист прав споживачів фінансових послуг (частини п’ята, шоста статті 156 - 1 - за порушення, вчинені учасниками ринків фінансових послуг, якщо державне регулювання ринку таких послуг здійснюється Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку), з порушенням вимог законодавства на ринках капіталу та організованих товарних ринках, у тому числі законодавства про систему накопичувального пенсійного забезпечення (статті 163, 163 - 5 , 163 - 6 , частина перша статті 163 - 7 , статті 163 - 8 -163 - 11 , 166 - 13 , 188 - 30 ), порушенням емітентами, цінні папери яких допущені до торгів на організованих ринках капіталу або щодо цінних паперів яких здійснено публічну пропозицію, або професійними учасниками ринків капіталу та організованих товарних ринків, або суб’єктами накопичувального пенсійного забезпечення (крім вкладників та учасників), порядку оприлюднення фінансової звітності разом з аудиторським звітом (стаття 163 - 16 )";

11) у частині першій статті 244 - 18 слово та цифри "статтею 188 - 36 " замінити словом та цифрами "статтями 163 - 18 , 163 - 19 , 188 - 36 ";

12) у частині першій статті 244 - 22 слова "фондових біржах" замінити словами "організованих ринках", а слова "професійними учасниками фондового ринку" - словами "професійними учасниками ринків капіталу та організованих товарних ринків".

2. У Кримінальному кодексі України (Відомості Верховної Ради України, 2001 р., № 25-26, ст. 131):

1) у назві та абзаці першому частини першої статті 199 слова "державних цінних паперів" замінити словами "державних цінних паперів, що існують у паперовій формі";

2) назву та абзац перший частини першої статті 222 - 1 викласти в такій редакції:

" Стаття 222 - 1 . Маніпулювання на організованих ринках

1. Умисні дії фізичної особи, що мають ознаки маніпулювання на організованих ринках, визначені законом, що призвели до отримання такою особою або третіми особами прибутку у значних розмірах, або уникнення такими особами збитків у значних розмірах, або якщо це заподіяло значну шкоду охоронюваним законом правам, свободам та інтересам окремих громадян або державним чи громадським інтересам, або інтересам юридичних осіб";

3) доповнити статтею 222 - 2 такого змісту:

" Стаття 222 - 2 . Маніпулювання на енергетичному ринку

1. Умисні дії осіб на енергетичному ринку (ринок електричної енергії та ринок природного газу), що мають ознаки маніпулювання на оптових енергетичних ринках, визначені законодавством у сфері енергетики, що призвели до отримання такою особою або третіми особами прибутку у значних розмірах, або уникнення такими особами збитків у значних розмірах, або якщо це заподіяло значну шкоду охоронюваним законом правам, свободам та інтересам окремих громадян або державним чи громадським інтересам, або інтересам юридичних осіб, -

караються штрафом від двадцяти тисяч до шістдесяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян з позбавленням права обіймати певні посади чи займатися певною діяльністю на строк до трьох років.

2. Ті самі дії, вчинені повторно або за попередньою змовою групою осіб, або якщо вони спричинили тяжкі наслідки, -

караються штрафом від шістдесяти тисяч до вісімдесяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян з позбавленням права обіймати певні посади чи займатися певною діяльністю на строк до трьох років.

Примітка. 1. Значним розміром у статтях 222 - 2 та 232 - 2 вважається розмір, що у тридцять тисяч і більше разів перевищує неоподатковуваний мінімум доходів громадян.

2. Значною шкодою у статтях 222 - 2 та 232 - 2 вважається шкода, що у тридцять тисяч і більше разів перевищує неоподатковуваний мінімум доходів громадян.

3. Тяжкими наслідками у статтях 222 - 2 та 232 - 2 вважається шкода, що у сто вісімдесят тисяч і більше разів перевищує неоподатковуваний мінімум доходів громадян.

4. Суб’єктом злочину, зазначеного у статтях 222 - 2 та 232 - 2 , є фізична особа, яка вчинила дії, передбачені цими статтями, або у разі вчинення таких дій юридичною особою - фізична особа, яка самостійно або як член колегіального органу юридичної особи уповноважена на виконання функцій з представництва юридичної особи та/або прийняття рішень від імені юридичної особи та/або здійснення контролю за діяльністю юридичної особи";

4) абзац перший частини першої статті 223 - 1 після слів "інвесторові в" доповнити словами "фінансові інструменти, який набув права власності на";

5) статтю 223 - 2 виключити;

6) у статті 224:

а) назву викласти в такій редакції:

" Стаття 224. Виготовлення, збут та використання підроблених цінних паперів (крім державних цінних паперів)";

б) в абзаці першому частини першої слово "недержавних" виключити та доповнити словами "(крім державних цінних паперів), що існують у паперовій формі";

7) у назві та абзаці першому статті 232 слова "або банківської таємниці" замінити словами "банківської таємниці або професійної таємниці на ринках капіталу та організованих товарних ринках";

8) у статті 232 - 1:

а) абзац перший частини першої викласти в такій редакції:

"1. Порушення заборони використання інсайдерської інформації, якщо це призвело до отримання особою, яка вчинила зазначені дії, чи третіми особами необґрунтованого прибутку в значному розмірі, або уникнення особою, яка вчинила зазначені дії, чи третіми особами значних збитків, або якщо це заподіяло значну шкоду охоронюваним законом правам, свободам та інтересам окремих громадян або державним чи громадським інтересам, або інтересам юридичних осіб";

б) абзац перший частини другої викласти в такій редакції:

"2. Вчинення з використанням інсайдерської інформації на власну користь або на користь інших осіб правочинів, спрямованих на придбання або відчуження (заміну сторін) фінансових інструментів, яких стосується інсайдерська інформація, якщо це призвело до отримання особою, яка вчинила зазначені дії, чи третіми особами необґрунтованого прибутку в значному розмірі, або уникнення учасником ринків капіталу чи третіми особами значних збитків, або якщо це заподіяло значну шкоду охоронюваним законом правам, свободам та інтересам окремих громадян або державним чи громадським інтересам, або інтересам юридичних осіб";

в) у пункті 3 примітки слова "фондового ринку" замінити словами "ринків капіталу";

9) доповнити статтею 232 - 3 такого змісту:

" Стаття 232 - 3 . Незаконне використання інсайдерської інформації щодо оптових енергетичних продуктів

1. Умисне незаконне розкриття, передача або надання доступу до інсайдерської інформації, а також надання рекомендацій іншим особам щодо купівлі або продажу оптових енергетичних продуктів, перелік яких визначений чинним законодавством у сфері енергетики, на основі інсайдерської інформації, якою дана особа володіє, якщо це призвело до отримання особою, яка вчинила зазначені дії, чи третіми особами необґрунтованого прибутку в значному розмірі, або уникнення учасником оптового енергетичного ринку чи третіми особами значних збитків, або якщо це заподіяло значну шкоду охоронюваним законом правам, свободам та інтересам окремих громадян або державним чи громадським інтересам, або інтересам юридичних осіб, -

караються штрафом від сорока тисяч до п’ятдесяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян з позбавленням права обіймати певні посади або займатися певною діяльністю на строк до трьох років або без такого.

2. Вчинення на власну користь або на користь інших осіб, прямо або опосередковано правочинів з використанням інсайдерської інформації, спрямованих на купівлю або продаж оптових енергетичних продуктів, перелік яких визначений чинним законодавством у сфері енергетики, якщо це призвело до отримання особою, яка вчинила зазначені дії, чи третіми особами необґрунтованого прибутку в значному розмірі, або уникнення учасником оптового енергетичного ринку чи третіми особами значних збитків, або якщо це заподіяло значну шкоду охоронюваним законом правам, свободам та інтересам окремих громадян або державним чи громадським інтересам, або інтересам юридичних осіб, -

караються штрафом від п’ятдесяти п’яти тисяч до шістдесяти п’яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян з позбавленням права обіймати певні посади або займатися певною діяльністю на строк до трьох років або без такого.

3. Дії, передбачені частиною першою або другою цієї статті, вчинені повторно або за попередньою змовою групою осіб, або якщо такі дії спричинили тяжкі наслідки, -

караються штрафом від шістдесяти п’яти тисяч до сімдесяти п’яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян з позбавленням права обіймати певні посади або займатися певною діяльністю на строк до трьох років або без такого.

4. Дії, передбачені частинами першою - третьою цієї статті, якщо вони вчинені організованою групою, -

караються штрафом від шістдесяти тисяч до сімдесяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян з позбавленням права обіймати певні посади або займатися певною діяльністю на строк до трьох років".

3. У Господарському кодексі України (Відомості Верховної Ради України, 2003 р., №№ 18-22, ст. 144):

1) у частині третій статті 41 слова "і ринках цінних паперів" замінити словами "ринках капіталу та організованих товарних ринках";

2) в абзаці четвертому частини другої статті 66 слова "від цінних паперів" замінити словами "за фінансовими інструментами";

3) у частині другій статті 83 слова "ринку цінних паперів" замінити словами "ринках капіталу та організованих товарних ринках";

4) в абзаці четвертому частини першої статті 140 слова "від цінних паперів" замінити словами "за фінансовими інструментами";

5) статтю 163 викласти в такій редакції:

" Стаття 163. Цінні папери у господарській діяльності

1. Відносини, що виникають під час емісії (видачі), обігу, викупу та погашення цінних паперів, регулюються Законом України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки";

6) статті 164-166 виключити;

7) у статті 179:

а) частину другу після слів "органи виконавчої влади" доповнити словами "державні органи та органи державної влади";

б) в абзаці четвертому частини четвертої слова "органом державної влади" замінити словами "державним органом або органом державної влади";

8) статтю 181 викласти в такій редакції:

" Стаття 181. Загальний порядок укладення господарських договорів

1. Господарський договір укладається в порядку, встановленому Цивільним кодексом України, з урахуванням особливостей, передбачених цим Кодексом";

9) у назві та тексті статті 185 слово "біржі" у всіх відмінках замінити словами "організовані ринки капіталу, організовані товарні ринки" у відповідному відмінку;

10) статтю 278 викласти в такій редакції:

" Стаття 278. Товарні ринки

1. Організація торгівлі продукцією на товарних ринках (у тому числі правила розрахунків), крім випадків, передбачених законодавством у сфері енергетики, регулюється законами України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" та "Про товарні біржі".

2. Правові умови організації та здійснення купівлі-продажу електричної енергії, у тому числі проведення розрахунків, встановлюються Законом України "Про ринок електричної енергії".

Правові умови організації та здійснення купівлі-продажу природного газу, у тому числі проведення розрахунків, встановлюються Законом України "Про ринок природного газу";

11) статті 279-282 виключити;

12) частину п’яту статті 333 виключити;

13) статті 356-361 виключити.

4. У Цивільному кодексі України (Відомості Верховної Ради України, 2003 р., №№ 40-44, ст. 356):

1) частину п’яту статті 152 виключити;

2) статтю 155 виключити;

3) пункт 3 частини першої статті 195 викласти в такій редакції:

"3) деривативні цінні папери - цінні папери, що посвідчують право власника у визначених проспектом (рішенням про емісію цінних паперів) випадках та порядку вимагати від емітента придбання або продажу базового активу та/або реалізації встановлених проспектом (рішенням про емісію цінних паперів) прав щодо базового активу та/або здійснення платежу (платежів) залежно від значення базового показника";

4) у частині другій статті 197:

абзац перший після слова "випуску" доповнити словом "(видачі)";

в абзаці другому слово "документарній" замінити словом "паперовій";

5) у статті 207:

а) в абзаці першому частини першої:

перше речення доповнити словами "або надсилалися ними до інформаційно-телекомунікаційної системи, що використовується сторонами";

доповнити реченням такого змісту: "У разі якщо зміст правочину зафіксований у кількох документах, зміст такого правочину також може бути зафіксовано шляхом посилання в одному з цих документів на інші документи, якщо інше не передбачено законом";

б) частину третю доповнити словами "або іншим чином врегульовується порядок його використання сторонами";

6) у частині першій статті 389 слово "документарній" замінити словом "паперовій";

7) у статті 537:

а) назву та абзац перший частини першої після слова "контори" доповнити словами "або на рахунок ескроу";

б) у частині третій:

абзац перший викласти в такій редакції:

"3. Порядок внесення цінних паперів, що існують в електронній формі, в депозит нотаріуса (нотаріальної контори) або на відповідний рахунок ескроу в цінних паперах встановлюється законодавством про депозитарну систему України";

в абзаці другому слово "документарній" замінити словом "паперовій";

8) частину першу статті 572 після слів "забезпеченого заставою" доповнити словами "а також в інших випадках, встановлених законом";

9) частину другу статті 576 після слів "заставодавець набуде" доповнити словами "та/або може набути";

10) частину першу статті 589 після слів "забезпеченого заставою" доповнити словами "а також в інших випадках, встановлених законом";

11) пункт 3 частини другої статті 592 викласти в такій редакції:

"3) в інших випадках, встановлених законом або договором";

12) у частині другій статті 597 - 2 слова "цінні папери та" виключити;

13) частину третю статті 598 викласти в такій редакції:

"3. Особливості припинення зобов’язань за правочинами щодо фінансових інструментів, вчиненими на організованому ринку капіталу та поза ним, встановлюються законодавством";

14) частину другу статті 604 доповнити абзацом другим такого змісту:

"У випадках, передбачених законом або договором, новація може здійснюватися щодо декількох первісних зобов’язань";

15) у частині першій статті 630 слова "оприлюднених у встановленому порядку" виключити;

16) в абзаці першому частини першої статті 638 слова "в належній формі" виключити;

17) у статті 650:

а) у назві слово "біржах" замінити словами "організованих ринках капіталу та організованих товарних ринках";

б) частину першу викласти в такій редакції:

"1. Особливості укладення договорів на організованих ринках капіталу, організованих товарних ринках, аукціонах, конкурсах тощо встановлюються відповідними актами законодавства";

18) частину четверту статті 656 викласти в такій редакції:

"4. До договору купівлі-продажу, що укладається на організованих ринках капіталу та організованих товарних ринках, конкурсах, аукціонах (публічних торгах), договору купівлі-продажу валютних цінностей і договорів купівлі-продажу фінансових інструментів, укладених поза організованим ринком, застосовуються загальні положення про купівлю-продаж, якщо інше не встановлено законом про ці види договорів купівлі-продажу або не випливає з їхньої суті";

19) частину другу статті 969 виключити;

20) у статті 1076 - 1:

а) частину першу після слів "(бенефіціару або бенефіціарам)" доповнити словами "а в разі надання бенефіціаром письмової вказівки банку - особі (особам), вказаній бенефіціаром, якщо це передбачено відповідним договором";

б) частину другу після слів "бенефіціару (бенефіціарам)" доповнити словами "а в разі надання бенефіціаром письмової вказівки банку - особі (особам), вказаній бенефіціаром, якщо це передбачено відповідним договором";

21) у статті 1076 - 2:

а) перше речення частини першої після слів "перерахування бенефіціару" доповнити словами "(у разі надання бенефіціаром письмової вказівки банку - вказаній ним особі, якщо це передбачено відповідним договором)", а після слів "таких коштів бенефіціару" - словами "(у разі надання бенефіціаром письмової вказівки банку - вказаній ним особі, якщо це передбачено відповідним договором)";

б) у частині третій:

перше речення доповнити словами "(у разі надання бенефіціаром письмової вказівки банку - вказаній ним особі, якщо це передбачено відповідним договором)";

друге речення після слів "перерахування бенефіціару" доповнити словами "або вказаній ним особі";

22) у статті 1076 - 3:

а) у частині другій слово "особою" виключити, а слова "цій особі" замінити словами "відповідній особі";

б) у першому реченні частини четвертої після слів "коштів бенефіціару" доповнити словами "(у разі надання бенефіціаром письмової вказівки банку - вказаній ним особі)", а слова "зазначену в договорі" замінити словами "про що зазначається у договорі";

23) у частині четвертій статті 1076 - 8 :

абзац перший доповнити словами "у разі якщо такий бенефіціар надав відповідну письмову вказівку банку";

абзац другий після слів "та/або бенефіціару" доповнити словами "(у разі надання бенефіціаром письмової вказівки банку - вказаній ним особі)".

5. У Господарському процесуальному кодексі України (Відомості Верховної Ради України, 2017 р., № 48, ст. 436):

1) статтю 4 після частини третьої доповнити новою частиною такого змісту:

"4. Адміністратор за випуском облігацій, який діє в інтересах власників облігацій відповідно до положень Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", має право звертатися до господарського суду згідно з встановленою юрисдикцією господарських судів за захистом порушених, невизнаних або оспорюваних прав та законних інтересів власників облігацій.

Термін "адміністратор за випуском облігацій" вживається у цьому Кодексі у значенні, наведеному в Законі України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки".

У зв’язку з цим частини четверту - шосту вважати відповідно частинами п’ятою - сьомою;

2) частину шосту статті 6 викласти в такій редакції:

"6. Адвокати, нотаріуси, приватні виконавці, арбітражні керуючі, судові експерти, державні органи, органи місцевого самоврядування, суб’єкти господарювання державного та комунального секторів економіки та особи, які провадять клірингову діяльність у значенні, наведеному в Законі України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", реєструють офіційні електронні адреси в Єдиній судовій інформаційно-телекомунікаційній системі в обов’язковому порядку. Інші особи реєструють свої офіційні електронні адреси в Єдиній судовій інформаційно-телекомунікаційній системі в добровільному порядку";

3) у частині першій статті 20:

пункт 5 після слів "у спорах щодо" доповнити словами "фінансових інструментів, зокрема щодо";

доповнити пунктами 18 і 19 такого змісту:

"18) справи у спорах щодо захисту порушених, невизнаних або оспорюваних прав та законних інтересів власників облігацій, що виникають між адміністратором за випуском облігацій та емітентом облігацій та/або особами, які надають забезпечення за такими облігаціями;

19) справи у спорах щодо оскарження рішення зборів власників облігацій.

Терміни "особа, яка надає забезпечення", "збори власників облігацій" вживаються у цьому Кодексі у значенні, наведеному в Законі України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки";

4) у частині першій статті 22:

у пункті 1 слова "прав на цінні папери" замінити словами "прав на фінансові інструменти";

доповнити абзацом п’ятим такого змісту:

"Термін "фінансові інструменти" вживається у цьому Кодексі у значенні, наведеному в Законі України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки";

5) у статті 30:

а) частину восьму викласти в такій редакції:

"8. Спори, пов’язані з емісією, обігом, викупом або погашенням емісійних цінних паперів, у тому числі деривативних цінних паперів, розглядаються господарським судом за місцезнаходженням емітента.

Термін "деривативні цінні папери" вживається у цьому Кодексі у значенні, наведеному в Законі України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки";

б) після частини восьмої доповнити чотирма новими частинами такого змісту:

"9. Спори, пов’язані з видачею, обігом, викупом або погашенням неемісійних цінних паперів, розглядаються господарським судом за місцезнаходженням особи, яка видала неемісійний цінний папір.

10. Спори, пов’язані з укладенням або виконанням деривативних контрактів або договорів про купівлю-продаж права вимоги чи інших договорів, наслідками яких є заміна сторони деривативного контракту, розглядаються господарським судом за місцезнаходженням відповідача.

11. Спори, пов’язані з емісією (видачею), обігом, виконанням (викупом або погашенням) інструментів грошового ринку, розглядаються господарським судом за місцезнаходженням відповідача.

12. Спори щодо захисту порушених, невизнаних або оспорюваних прав та законних інтересів власників облігацій, що виникають між адміністратором за випуском облігацій та емітентом облігацій та/або особами, які надають забезпечення за такими облігаціями, розглядаються господарським судом за місцезнаходженням відповідача".

У зв’язку з цим частини дев’яту - дванадцяту вважати відповідно частинами тринадцятою - шістнадцятою;

в) доповнити частиною сімнадцятою такого змісту:

"17. Терміни "деривативні цінні папери", "неемісійні цінні папери", "деривативні фінансові інструменти", "інструменти грошового ринку" вживаються у цьому Кодексі у значенні, наведеному в Законі України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки";

6) статтю 45 після частини першої доповнити новою частиною такого змісту:

"2. У спорах щодо захисту порушених, невизнаних або оспорюваних прав та законних інтересів власників облігацій стороною в судовому процесі є адміністратор за випуском облігацій, який діє в інтересах власників облігацій, відповідно до положень Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки".

У зв’язку з цим частини другу і третю вважати відповідно частинами третьою і четвертою;

7) статтю 46 доповнити частиною восьмою такого змісту:

"8. У разі якщо стороною в судовому процесі є адміністратор за випуском облігацій, здійснення ним відмови від позову, визнання позову на будь-якій стадії судового процесу, подання зустрічного позову, зменшення розміру позовних вимог, зміни предмета позову, укладення мирової угоди, відмови від апеляційної або касаційної скарги можливе виключно за наявності згоди зборів власників облігацій, отриманої адміністратором за випуском облігацій, відповідно до положень Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки";

8) у статті 137:

а) пункт 2 частини п’ятої викласти в такій редакції:

"2) Центральному депозитарію цінних паперів та депозитарній установі надавати емітенту реєстр власників іменних цінних паперів для проведення загальних зборів акціонерів";

б) доповнити частиною тринадцятою такого змісту:

"13. Арешт на майнові права у вигляді майнових прав на цінні папери у внутрішній системі обліку особи, яка провадить клірингову діяльність, накладається в порядку, встановленому статтею 64 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки".

Не допускається забезпечення позову шляхом накладення арешту на кошти, що знаходяться в Національному банку України або іншому банку на рахунках, відкритих Центральному депозитарію цінних паперів та/або кліринговим установам, для забезпечення здійснення грошових розрахунків";

9) статтю 242 доповнити частиною тринадцятою такого змісту:

"13. Рішення суду (повне або скорочене) про відкриття провадження у справі про банкрутство в день його проголошення надсилається особам, які провадять клірингову діяльність, на офіційну електронну адресу таких осіб, зареєстровану в Єдиній судовій інформаційно-телекомунікаційній системі".

6. Статтю 150 Цивільного процесуального кодексу України (Відомості Верховної Ради України, 2017 р., № 48, ст. 436) доповнити частиною дванадцятою такого змісту:

"12. Арешт на майнові права у вигляді майнових прав у внутрішній системі обліку особи, яка провадить клірингову діяльність, накладається в порядку, встановленому статтею 64 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки".

Не допускається забезпечення позову шляхом накладення арешту на кошти, які знаходяться в Національному банку України або іноземних банках на рахунках, відкритих Центральному депозитарію цінних паперів та/або кліринговим установам, для забезпечення здійснення грошових розрахунків".

7. У Кодексі адміністративного судочинства України (Відомості Верховної Ради України, 2017 р., № 48, ст. 436):

1) у статті 4:

а) пункт 8 частини першої викласти в такій редакції:

"8) позивач - особа, на захист прав, свобод та інтересів якої подано позов до адміністративного суду, або адміністратор за випуском облігацій, який подає позов до адміністративного суду на захист прав, свобод та інтересів власників облігацій відповідно до положень Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", а також суб’єкт владних повноважень, на виконання повноважень якого подано позов до адміністративного суду";

б) доповнити частиною другою такого змісту:

"2. Термін "адміністратор за випуском облігацій" у цьому Кодексі вживається у значенні, наведеному в Законі України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки";

2) частину першу статті 19 доповнити пунктом 1 - 1 такого змісту:

"1 - 1 ) спорах адміністратора за випуском облігацій, який діє в інтересах власників облігацій відповідно до положень Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", із суб’єктом владних повноважень щодо оскарження його рішень (нормативно-правових актів чи правових актів індивідуальної дії), дій чи бездіяльності";

3) частину першу статті 43 доповнити словами "адміністратором за випуском облігацій";

4) статтю 47 після частини шостої доповнити новою частиною такого змісту:

"7. У разі якщо стороною в адміністративному процесі є адміністратор за випуском облігацій, здійснення ним відмови від позову, зменшення розміру позовних вимог, зміни предмета позову, укладення мирової угоди, відмови від апеляційної або касаційної скарги можливе виключно за наявності згоди зборів власників облігацій, отриманої відповідно до положень Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки".

Термін "збори власників облігацій" у цьому Кодексі вживається у значенні, наведеному в Законі України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки".

У зв’язку з цим частини сьому та восьму вважати відповідно частинами восьмою та дев’ятою.

8. У Кримінальному процесуальному кодексі України (Відомості Верховної Ради України, 2013 р., №№ 9-13, ст. 88):

1) статтю 3 після частини першої доповнити новою частиною такого змісту:

"2. Терміни "збори власників облігацій" та "адміністратор за випуском облігацій" у цьому Кодексі вживаються у значеннях, наведених у Законі України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки".

У зв’язку з цим частину другу вважати частиною третьою;

2) у частині першій статті 55 слова "а також" виключити та доповнити словами "а також адміністратор за випуском облігацій, який відповідно до положень Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" діє в інтересах власників облігацій, яким кримінальним правопорушенням завдано майнової шкоди";

3) статтю 56 доповнити частиною п’ятою такого змісту:

"5. У разі якщо потерпілим є адміністратор за випуском облігацій, здійснення ним відмови від обвинувачення, апеляційної скарги, касаційної скарги, укладення угоди про примирення можливі за згодою зборів власників облігацій, отриманою відповідно до положень Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки";

4) у статті 61:

а) частину першу викласти в такій редакції:

"1. Цивільним позивачем у кримінальному провадженні є фізична особа, якій кримінальним правопорушенням або іншим суспільно небезпечним діянням завдано майнової та/або моральної шкоди, юридична особа, якій кримінальним правопорушенням або іншим суспільно небезпечним діянням завдано майнової шкоди, а також адміністратор за випуском облігацій, який відповідно до положень Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" діє в інтересах власників облігацій, яким кримінальним правопорушенням або іншим суспільно небезпечним діянням завдано майнової шкоди, та яка (який) в порядку, встановленому цим Кодексом, пред’явила (пред’явив) цивільний позов";

б) доповнити частиною четвертою такого змісту:

"4. У разі якщо цивільним позивачем є адміністратор за випуском облігацій, здійснення ним відмови від цивільного позову можливе за згодою зборів власників облігацій, отриманою відповідно до положень Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки";

5) частину першу статті 162 доповнити пунктом 11 такого змісту:

"11) відомості, що становлять професійну таємницю відповідно до Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки";

6) частину першу статті 173 доповнити абзацами третім і четвертим такого змісту:

"Арешт на майнові права у вигляді майнових прав у внутрішній системі обліку особи, яка провадить клірингову діяльність, накладається в порядку, встановленому статтею 64 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки".

Не допускається накладення арешту на кошти, які знаходяться в Національному банку України або іншому банку на рахунках, відкритих Центральному депозитарію цінних паперів та/або кліринговим установам, для забезпечення здійснення грошових розрахунків".

9. У Кодексі України з процедур банкрутства (Відомості Верховної Ради України, 2019 р., № 19, ст. 74):

1) у статті 1:

а) абзац одинадцятий після слів "грошових зобов’язань до боржника" доповнити словами "а також адміністратор за випуском облігацій, який відповідно до Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" діє в інтересах власників облігацій, які мають підтверджені у встановленому порядку документами вимоги щодо грошових зобов’язань до боржника";

б) абзац двадцять четвертий після слів "Фонд державного майна України" доповнити словами "Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку";

в) доповнити частиною четвертою такого змісту:

"Терміни "адміністратор за випуском облігацій", "деривативний контракт", "генеральна угода", "збори власників облігацій", "професійний учасник ринків капіталу" та "професійний учасник організованих товарних ринків" вживаються у цьому Кодексі у значеннях, наведених у Законі України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки";

2) частину другу статті 2 доповнити абзацами четвертим і п’ятим такого змісту:

"Провадження у справі про визнання суб’єкта підприємницької діяльності, який є стороною договору щодо фінансових інструментів та/або стороною одного або декількох деривативних контрактів, неплатоспроможним (банкрутом) здійснюється з урахуванням особливостей, передбачених законодавством.

У разі якщо за випуском облігацій призначено адміністратора за випуском облігацій, провадження у справах про банкрутство боржників, які є емітентами відповідних облігацій, а також боржників, які надають забезпечення за облігаціями (далі - боржник, який має зобов’язання за облігаціями), регулюється цим Кодексом з урахуванням особливостей, встановлених Законом України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки";

3) частину дванадцяту статті 39 доповнити абзацом другим такого змісту:

"Текст ухвали про відкриття провадження у справі про банкрутство суб’єкта підприємницької діяльності, який є стороною договору щодо фінансових інструментів, валютних цінностей або стороною деривативного контракту чи товарної операції, у день її постановлення надсилається особі, яка провадить клірингову діяльність, на офіційну електронну адресу такої особи, зареєстровану в Єдиній судовій інформаційно-телекомунікаційній системі";

4) у частині п’ятій статті 41:

абзац четвертий після слів "не поширюється дія мораторію" доповнити словами та цифрами "крім випадків, передбачених статтею 94 цього Кодексу";

після абзацу четвертого доповнити новим абзацом такого змісту:

"Дія мораторію не поширюється на задоволення вимог кредиторів шляхом звернення стягнення на предмет обтяження, що забезпечує виконання зобов’язань суб’єкта підприємницької діяльності - сторони генеральної угоди відповідно до вимог статті 94 цього Кодексу".

У зв’язку з цим абзац п’ятий вважати абзацом шостим;

абзац шостий доповнити словами і цифрами "крім випадків, передбачених статтею 94 цього Кодексу";

5) частину першу статті 45 після абзацу першого доповнити новим абзацом такого змісту:

"Адміністратор за випуском облігацій, який діє як конкурсний кредитор, подає заяву з вимогами до боржника з урахуванням вимог статті 93 - 1 цього Кодексу".

У зв’язку з цим абзац другий вважати абзацом третім;

6) абзац перший частини дев’ятої статті 50 після слів "є заходами плану санації" доповнити словами та цифрами "та правочинів, передбачених статтею 37 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки";

7) у частині шостій статті 62:

у першому реченні слова "управителя іпотечним покриттям" замінити словами "адміністратора за випуском облігацій";

у другому реченні слово "законом" замінити словами "Законом України "Про іпотечні облігації";

доповнити абзацом другим такого змісту:

"Активи адміністратора за випуском облігацій, отримані ним від емітента відповідних облігацій, осіб, які надають забезпечення за ними, у процесі стягнення заборгованості за такими облігаціями або в процедурі банкрутства, або ліквідації таких осіб для подальшої передачі власникам облігацій як погашення та виплата доходів за ними, не включаються до ліквідаційної маси такого адміністратора за випуском облігацій. Відчуження цих активів здійснюється відповідно до Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки";

8) частину другу статті 63 викласти в такій редакції:

"2. Ліквідатор здійснює продаж фінансових інструментів у порядку, визначеному законодавством України, згідно з договором, укладеним між ліквідатором та інвестиційною фірмою";

9) статтю 93 викласти в такій редакції:

" Стаття 93. Особливості банкрутства професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків

1. Якщо законодавством не встановлено окрему процедуру банкрутства відповідного професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків, до такого учасника застосовуються положення цього Кодексу з урахуванням особливостей, встановлених цією статтею.

Для цілей цієї статті під терміном "клієнт" розуміється інвестор у фінансові інструменти або емітент цінних паперів, що уклав договір андеррайтингу або договір про організацію розміщення з гарантією, або договір про організацію розміщення без надання гарантії з професійним учасником ринків капіталу, який відповідно до цього Кодексу визнається боржником.

2. Не врегульовані цією статтею особливості процедури банкрутства професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків, а також заходи щодо захисту прав та інтересів клієнтів установлюються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку за погодженням з державним органом з питань банкрутства.

3. Порядок запобігання банкрутству та проведення досудових процедур відновлення платоспроможності професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків встановлюється законодавством.

4. Розпорядник майна, керуючий санацією, ліквідатор професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків повинен мати сертифікат, що видається Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, на право вчинення дій, пов’язаних з безпосереднім провадженням відповідного виду професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках.

5. Розпорядник майна зобов’язаний у десятиденний строк з дня його призначення надіслати офіційним каналом зв’язку, передбаченим Законом України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку та розмістити на веб-сайті такого професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків повідомлення про відкриття провадження у справі про банкрутство та призначення розпорядника майна. У повідомленні зазначаються реквізити сертифіката, виданого розпоряднику майна Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, а також клієнтам пропонується або надати професійному учаснику ринків капіталу та організованих товарних ринків, які є боржником, розпорядження щодо дій, які необхідно здійснити з активами клієнтів, що перебувають у володінні та/або користуванні, та/або розпорядженні такого професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків, або подати до господарського суду заяву з вимогами до такого боржника, а також документи, що їх підтверджують, для внесення відомостей про такого клієнта до реєстру вимог кредиторів.

6. Фінансові інструменти, грошові кошти та інше майно, що належать клієнтам професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків та перебувають у володінні та/або користуванні, та/або розпорядженні такого учасника, не включаються до складу ліквідаційної маси.

7. Якщо вимоги клієнтів щодо повернення з володіння та/або користування, та/або розпорядження професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків, що є боржником, належних клієнтам цінних паперів на пред’явника, що мають однаковий міжнародний ідентифікаційний номер, перевищують кількість таких цінних паперів, які перебувають у фактичному володінні професійного учасника ринків капіталу, повернення таких цінних паперів клієнтам здійснюється пропорційно до їхніх вимог.

Вимоги клієнтів щодо повернення належних їм цінних паперів у незадоволеній їх частині визнаються грошовими зобов’язаннями і задовольняються відповідно до черги (класу) кредитора, передбаченої цим Кодексом.

8. Під час проведення санації професійного учасника ринків капіталу керуючий санацією має право за згодою клієнта передати цінні папери, передані у володіння та/або користування та/або розпорядження такому професійному учаснику ринку капіталу клієнтом, іншому суб’єкту підприємницької діяльності, який має ліцензію на провадження відповідного виду діяльності в межах професійної діяльності на ринках капіталу.

9. Фінансові інструменти, що належать професійному учасникові ринків капіталу і допущені до торгів на організованих ринках капіталу, підлягають продажу на організованих ринках капіталу.

У разі якщо зазначені фінансові інструменти не допущені до торгів на організованих ринках капіталу, вони підлягають продажу в порядку, встановленому цим Кодексом";

10) доповнити статтею 93 - 1 такого змісту:

" Стаття 93 - 1 . Особливості банкрутства боржника, який має зобов’язання за облігаціями за участю адміністратора за випуском облігацій

1. Адміністратор за випуском облігацій зазначає у заяві з вимогами до боржника єдину вимогу кредитора, що дорівнює сумі усіх підтверджених вимог власників облігацій, в інтересах яких діє такий адміністратор. При цьому зазначення в заяві кожного власника облігацій, вимога якого включена до єдиної вимоги кредитора, не вимагається.

2. Передбачені цим Кодексом права адміністратора за випуском облігацій як кредитора у справі про банкрутство боржника, який має зобов’язання за облігаціями, реалізуються адміністратором з урахуванням особливостей, встановлених Законом України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки".

Виплати, отримані адміністратором за випуском облігацій у ході процедур банкрутства боржника, який має зобов’язання за облігаціями, розподіляються між власниками таких облігацій у порядку, передбаченому статтею 122 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки";

11) статтю 94 викласти в такій редакції:

" Стаття 94. Особливості банкрутства суб’єкта підприємницької діяльності, який є стороною одного або кількох правочинів, вчинених з посиланням на обов’язковість угоди щодо ліквідаційного неттінгу

1. Для цілей цієї статті:

1) термін "правочин щодо фінансових інструментів" вживається у значенні, наведеному у частині першій статті 2 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", а терміни "нетто-зобов’язання", "розрахунок вартості зобов’язань", "сторони угоди щодо ліквідаційного неттінгу", "угода щодо ліквідаційного неттінгу" - у значеннях, наведених у частині другій статті 40 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки";

2) під датою ліквідаційного неттінгу розуміється дата прийняття рішення, передбаченого пунктом 1 частини першої статті 39 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки".

2. Ліквідаційний неттінг - це здійснення усіх таких дій відповідно до угоди щодо ліквідаційного неттінгу:

1) здійснення особою, щодо якої в угоді щодо ліквідаційного неттінгу зазначено про те, що вона є відповідальною за проведення ліквідаційного неттінгу (далі - особа, зазначена в угоді щодо ліквідаційного неттінгу), розрахунку вартості зобов’язань суб’єкта підприємницької діяльності - сторони угоди щодо ліквідаційного неттінгу, щодо якого відкрито провадження у справі про банкрутство, а також зобов’язань кожного контрагента, який є іншою стороною такої угоди щодо ліквідаційного неттінгу, за одним або кількома деривативними контрактами, що існував (існували) станом на дату ліквідаційного неттінгу та був укладений (були укладені) такими сторонами з посиланням на обов’язковість для них такої угоди щодо ліквідаційного неттінгу. Порядок здійснення такого розрахунку визначається угодою щодо ліквідаційного неттінгу;

2) припинення всіх існуючих станом на дату ліквідаційного неттінгу зобов’язань за одним або кількома деривативними контрактами незалежно від їх змісту та/або строку (терміну) виконання, укладеним (укладеними) такими сторонами угоди щодо ліквідаційного неттінгу з посиланням на обов’язковість угоди щодо ліквідаційного неттінгу для таких сторін, у такій послідовності:

а) заміна відповідно до статті 604 Цивільного кодексу України зобов’язань, які існували станом на дату ліквідаційного неттінгу, новими грошовими зобов’язаннями, сума яких дорівнює вартості зобов’язання, розрахованій відповідно до пункту 1 цієї частини. При цьому вважається, що строк виконання вимог за такими новими грошовими зобов’язаннями настав;

б) припинення нових грошових зобов’язань, передбачених підпунктом "а" цього пункту, шляхом зарахування зустрічних однорідних вимог за такими зобов’язаннями та визначення нетто-зобов’язання.

3. Угода щодо ліквідаційного неттінгу може передбачати відмінний від частини другої цієї статті спосіб припинення існуючих станом на дату ліквідаційного неттінгу зобов’язань за одним або кількома деривативними контрактами, укладеним (укладеними) сторонами угоди щодо ліквідаційного неттінгу.

4. Ліквідаційний неттінг не здійснюється у таких випадках:

1) відповідна генеральна угода не передбачає можливості проведення ліквідаційного неттінгу;

2) відповідна угода щодо ліквідаційного неттінгу укладена після дати прийняття рішення, зазначеного у пункті 2 частини першої цієї статті;

3) деривативний контракт, що містить посилання на обов’язковість відповідної угоди щодо ліквідаційного неттінгу, був укладений стороною - суб’єктом підприємницької діяльності після дати прийняття рішення, зазначеного у пункті 2 частини першої цієї статті.

5. Проведення особою, зазначеною в угоді щодо ліквідаційного неттінгу, ліквідаційного неттінгу та звернення стягнення на предмет обтяження, який забезпечує виконання зобов’язань суб’єкта підприємницької діяльності - сторони угоди щодо ліквідаційного неттінгу, щодо якого прийнято рішення, передбачене пунктом 2 частини першої цієї статті, за одним або кількома деривативними контрактами, зазначеними у пункті 1 частини другої цієї статті, здійснюються в позасудовому порядку та не потребують будь-якої згоди та/або затвердження такого суб’єкта підприємницької діяльності або будь-якої іншої особи.

6. Положення цього Кодексу, що регулюють банкрутство юридичних осіб, застосовуються до процедур банкрутства суб’єкта підприємницької діяльності, який є стороною одного або кількох деривативних контрактів, укладених з посиланням на обов’язковість відповідної угоди щодо ліквідаційного неттінгу, в частині, що не суперечить положенням цієї статті. У разі суперечності норм цього Кодексу, що регулюють банкрутство юридичних осіб, з нормами цієї статті, норми цієї статті мають перевагу.

7. Положення цієї статті застосовуються також до:

1) товарних операцій, правочинів щодо фінансових інструментів, щодо валютних цінностей, за умови вчинення таких операцій (правочинів) з посиланням на обов’язковість для них відповідної угоди щодо ліквідаційного неттінгу;

2) правочинів, вчинених з метою забезпечення виконання зобов’язань за деривативними контрактами та іншими правочинами, зазначеними у цій частині".

10. У Законі України "Про зовнішньоекономічну діяльність" (Відомості Верховної Ради УРСР, 1991 р., № 29, ст. 377 із наступними змінами):

1) в абзаці дванадцятому частини першої статті 4 слова "валютних біржах" замінити словами "регульованих грошових ринках";

2) в абзаці третьому частини другої статті 7 слова "товарними, фондовими, валютними біржами" замінити словами "операторами організованих товарних, організованих фондових та регульованих грошових ринків".

11. У Законі України "Про інвестиційну діяльність" (Відомості Верховної Ради України, 1991 р., № 47, ст. 646 із наступними змінами):

1) у частині четвертій статті 2 слова "цінні папери та фондовий ринок" замінити словами "ринки капіталу";

2) у першому реченні частини третьої статті 4 слова "цільових облігацій підприємств" замінити словами "цільових корпоративних облігацій";

3) в абзаці першому частини четвертої статті 7 слово "випуску" замінити словами "емісії (видачі)";

4) частину першу статті 9 доповнити словами "або проспект цінних паперів (рішення про емісію цінних паперів)";

5) в абзаці третьому частини першої статті 10 слова "облігаційні позики" замінити словом "облігації";

6) абзац п’ятий частини третьої статті 12 доповнити словами "а також шляхом здійснення державного регулювання у відповідній сфері".

12. У статті 11 Закону України "Про споживчу кооперацію" (Відомості Верховної Ради України, 1992 р., № 30, ст. 414 із наступними змінами):

в абзаці другому частини другої слово "біржі" виключити;

в абзаці першому частини третьої слово "біржах" замінити словами "організованих товарних ринках".

13. У Законі України "Про заставу" (Відомості Верховної Ради України, 1992 p., № 47, ст. 642 із наступними змінами):

1) частину другу статті 1 після слова "зобов’язання" доповнити словами "або в інших випадках, встановлених законом";

2) у статті 3:

а) у частині першій слова "існуюча або майбутня вимога" замінити словами "існуюча вимога або вимога, яка може виникнути в майбутньому";

б) частину другу доповнити словами "та/або про максимальний розмір вимоги, яка забезпечується заставою";

3) у другому реченні статті 7 слова "обороті або у переробці" замінити словами "обороті (переробці) та фінансових інструментів в обігу";

4) перше речення частини першої статті 16 доповнити словами "якщо інше не встановлено законом";

5) розділ VI доповнити статтею 55 - 1 такого змісту:

" Стаття 55 - 1 . Застава фінансових інструментів в обігу

При заставі фінансових інструментів в обігу заставодавець зберігає за собою право володіти, користуватися та розпоряджатися предметом застави без збереження застави, якщо договором не передбачено інше.

У разі відчуження (заміни сторін) заставлених фінансових інструментів в обігу заставодавець зобов’язаний замінити їх іншими фінансовими інструментами, які відповідають зазначеним у договорі застави вимогам, до дня виконання основного зобов’язання. Відступлення від зазначених у договорі застави вимог до предмета застави в обігу, у тому числі зменшення кількості та сукупної номінальної вартості фінансових інструментів, допускається виключно за згодою заставодержателя.

Якщо у день виконання основного зобов’язання кількість та сукупна номінальна вартість заставлених фінансових інструментів у власності заставодавця внаслідок дій заставодавця, передбачених частиною другою цієї статті, не відповідають вимогам договору із заставодержателем, останній може замінити предмет застави на інші фінансові інструменти, валюту чи банківські метали заставодавця. Ринкова вартість такого нового предмета застави не повинна бути меншою, за обґрунтованою оцінкою заставодержателя, вартості первинного предмета застави. Заставодержатель повинен надіслати повідомлення про свій вибір заставодавцю та усім причетним учасникам ринку, відповідальним за облік прав власності на відповідні активи. Заміна предмета застави набирає чинності з дня, наступного за днем надсилання заставодержателем такого повідомлення".

14. У Законі України "Про міжнародний комерційний арбітраж" (Відомості Верховної Ради України, 1994 р., № 25, ст. 198; 2017 р., № 48, ст. 436):

1) частину другу статті 1 викласти в такій редакції:

"2. До міжнародного комерційного арбітражу можуть за угодою сторін передаватися:

спори з договірних та інших цивільно-правових відносин, що виникають при здійсненні зовнішньоторговельних та інших видів міжнародних економічних зв’язків, якщо комерційне підприємство хоча б однієї із сторін знаходиться за кордоном;

спори підприємств з іноземними інвестиціями і міжнародних об’єднань та організацій, створених на території України, між собою, спори між їх учасниками, а так само їх спори з іншими суб’єктами права України; а також

спори між адміністратором за випуском облігацій, який діє в інтересах власників облігацій відповідно до положень Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", та емітентом облігацій та/або особами, які надають забезпечення за такими облігаціями, якщо принаймні одна зі сторін спору є підприємством з іноземними інвестиціями";

2) у статті 2:

абзац п’ятий після слів "інвестування; фінансування" доповнити словами "емісія облігацій, надання забезпечення за облігаціями";

доповнити абзацом дев’ятим такого змісту:

"- терміни "адміністратор за випуском облігацій" та "особа, яка надає забезпечення" вживаються у значеннях, наведених у Законі України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки";

3) друге речення частини другої статті 7 після слів "підписаному сторонами" доповнити словами "або міститься у проспекті цінних паперів (рішенні про емісію цінних паперів), що передбачає призначення адміністратора за випуском облігацій".

15. У Законі України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" (Відомості Верховної Ради України, 1996 р., № 51, ст. 292 із наступними змінами):

1) назву та преамбулу викласти в такій редакції:

" Закон України

Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків

Цей Закон визначає правові засади здійснення державного регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків та державного контролю за емісією (видачею) і обігом, укладенням та виконанням фінансових інструментів в Україні";

2) у статті 1:

а) абзац другий частини першої викласти в такій редакції:

"державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків - здійснення державою в особі Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринками капіталу, регулювання правил функціонування організованих товарних ринків і провадження клірингової діяльності щодо правочинів, вчинених на таких ринках, а також заходів щодо запобігання і протидії зловживанням і порушенням на ринках капіталу та організованих товарних ринках";

б) частину другу викласти в такій редакції:

"Терміни "адміністратор за випуском облігацій", "актив, допущений до торгів на організованому ринку", "деривативний контракт", "збори власників облігацій", "інвестор в фінансові інструменти", "оператор організованого ринку", "особа, відповідальна за проведення зборів власників облігацій", "особа, яка здійснює управлінські функції", "офіційний канал зв’язку", "проспект цінних паперів", "професійний учасник ринків капіталу", "професійний учасник організованих товарних ринків", "ринки капіталу", "системно важливий професійний учасник ринків капіталу та організованих товарних ринків", "учасники ринків капіталу", "фінансові інструменти" вживаються у цьому Законі в значенні, наведеному у Законі України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки".

Терміни "номінальний утримувач", "система депозитарного обліку" вживаються у цьому Законі в значенні, наведеному у Законі України "Про депозитарну систему України".

Термін "споживач фінансових послуг" вживається у цьому Законі в значенні, наведеному у Законі України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг";

3) у статті 2:

а) у назві слова "ринку цінних паперів" замінити словами "ринків капіталу та організованих товарних ринків";

б) у частині першій:

в абзаці першому слова "ринку цінних паперів" замінити словами "ринків капіталу та організованих товарних ринків";

абзац другий викласти в такій редакції:

"реалізації єдиної державної політики у сфері емісії (видачі) та обігу цінних паперів, укладення і виконання деривативних контрактів, вчинення правочинів щодо інших фінансових інструментів, а також організації діяльності професійних учасників організованих товарних ринків";

в абзаці третьому слова "ринку цінних паперів" замінити словами "ринків капіталу";

абзаци четвертий і п’ятий викласти в такій редакції:

"забезпечення прозорості функціонування ринків капіталу, їх учасників та організованих товарних ринків;

забезпечення рівних можливостей для доступу осіб, що мають намір провадити професійну діяльність на ринках капіталу та організованих товарних ринках, емітентів та інвесторів до ринків капіталу та організованих товарних ринків";

в абзаці сьомому слова "фондового ринку (у тому числі споживачів фінансових послуг) щодо фінансових послуг, які надаються особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів" замінити словами "ринків капіталу (у тому числі споживачів фінансових послуг) щодо фінансових послуг, які надаються особами, які провадять професійну діяльність на ринку капіталу";

в абзаці восьмому слова "фондові ринки" замінити словами "ринки капіталу";

в абзацах дев’ятому та одинадцятому слова "ринку цінних паперів" замінити словами "ринків капіталу та організованих товарних ринків";

абзац десятий викласти в такій редакції:

"запобігання монополізації та створення умов розвитку добросовісної конкуренції на ринках капіталу та організованих товарних ринках";

4) у статті 3:

а) назву та частину першу викласти в такій редакції:

" Стаття 3. Форми державного регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків

Державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків здійснюється у випадках і в межах, встановлених законом, у таких формах:

прийняття актів законодавства з питань діяльності учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків;

провадження нагляду, здійснення регулювання та контролю щодо реалізації прав та виконання обов’язків учасниками ринків капіталу та організованих товарних ринків;

регулювання емісії (видачі), обігу, викупу та погашення цінних паперів, укладення і виконання деривативних контрактів та вчинення і виконання правочинів щодо інших фінансових інструментів;

видача ліцензій на провадження відповідного виду діяльності в межах професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, а також забезпечення контролю за такою діяльністю;

заборона здійснення професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках у разі відсутності ліцензії на відповідну діяльність або зупинення такої діяльності на певний строк (до одного року) відповідно до законодавства, а також притягнення до відповідальності за порушення правил здійснення такої діяльності згідно із законом;

реєстрація випусків цінних паперів, звітів про результати емісії цінних паперів та затвердження проспектів цінних паперів;

контроль за дотриманням емітентами порядку реєстрації випуску цінних паперів, звіту про результати емісії цінних паперів та затвердження проспекту цінних паперів;

створення системи захисту прав інвесторів у фінансові інструменти і контролю за дотриманням цих прав емітентами цінних паперів та особами, які провадять професійну діяльність на ринках капіталу;

контроль за достовірністю та повнотою розкриття інформації емітентами та особами, які провадять професійну діяльність на ринках капіталу та організованих товарних ринках;

встановлення правил і стандартів здійснення операцій на ринках капіталу та організованих товарних ринках, а також провадження контролю за дотриманням таких правил і стандартів;

пруденційний нагляд за професійними учасниками ринків капіталу та організованих товарних ринків у межах діяльності, яка провадиться такими учасниками на підставі виданої Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку ліцензії;

реєстрація специфікацій деривативних контрактів, які укладаються на організованому ринку деривативних контрактів;

контроль за діяльністю осіб, які провадять діяльність, пов’язану з ринками капіталу та організованими товарними ринками;

проведення інших заходів відповідно до закону";

б) доповнити частиною третьою такого змісту:

"Вимоги, що встановлюються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку до професійних учасників ринків капіталу, які є банками, повинні узгоджуватися з відповідними вимогами до банків, встановленими Національним банком України";

5) статтю 4 викласти в такій редакції:

" Стаття 4. Діяльність на ринках капіталу та організованих товарних ринках, що підлягає ліцензуванню

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку у встановленому нею порядку в межах відповідних видів професійної діяльності на ринках капіталу видає ліцензії на такі види діяльності:

1) субброкерська діяльність;

2) брокерська діяльність;

3) дилерська діяльність;

4) діяльність з управління портфелем фінансових інструментів;

5) інвестиційне консультування;

6) андеррайтинг;

7) діяльність з розміщення з наданням гарантії;

8) діяльність з розміщення без надання гарантії;

9) діяльність з організації торгівлі цінними паперами на регульованому фондовому ринку;

10) діяльність з організації укладення деривативних контрактів на регульованому ринку деривативних контрактів;

11) діяльність з організації торгівлі інструментами грошового ринку на регульованому грошовому ринку;

12) діяльність з організації торгівлі цінними паперами на фондовому багатосторонньому торговельному майданчику;

13) діяльність з організації укладення деривативних контрактів на багатосторонньому торговельному майданчику деривативних контрактів;

14) діяльність з організації торгівлі облігаціями на організованому торговельному майданчику облігацій;

15) діяльність з організації укладення деривативних контрактів на організованому торговельному майданчику деривативних контрактів;

16) діяльність з управління активами;

17) діяльність з управління іпотечним покриттям;

18) депозитарна діяльність депозитарної установи;

19) діяльність із зберігання активів інститутів спільного інвестування;

20) діяльність із зберігання активів пенсійних фондів;

21) клірингова діяльність з визначення зобов’язань;

22) клірингова діяльність центрального контрагента;

23) діяльність з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю;

24) діяльність з надання послуг у накопичувальній системі загальнообов’язкового державного пенсійного страхування;

25) діяльність з адміністрування недержавних пенсійних фондів.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку у встановленому нею порядку видає ліцензії на провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках - діяльність з організації торгівлі продукцією на товарних біржах.

Ліцензування професійної діяльності здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку відповідно до законів України, що регулюють таку професійну діяльність, нормативно-правових актів, прийнятих згідно з цими законами.

У разі анулювання ліцензії на надання послуг у накопичувальній системі загальнообов’язкового державного пенсійного страхування недержавний пенсійний фонд - суб’єкт другого рівня системи пенсійного забезпечення може подати Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку не раніше ніж через три роки з дати анулювання такої ліцензії нову заяву про її видачу. Разом із заявою про видачу нової ліцензії на надання послуг має бути подано документи, що підтверджують усунення причин анулювання попередньої ліцензії.

Вимоги до форми подання документів (паперової або електронної) для отримання ліцензії встановлюються нормативно-правовими актами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку";

6) у частині тринадцятій статті 4 - 1 слова "публічного розміщення, купуватися та продаватися на фондовій біржі" замінити словами "публічної пропозиції, купуватися та продаватися на регульованому фондовому ринку, крім облігацій міжнародних фінансових організацій";

7) частини другу і третю статті 5 замінити трьома новими частинами такого змісту:

"З метою забезпечення державного регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку створює комплексну інформаційну систему (далі - КІС) як інтегровану систему, складові (підсистеми) якої забезпечують, зокрема, здійснення Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку нагляду за діяльністю учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків, надання нею послуг (у тому числі електронних), пов’язаних із здійсненням державного регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків, фізичним та юридичним особам, а також розкриття інформації учасниками ринків капіталу та професійними учасниками організованих товарних ринків.

Порядок функціонування КІС встановлюється Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку. Доступ учасників ринків капіталу та професійних учасників організованих товарних ринків до КІС здійснюється на безоплатній основі.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку укладає з державним підприємством, що належить до сфери її управління, договір про технічне, технологічне забезпечення функціонування КІС, умови якого повинні містити, зокрема, обов’язок такого підприємства (технічного адміністратора) забезпечити збереження та захист даних, що містяться в КІС";

8) у частині двадцять восьмій статті 6 слова "законодавства України про цінні папери" замінити словами "законодавства України про ринки капіталу та організовані товарні ринки";

9) у статті 7:

а) у частині першій:

у пункті 1 слова "ринку цінних паперів та їх похідних в Україні, сприяння адаптації національного ринку цінних паперів" замінити словами "ринків капіталу та організованих товарних ринків в Україні, сприяння адаптації національних ринків капіталу";

у пункті 2 слова "ринку цінних паперів та їх похідних" замінити словами "ринків капіталу та організованих товарних ринків";

у пункті 3 слова "випуском і обігом цінних паперів та їх похідних на території України" замінити словами "емісією (видачею) і обігом цінних паперів, укладенням і виконанням деривативних контрактів і вчиненням та виконанням правочинів щодо інших фінансових інструментів на організованих ринках";

пункт 4 викласти в такій редакції:

"4) захист прав інвесторів у фінансові інструменти (у тому числі споживачів фінансових послуг у межах компетенції, визначеної Законом України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг") та учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків шляхом застосування заходів щодо запобігання і припинення порушень законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, у тому числі про систему накопичувального пенсійного забезпечення, застосування санкцій за порушення законодавства у межах своїх повноважень";

у пункті 6 слова "випуску та обігу цінних паперів в Україні" замінити словами "емісії (видачі) та обігу цінних паперів в Україні, укладення та виконання деривативних контрактів і вчинення та виконання правочинів щодо інших фінансових інструментів на організованих ринках капіталу";

б) у частині другій:

абзац перший і пункт 1 викласти в такій редакції:

"Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку відповідно до покладених на неї завдань у випадках і межах, встановлених законом:

1) встановлює вимоги до емісії (видачі) та обігу цінних паперів, до проспекту цінних паперів (рішення про емісію цінних паперів), у тому числі іноземних емітентів, які здійснюють емісію цінних паперів на території України, а також встановлює порядок затвердження проспекту цінних паперів, реєстрації випуску цінних паперів, рішення про емісію цінних паперів, звіту про результати емісії та порядок скасування реєстрації випуску цінних паперів";

у пункті 6 слова "та обігу" замінити словами "до обігу";

пункт 7 викласти в такій редакції:

"7) встановлює вимоги до правил функціонування організованого ринку та реєструє такі правила (зміни до них)";

у пункті 7 - 1 слова "на фондовій біржі" замінити словами "на організованому фондовому ринку";

доповнити пунктом 7 - 2 такого змісту:

"7 - 2 ) встановлює вимоги до специфікації деривативних контрактів, які укладаються на організованому ринку, та реєструє їх (зміни до них)";

пункт 10 викласти в такій редакції:

"10) встановлює перелік звітних даних та порядок їх складання учасниками ринків капіталу та організованих товарних ринків";

у пункті 10 - 1 слова "фондових бірж" замінити словами "організованих ринків";

у пункті 10 - 2 слова "у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів або через особу, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників фондового ринку" замінити словами "у базі даних особи, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу";

у пункті 12 слова "цінними паперами" замінити словами "фінансовими інструментами";

у пункті 13 слова "на фондових біржах та у депозитаріях" замінити словами "в операторах організованого ринку капіталу та у Центральному депозитарії цінних паперів";

пункти 14-15 викласти в такій редакції:

"14) встановлює порядок розгляду справ про порушення законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, у тому числі про систему накопичувального пенсійного забезпечення;

15) встановлює вимоги, порядок та стандарти щодо обов’язкового розкриття інформації емітентами та особами, які провадять професійну діяльність на ринках капіталу та організованих товарних ринках, забезпечує функціонування загальнодоступної інформаційної бази даних про ринки капіталу та організовані товарні ринки відповідно до законодавства";

пункт 17 викласти в такій редакції:

"17) координує роботу з підготовки фахівців із питань ринків капіталу та організованих товарних ринків";

доповнити пунктами 17 - 1 і 17 - 2 такого змісту:

"17 - 1 ) встановлює кваліфікаційні вимоги до осіб, які вчиняють дії, пов’язані з безпосереднім провадженням професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках;

17 - 2 ) встановлює порядок та проводить сертифікацію фізичних осіб (крім пов’язаних агентів) шляхом видачі сертифікатів на право вчинення дій, пов’язаних з безпосереднім провадженням професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, їх дублікатів, а також анулювання таких сертифікатів";

пункт 18 доповнити словами "про ринки капіталу та організовані товарні ринки, у тому числі законодавства про систему накопичувального пенсійного забезпечення";

у пункті 21 слова "ринку цінних паперів" замінити словами "ринках капіталу та організованих товарних ринках, у тому числі";

пункт 23 викласти в такій редакції:

"23) роз’яснює порядок застосування законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, у тому числі законодавства про систему накопичувального пенсійного забезпечення, і законодавства про акціонерні товариства";

у пункті 24 - 1 слово "оцінювачів" замінити словами "суб’єктів оціночної діяльності";

пункт 25 викласти в такій редакції:

"25) визначає порядок ведення та веде реєстри:

а) професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків;

б) інститутів спільного інвестування;

в) недержавних пенсійних фондів;

г) об’єднань професійних учасників";

у пункті 26 слова "ринку цінних паперів" замінити словами "ринків капіталу та організованих товарних ринків";

у пункті 27 слова "професійної діяльності на ринку цінних паперів" замінити словами "віднесення операцій з фінансовими інструментами до операцій, що становлять професійну діяльність на ринках капіталу та організованих товарних ринках";

у пункті 28 слова "ринку цінних паперів" замінити словами "ринків капіталу та організованих товарних ринків", а слова "і саморегулівних організацій" виключити;

доповнити пунктом 29 - 1 такого змісту:

"29 - 1 ) встановлює додаткові вимоги до проведення зборів власників облігацій, підбиття підсумків голосування на них, оформлення рішень зборів, зберігання документації у зв’язку із зборами";

у пункті 30 слова "(пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" виключити;

доповнити пунктом 30 - 2 такого змісту:

"30 - 2 ) встановлює вимоги до осіб, які можуть бути адміністраторами за випуском облігацій";

у пункті 37 - 1 слова "фондовому ринку" замінити словами "організованих ринках";

у пункті 37 - 2 слова "фінансового інструменту на фондовій біржі" замінити словами "відповідного активу, допущеного до торгів на організованому ринку", а слово "інструменту" - словом "активу";

пункт 37 - 3 викласти в такій редакції:

"37 - 3 ) погоджує відповідно до Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" в установленому нею порядку набуття особою участі у професійному учаснику ринків капіталу та організованих товарних ринків (крім банків) або її збільшення";

у пункті 37 - 4 слова "фондового ринку" замінити словами "ринків капіталу та організованих товарних ринків";

пункт 37 - 5 викласти в такій редакції:

"37 - 5 ) встановлює пруденційні нормативи та інші показники та вимоги, що обмежують ризики по операціях, пов’язаних з безпосереднім провадженням професійної діяльності щодо кожного виду професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, а також суб’єктів системи накопичувального пенсійного забезпечення";

у пункті 37 - 6 слова "фондових бірж та депозитаріїв" замінити словами "операторів організованих ринків капіталу, організованих товарних ринків та Центрального депозитарію цінних паперів";

пункт 37 - 7 викласти в такій редакції:

"37 - 7 ) погоджує статути (зміни до них) операторів організованого ринку та Центрального депозитарію цінних паперів, реєструє правила (зміни до них) організованого ринку та Центрального депозитарію цінних паперів";

у пункті 37 - 8 слова "цінних паперів" замінити словами "капіталу та здійснює нагляд за дотриманням законодавства про рекламу фінансових інструментів";

пункт 37 - 9 викласти в такій редакції:

"37 - 9 ) визначає особливості регулювання та нагляду за системно важливими професійними учасниками ринків капіталу та організованих товарних ринків";

у пункті 37 - 12 слова "на фондовому ринку" замінити словами "на ринках капіталу та організованих товарних ринках та осіб, які мають намір провадити діяльність торгового репозиторію на ринках капіталу та організованих товарних ринках";

доповнити пунктами 37 - 22 -37 - 24 такого змісту:

"37 - 22 ) здійснює нагляд за дотриманням законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, у тому числі про систему накопичувального пенсійного забезпечення;

37 - 23 ) визначає порядок надання адміністративних послуг Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку;

37 - 24 ) у визначеному нею порядку встановлює факт наявності значного впливу на управління або діяльність професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків";

10) у частині першій статті 8:

а) абзац перший викласти в такій редакції:

"Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку у випадках і межах, встановлених законом";

б) у пункті 1 слова "цінних паперів" замінити словами "фінансових інструментів";

в) пункт 2 виключити;

г) у пункті 3 слова "ринку цінних паперів та системи накопичувального пенсійного забезпечення" замінити словами "ринків капіталу та інших осіб, у передбачених законодавством випадках";

ґ) пункт 4 виключити;

д) пункт 5 викласти в такій редакції:

"5) у разі порушення законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, у тому числі про систему накопичувального пенсійного забезпечення, виносити попередження, зупиняти або анулювати дію ліцензій, передбачених статтею 4 цього Закону";

е) у пункті 5 - 4 слова "фондової біржі" замінити словами "оператора організованого ринку";

є) пункт 7 викласти в такій редакції:

"7) у разі порушення оператором організованого ринку законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки та/або правил функціонування таких ринків зупиняти торгівлю на таких ринках до усунення порушень";

ж) у пункті 8 слова "ринку цінних паперів" замінити словами "ринках капіталу та організованих товарних ринках";

з) у пункті 8 - 1 слова "фондовій біржі" замінити словами "регульованому ринку";

и) у пункті 8 - 7 цифри "8 - 5 " замінити цифрами "8 - 6 ";

і) пункт 9 викласти в такій редакції:

"9) встановлювати порядок проведення перевірок та оформлення їх результатів, відповідно до якого проводити самостійно чи разом з іншими відповідними органами перевірки діяльності професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків, суб’єктів системи накопичувального пенсійного забезпечення (крім вкладників та учасників) щодо їх діяльності у такій системі, та саморегулівних організацій професійних учасників ринків капіталу, а також перевірки діяльності емітентів щодо стану корпоративного управління та здійснення операцій з емісії та обігу цінних паперів";

ї) пункт 9 - 1 викласти в такій редакції:

"9 - 1 ) проводити самостійно чи спільно з іншими відповідними органами перевірки юридичних осіб, що отримали ліцензію, передбачену статтею 4 цього Закону, та строк дії якої закінчився або яку анульовано, щодо дотримання вимог законодавства, що регулює дії таких юридичних осіб у випадку закінчення строку дії або анулювання їх ліцензії. Така перевірка може бути проведена не більше ніж протягом трьох років з дня закінчення дії (анулювання) зазначеної ліцензії";

й) у пункті 9 - 2 слова "ринку цінних паперів" замінити словами "ринках капіталу та організованих товарних ринках";

к) доповнити пунктом 9 - 3 такого змісту:

"9 - 3 ) проводити перевірки адміністраторів за випуском облігацій щодо додержання вимог законодавства про ринки капіталу, які застосовуються до адміністратора за випуском облігацій";

л) пункт 10 викласти в такій редакції:

"10) надсилати офіційним каналом зв’язку емітентам, суб’єктам системи накопичувального пенсійного забезпечення (крім вкладників та учасників) та особам, які провадять професійну діяльність на ринках капіталу та організованих товарних ринках, та саморегулівним організаціям обов’язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, законодавства про захист прав споживачів фінансових послуг та законодавства про акціонерні товариства, а також вимагати надання необхідних документів відповідно до законодавства";

м) у пункті 14 після слів "чинного законодавства" доповнити словами "про ринки капіталу та організовані товарні ринки, у тому числі про систему накопичувального пенсійного забезпечення", а слова "ринку цінних паперів та діяльності у системі накопичувального пенсійного забезпечення" замінити словами "ринках капіталу та організованих товарних ринках";

н) пункти 15 і 16 викласти в такій редакції:

"15) порушувати питання про звільнення з посад керівників операторів організованих ринків, Центрального депозитарію цінних паперів та інших установ інфраструктури ринків капіталу у випадках недодержання ними чинного законодавства України про ринки капіталу та організовані товарні ринки, у тому числі про систему накопичувального пенсійного забезпечення, з метою захисту інтересів інвесторів у фінансові інструменти та громадян;

16) призначати тимчасово (до шести місяців) керівників операторів організованих ринків капіталу та організованих товарних ринків, Центрального депозитарію цінних паперів та інших установ інфраструктури ринків капіталу, зупиняти або припиняти допуск активів до торгів на організованих ринках або торгівлю ними на будь-якому такому ринку, зупиняти операції з деривативами на організованому ринку, зупиняти кліринг та укладення договорів купівлі-продажу активів, що допущені до торгів на організованих ринках на певний термін для захисту держави, інвесторів";

о) у пунктах 16 - 1 та 16 - 2 слова "фондових біржах" замінити словами "організованих ринках", а слова "законодавства про цінні папери" - словами "законодавства про ринки капіталу";

п) у пункті 16 - 4 слова "фондовій біржі" замінити словами "регульованому ринку", а слова "законодавства про цінні папери" - словами "законодавства про ринки капіталу";

р) у пункті 19 слова "та впроваджувати" виключити, а слова "фондового ринку" замінити словами "ринків капіталу";

с) у пункті 22 слова "та саморегулівних організацій" виключити;

т) у пункті 25 слова "ринку цінних паперів" замінити словами "ринки капіталу" у відповідному відмінку, а слова "і професійних учасників ринку цінних паперів" виключити;

у) пункт 31 виключити;

ф) пункти 32 - 1 -33 замінити дев’ятьма пунктами такого змісту:

"33) здійснювати контроль за виконанням фізичними та юридичними особами вимог, встановлених Законом України "Про акціонерні товариства", зокрема щодо:

придбання акцій товариства за наслідками придбання контрольного пакета акцій та значного контрольного пакета акцій;

обов’язкового продажу акцій акціонерами на вимогу особи (осіб, що діють спільно) - власника домінуючого контрольного пакета акцій;

обов’язкового придбання акцій особою (особами, що діють спільно) - власником домінуючого контрольного пакета акцій на вимогу акціонерів;

34) розробляти методичні рекомендації щодо організації системи корпоративного управління професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків;

35) встановлювати вимоги до порядку, строків та змісту інформації, що подається сторонами деривативних контрактів та договорів про купівлю-продаж права вимоги чи інших договорів, наслідками яких є заміна сторони деривативного контракту, до торгового репозиторію, а щодо деривативних контрактів грошового ринку - додатково за погодженням з Національним банком України;

36) встановлювати обмеження на вчинення правочинів з фінансовими інструментами для некваліфікованих інвесторів;

37) у встановленому нею порядку визначати випадки обов’язковості проведення клірингу центральним контрагентом за деривативними контрактами, укладеними поза регульованим ринком, а за деривативними контрактами грошового ринку - за погодженням з Національним банком України;

38) оприлюднювати на своєму офіційному веб-сайті відомості про структуру власності професійних учасників фондового ринку;

39) встановлювати факт наявності в правилах функціонування багатосторонньої системи положень, що передбачають обов’язковість централізованого вчинення та централізованого виконання правочинів;

40) встановлювати порядок присвоєння унікальних ідентифікаторів продуктів (Unique Product Identifier) та унікальних ідентифікаторів транзакцій (Unique Transaction Identifier);

41) здійснювати інші права, передбачені законом";

11) абзац п’ятий частини другої статті 9 викласти в такій редакції:

"відповідно до розподілу обов’язків чи письмового доручення провадити в межах наданих повноважень розгляд справ про порушення чинного законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, у тому числі про систему накопичувального пенсійного забезпечення, видавати розпорядження про усунення порушень такого законодавства, звертатися із заявою або повідомленням про кримінальне правопорушення до органу державної влади, уповноваженого розпочати досудове розслідування, або вживати інших заходів відповідно до законодавства";

12) у частині четвертій статті 10 слова "будуть випускатися цінні папери" замінити словами "буде здійснена емісія цінних паперів";

13) статтю 10 - 1 виключити;

14) у статті 11:

а) у назві слова "юридичних осіб" виключити, а слова "ринку цінних паперів та у системі накопичувального пенсійного забезпечення" замінити словами "ринках капіталу та/або організованих товарних ринках";

б) у частині першій:

абзац перший пункту 2 викласти в такій редакції:

"2) здійснення юридичною особою операції (операцій), пов’язаної (пов’язаних) з безпосереднім провадженням професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, для здійснення якої (яких) необхідна наявність відповідної ліцензії, без ліцензії на провадження відповідного виду діяльності в межах такої професійної діяльності, або провадження відповідного виду діяльності, що підлягає ліцензуванню на підставі ліцензії, іншої ніж та, що надає право на провадження такого виду діяльності, або провадження професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках з порушенням умов ліцензування";

в абзаці першому пункту 4 слова "в цінні папери" замінити словами "у фінансові інструменти";

доповнити пунктом 7 - 1 такого змісту:

"7 - 1 ) неподання, подання не в повному обсязі інформації або подання недостовірної інформації емітентом облігацій або особою, яка надає забезпечення, обов’язок подання якої встановлено законодавством, -

у розмірі до однієї тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, -

у розмірі від однієї тисячі до п’яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян";

у пункті 8 слова "на ринку цінних паперів" замінити словами "про ринки капіталу та організовані товарні ринки";

доповнити пунктами 9 - 1 і 9 - 2 такого змісту:

"9 - 1 ) порушення адміністратором за випуском облігацій або особою, відповідальною за проведення зборів власників облігацій, своїх обов’язків, передбачених законодавством, -

у розмірі до однієї тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, -

у розмірі від однієї тисячі до п’яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян;

9 - 2 ) порушення емітентом облігацій свого обов’язку щодо призначення адміністратора за випуском облігацій (у тому числі у зв’язку із зміною адміністратора за випуском облігацій у випадках, передбачених законодавством) або порушення обов’язку щодо реєстрації змін до проспекту цінних паперів (рішення про емісію цінних паперів) -

у розмірі до однієї тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, -

у розмірі від однієї тисячі до п’яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян";

в абзаці першому пункту 11 слова "фондовому ринку" замінити словами "організованих ринках";

в абзаці першому пункту 12 слова "цінних паперів чи похідних (деривативів)" та "цінних паперів чи похідних (деривативів)" замінити словами "фінансових інструментів";

пункти 13 та 14 викласти в такій редакції:

"13) невиконання умов проспекту цінних паперів, затвердженого у встановленому порядку, або рішення про емісію цінних паперів, випуск яких зареєстровано у встановленому порядку, -

у розмірі до однієї тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, -

у розмірі від однієї тисячі до п’яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян;

14) замовлення послуг з виготовлення, розміщення та/або розповсюдження реклами фінансових інструментів, ринків капіталу та організованих товарних ринків, яка не відповідає вимогам законодавства про рекламу, -

у розмірі від однієї тисячі до п’яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян;

За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, -

у розмірі від п’яти тисяч до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян";

абзац перший пункту 17 викласти в такій редакції:

"17) ненадання депозитарною установою депоненту виписки з рахунка в цінних паперах або інших документів, надання яких передбачено законодавством про депозитарну систему України";

доповнити пунктами 18 і 19 такого змісту:

"18) неподання, несвоєчасне подання, подання не в повному обсязі інформації або подання недостовірної інформації про укладення деривативного контракту до торгового репозиторію -

у розмірі до 10 відсотків ціни деривативного контракту на момент його укладення.

За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, -

у розмірі до 50 відсотків ціни деривативного контракту на момент його укладення;

19) порушення порядку набуття або збільшення участі у професійному учаснику ринків капіталу та організованих товарних ринків -

у розмірі до 10 відсотків номінальної вартості придбаних акцій (часток) професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків, якщо особа набула або збільшила пряму участь у професійному учаснику ринку капіталу та організованих товарних ринків, -

у розмірі до 10 відсотків номінальної вартості акцій (часток), що належать акціонеру (учаснику) професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків, через якого особа набула або збільшила участь у професійному учаснику ринків капіталу та організованих товарних ринків, якщо особа набула або збільшила опосередковану участь у професійному учаснику ринків капіталу та організованих товарних ринків";

після пункту 19 доповнити трьома новими абзацами такого змісту:

"Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до особи, яка набула або збільшила істотну участь у професійному учаснику ринків капіталу та організованих товарних ринків, або до будь-якої з осіб у структурі власності професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків, через яку така особа набула або збільшила істотну участь у професійному учаснику ринків капіталу та організованих товарних ринків, фінансові санкції за порушення порядку набуття або збільшення участі у професійному учаснику ринків капіталу та організованих товарних ринків -

у розмірі до 10 відсотків номінальної вартості придбаних акцій (часток) професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків, якщо особа набула або збільшила пряму участь у професійному учаснику ринку капіталу та організованих товарних ринків, -

у розмірі до 10 відсотків номінальної вартості акцій (часток), що належать акціонеру (учаснику) професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків, через якого особа набула або збільшила участь у професійному учаснику ринків капіталу та організованих товарних ринків, якщо особа набула або збільшила опосередковану участь у професійному учаснику ринків капіталу та організованих товарних ринків".

У зв’язку з цим абзаци шістдесят другий і шістдесят третій вважати відповідно абзацами вісімдесят четвертим і вісімдесят п’ятим;

абзац вісімдесят четвертий доповнити словами та цифрою "передбачену статтею 4 цього Закону";

в абзаці вісімдесят п’ятому слова "організації фондового ринку" замінити словами "організації ринків капіталу";

15) в абзаці четвертому частини першої статті 11 - 2 слова "високі професійні та моральні якості" виключити, а слова "з цінними паперами" замінити словами "на ринках капіталу та організованих товарних ринках";

16) частину п’яту статті 12 доповнити словами "офіційним каналом зв’язку";

17) в абзацах п’ятому, дев’ятому статті 3, у пункті 5 частини першої та у пункті 16 частини другої статті 7, у пунктах 20, 26 статті 8, у частині першій статті 10, у назві та тексті статті 12 та у статті 15 слова "ринок цінних паперів" та "фондовий ринок" в усіх відмінках замінити словами "ринки капіталу та організовані товарні ринки" у відповідному відмінку, крім випадку їх використання у словосполученні "Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку" в усіх відмінках;

18) у тексті Закону слова "законодавство на ринку цінних паперів" та "законодавство про цінні папери" в усіх відмінках замінити словами "законодавство про ринки капіталу та організовані товарні ринки" у відповідному відмінку.

16. У Законі України "Про Національний банк України" (Відомості Верховної Ради України, 1999 р., № 29, ст. 238 із наступними змінами):

1) статтю 7 доповнити пунктом 36 такого змісту:

"36) встановлює вимоги до банків, що здійснюватимуть емісію депозитних сертифікатів банків";

2) у частині першій статті 42:

а) пункти 18 і 19 викласти в такій редакції:

"18) встановлює кореспондентські відносини з міжнародними депозитаріями з метою виконання функцій в межах грошово-кредитної політики, управління державним боргом та веде рахунки депозитаріїв іноземних держав та міжнародних депозитарно-клірингових установ з метою здійснення своїх повноважень у сфері депозитарного обліку;

19) має право здійснювати підтримку ліквідності центрального контрагента за ставкою не нижче ставки рефінансування Національного банку та в порядку, визначеному Національним банком";

б) доповнити пунктами 22 і 23 такого змісту:

"22) веде рахунки Центрального депозитарію цінних паперів (крім рахунків у цінних паперах) та клірингових установ;

23) провадить діяльність торгового репозиторію відповідно до Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки".

17. В абзаці двадцять першому частини першої статті 1 Закону України "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні" (Відомості Верховної Ради України, 1999 р., № 40, ст. 365 із наступними змінами) слова "на фондових біржах" замінити словами "на регульованому ринку капіталу".

18. У Законі України "Про банки і банківську діяльність" (Відомості Верховної Ради України, 2001 р., № 5-6, ст. 30 із наступними змінами):

1) у статті 2:

а) у частині першій термін "публічна компанія" викласти в такій редакції:

"публічна компанія - юридична особа, створена у формі публічного акціонерного товариства, яка відповідає вимогам, визначеним Національним банком України";

б) частину третю викласти в такій редакції:

"Термін "андеррайтинг" у цьому Законі вживається у значенні, визначеному в Законі України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки";

2) частину шосту статті 4 викласти в такій редакції:

"Національний банк України здійснює регулювання та банківський нагляд відповідно до положень Конституції України, цього Закону, Закону України "Про Національний банк України", інших законодавчих актів України та нормативно-правових актів Національного банку України. Національний банк України визначає особливості регулювання та нагляду за системно важливими банками з урахуванням специфіки їх діяльності";

3) перше речення частини шостої статті 33 викласти у такій редакції:

"Банк здійснює емісію своїх акцій у порядку, встановленому Законом України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки";

4) у частині третій статті 34 слова "фондовому ринку" замінити словами "ринках капіталу";

5) у статті 47:

а) друге речення частини четвертої виключити;

б) частину восьму доповнити пунктом 8 такого змісту:

"8) надання послуг адміністратора за випуском облігацій відповідно до Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки";

6) у пункті 1 частини першої статті 49 слова "на ринку цінних паперів" замінити словами "на ринках капіталу";

7) у статті 62:

а) у пункті 7 частини першої слова "адміністративних даних відповідно до законів про цінні папери та фондовий ринок" замінити словами "звітних даних відповідно до законів про ринки капіталу та організовані товарні ринки";

б) після частини десятої доповнити новою частиною такого змісту:

"Національний банк України має право надавати Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо банку, який має намір провадити діяльність на ринках капіталу, документи та інформацію, які містять банківську таємницю, передбачені для отримання ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, а також необхідні для здійснення нагляду за діяльністю такого банку".

У зв’язку з цим частини одинадцяту - вісімнадцяту вважати відповідно частинами дванадцятою - дев’ятнадцятою;

8) пункт 1 частини четвертої статті 76 та пункт 1 частини п’ятої статті 77 доповнити словами "та особам, які провадять клірингову діяльність".

19. В абзаці восьмому статті 1 Закону України "Про захист економічної конкуренції" (Відомості Верховної Ради України, 2001 р., № 12, ст. 64 із наступними змінами) слова "ринку цінних паперів" замінити словами "ринків капіталу та організованих товарних ринків".

20. У Законі України "Про обіг векселів в Україні" (Відомості Верховної Ради України, 2001 р., № 24, ст. 128 із наступними змінами):

1) у статті 1 слова "Закону України "Про цінні папери і фондову біржу" замінити словами "Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки";

2) частину восьму статті 4 - 1 викласти в такій редакції:

"Ведення реєстру фінансових векселів, виданих як електронний документ, та облік прав за ними, а також їх погашення забезпечується адміністратором системи електронного обігу фінансових векселів. Функції адміністратора системи електронного обігу фінансових векселів виконує юридична особа, визначена Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку за погодженням з Національним банком України".

21. У Законі України "Про платіжні системи та переказ коштів в Україні" (Відомості Верховної Ради України, 2001 р., № 29, ст. 137 із наступними змінами):

1) підпункт 7.1.2 - 1 пункту 7.1 статті 7 після слів "(бенефіціару або бенефіціарам)" доповнити словами "а в разі надання бенефіціаром письмової вказівки банку - особі (особам), вказаній (вказаним) бенефіціаром, якщо це передбачено відповідним договором";

2) у пункті 11.4 статті 11 слова "Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках" виключити.

{Пункт 22 розділу III підрозділу I втратив чинність на підставі Закону № 1953-IX від 14.12.2021 }

23. У частині двадцятій статті 31 Закону України "Про страхування" (Відомості Верховної Ради України, 2002 р., № 7, ст. 50, № 16, ст. 114; 2004 р., № 2, ст. 6):

абзац третій доповнити словами "депозитні сертифікати банків";

в абзаці шостому слова "іпотечні сертифікати" виключити.

{Пункт 24 розділу III підрозділу I втратив чинність на підставі Закону № 3254-IX від 14.07.2023 }

25. У частині першій статті 31 Закону України "Про іпотеку" (Відомості Верховної Ради України, 2003 р., № 38, ст. 313) слова "і іпотечних сертифікатів" виключити.

26. У Законі України "Про недержавне пенсійне забезпечення" (Відомості Верховної Ради України, 2003 р., № 47-48, ст. 372 із наступними змінами):

1) в абзаці восьмому частини першої статті 1 слова "цінні папери та фондовий ринок" замінити словами "ринки капіталу та організовані товарні ринки";

2) у статті 3 слова "Про цінні папери та фондовий ринок" та "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" замінити відповідно словами "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" та "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків";

3) в абзаці третьому частини другої статті 12 слова "фондовому ринку" замінити словами "ринках капіталу";

4) у частині другій статті 34 слова "ринку цінних паперів" замінити словами "ринках капіталу";

5) у частинах першій і третій статті 38 слова "торговець цінними паперами" у всіх відмінках і числах замінити словами "інвестиційна фірма" у відповідному відмінку і числі;

6) у частині другій статті 40 слова "цінними паперами" замінити словами "фінансовими інструментами";

7) у частині третій статті 42 слова "торговців цінними паперами" замінити словами "інвестиційних фірм";

8) у частинах третій і шостій статті 44 слова "торговець цінними паперами" у всіх відмінках і числах замінити словами "інвестиційна фірма" у відповідному відмінку і числі;

9) у статті 47:

а) у частині другій:

у пункті 2 - 1 слова "пройшли лістинг на фондовій біржі" замінити словами "допущені до торгів на регульованому фондовому ринку";

доповнити пунктом 3 - 1 такого змісту:

"3 - 1 ) облігацій міжнародних фінансових організацій, що розміщуються на території України";

пункт 4 після слів "іноземних емітентів" доповнити словами "(крім облігацій міжнародних фінансових організацій, що розміщуються на території України)";

у пункті 5 слова "організованих фондових ринках та пройшли лістинг" замінити словами "регульованих фондових ринках та допущені до торгів";

б) у частині третій:

у пункті 2 слова "які не пройшли лістинг на фондовій біржі, що відповідає вимогам, встановленим Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, та не перебувають в обігу на фондовій біржі, зареєстрованій у встановленому порядку" замінити словами "які не допущені до торгів на регульованому фондовому ринку";

доповнити абзацом сьомим такого змісту:

"Вимоги пункту 2 цієї частини не застосовуються до облігацій міжнародних фінансових організацій, що розміщуються на території України";

10) у пункті 8 частини першої статті 48 слова "торговців цінними паперами" замінити словами "інвестиційних фірм";

11) у статті 49:

а) у частині першій:

пункт 4 після слів "ощадних сертифікатах банків" доповнити словами "депозитних сертифікатах банків";

пункт 5 після слів "активів (крім" доповнити словами "облігацій міжнародних фінансових організацій, що розміщуються на території України";

доповнити пунктом 6 - 1 такого змісту:

"6 - 1 ) придбавати або додатково інвестувати в облігації міжнародних фінансових організацій, що розміщуються на території України, більш як 50 відсотків загальної вартості пенсійних активів";

у пункті 8 слова "облігації підприємств" замінити словами "корпоративні облігації";

у пункті 9 - 1 слова "фондовій біржі" замінити словами "регульованому фондовому ринку";

пункт 10 після слів "іноземних емітентів" доповнити словами "(крім облігацій міжнародних фінансових організацій, що розміщуються на території України)";

пункт 20 після слів "юридичної особи" доповнити словами "(крім облігацій міжнародних фінансових організацій, що розміщуються на території України)";

доповнити пунктом 20 - 1 такого змісту:

"20 - 1 ) розміщувати в облігації однієї міжнародної фінансової організації, які розміщуються на території України, більш як 20 відсотків загальної вартості пенсійних активів";

пункт 21 доповнити словами "(крім облігацій міжнародних фінансових організацій, що розміщуються на території України)";

доповнити пунктом 21 - 1 такого змісту:

"21 - 1 ) тримати більш як 20 відсотків облігацій, розміщених на території України, однієї міжнародної фінансової організації";

б) у частині третій слова "фондовій біржі" замінити словами "організованому ринку капіталу";

12) у тексті Закону слова "торговець цінними паперами" в усіх відмінках і числах замінити словами "інвестиційна фірма" у відповідному відмінку і числі, а слова "ринок цінних паперів" в усіх відмінках замінити словами "ринки капіталу" у відповідному відмінку.

27. У Законі України "Про загальнообов’язкове державне пенсійне страхування" (Відомості Верховної Ради України, 2003 р., №№ 49-51, ст. 376 із наступними змінами):

1) у статті 1:

а) в абзаці третьому слова "цінні папери та фондовий ринок" замінити словами "ринки капіталу та організовані товарні ринки";

б) в абзаці двадцять третьому слова "цінні папери" замінити словами "фінансові інструменти";

в) в абзаці тридцять другому слова "що розуміється в значенні, визначеному Законом України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" замінити словами "визначена Законом України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки";

г) доповнити абзацом сорок шостим такого змісту:

"Терміни "фінансовий інструмент" та "ринки капіталу" вживаються у цьому Законі у значеннях, наведених у Законі України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки";

2) у статті 80:

а) у частині третій:

в абзаці першому слова "цінних паперах" замінити словами "фінансових інструментах";

у пункті 2 слова "пройшли лістинг, перебувають в обігу на фондовій біржі, що відповідає вимогам, встановленим Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку" замінити словами "допущені до торгів на регульованому фондовому ринку";

у пункті 2 - 1 слова "пройшли лістинг на фондовій біржі, що відповідає вимогам, установленим Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку" замінити словами "допущені до торгів на регульованому фондовому ринку";

доповнити пунктом 3 - 1 такого змісту:

"3 - 1 ) облігацій міжнародних фінансових організацій, що розміщуються на території України";

в абзаці першому пункту 5 слова "організованих фондових ринках та пройшли лістинг на" замінити словами "регульованих фондових ринках та допущені до торгів";

б) у частині четвертій:

в абзаці першому слова "цінних паперах" замінити словами "фінансових інструментах";

у пункті 2 слова "пройшли лістинг на фондовій біржі (крім" замінити словами "допущені до торгів на регульованому фондовому ринку (крім облігацій міжнародних фінансових організацій, що розміщуються на території України, та";

пункт 5 викласти у такій редакції:

"5) деривативні фінансові інструменти";

3) у статті 86:

а) у пункті 3 частини першої слова "цінні папери" замінити словами "фінансові інструменти";

б) у частині п’ятій слова "фондовому ринку" замінити словами "ринках капіталу";

4) у статті 88:

а) у частині першій:

пункт 4 після слів "ощадних сертифікатах банків" доповнити словами "депозитних сертифікатах банків";

пункт 5 доповнити словами "та облігацій міжнародних фінансових організацій, що розміщуються на території України)";

доповнити пунктом 6 - 1 такого змісту:

"6 - 1 ) придбавати або додатково інвестувати в облігації міжнародних фінансових організацій, що розміщуються на території України, більше ніж 50 відсотків загальної вартості пенсійних активів";

у пункті 8 слова "облігації підприємств" замінити словами "корпоративні облігації";

у пункті 11 слова "пройшли лістинг на організованих фондових ринках" замінити словами "допущені до торгів на регульованих фондових ринках";

у пункті 15 слова "цінними паперами" замінити словами "фінансовими інструментами";

б) у частині третій слова "фондовій біржі, зареєстрованій у встановленому законодавством порядку, яка" замінити словами "організованому ринку капіталу, зареєстрованому у встановленому законодавством порядку, який";

5) у частині четвертій статті 99 слова "цінних паперах" замінити словами "фінансових інструментах", а слова "торговця цінними паперами" - словами "інвестиційної фірми";

6) у тексті Закону слова "активи у цінних паперах", "законодавство про цінні папери та фондовий ринок" та "професійна діяльність на фондовому ринку" в усіх відмінках замінити відповідно словами "активи у фінансових інструментах", "законодавство про ринки капіталу та організовані товарні ринки" та "професійна діяльність на ринках капіталу" у відповідному відмінку.

28. У Законі України "Про рекламу" (Відомості Верховної Ради України, 2004 р., № 8, ст. 62 із наступними змінами):

1) статтю 1 доповнити частиною другою такого змісту:

"Терміни "професійний учасник ринків капіталу та організованих товарних ринків", "оператор організованого ринку", "фінансові інструменти", "деривативний контракт" та "ринки капіталу" вживаються у цьому Законі у значеннях, наведених у Законі України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки";

2) в абзаці п’ятому частини першої статті 24 слова "цінних паперів та фондового ринку" замінити словами "фінансових інструментів та ринків капіталу";

3) у статті 25:

а) у назві та тексті статті слова "цінних паперів та фондового ринку" замінити словами "фінансових інструментів, ринків капіталу та організованих товарних ринків", крім випадку їх використання у назві "Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку";

б) у частині першій:

абзац перший викласти в такій редакції:

"1. Рекламою фінансових інструментів, ринків капіталу та організованих товарних ринків визнається розповсюджена в будь-якій формі та в будь-який спосіб інформація про";

у пункті 3 слова "фондового ринку" замінити словами "ринків капіталу та організованих товарних ринків";

у пункті 4 слова "фондового ринку" замінити словами "ринків капіталу";

доповнити пунктом 6 такого змісту:

"6) деривативний контракт";

в) у частині другій:

в абзаці першому слова "цінних паперів та фондового ринку" замінити словами "фінансових інструментів та ринків капіталу та організованих товарних ринків";

у пункті 2 слова "фондового ринку" замінити словами "ринків капіталу та організованих товарних ринків";

пункт 3 виключити;

у пункті 4 слова "фондового ринку" замінити словами "ринків капіталу";

пункт 5 викласти в такій редакції:

"5) інформація щодо фінансових інструментів, допущених до торгів на організованому ринку капіталу, яка оприлюднюється оператором такого ринку";

г) у частині третій:

у пункті 3 слова "фондового ринку" замінити словами "ринків капіталу та організованих товарних ринків";

у пункті 4 слова "фондового ринку" замінити словами "ринків капіталу";

доповнити пунктом 6 такого змісту:

"6) щодо деривативних контрактів та правочинів щодо них - виключно особа, яка пропонує від свого імені укласти деривативний контракт, або сторона деривативного контракту";

ґ) у частині п’ятій:

в абзаці третьому слова "фондового ринку" замінити словами "ринків капіталу та організованих товарних ринків", а слова "фондовому ринку" - словами "ринках капіталу та організованих товарних ринках";

в абзаці четвертому слова "фондового ринку" замінити словами "ринків капіталу";

д) частину шосту виключити;

е) у частині сьомій:

в абзаці другому слова "цінні папери" в усіх відмінках замінити словами "фінансові інструменти" у відповідному відмінку;

абзац третій замінити двома абзацами такого змісту:

"рекламувати цінні папери до затвердження проспекту цінних паперів згідно із законодавством про ринки капіталу та організовані товарні ринки та нормативно-правовими актами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку;

рекламувати деривативні контракти, що укладаються на організованому ринку капіталу, до реєстрації специфікації таких деривативних контрактів згідно із законодавством про ринки капіталу та організовані товарні ринки, а також нормативно-правовими актами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку".

У зв’язку з цим абзаци четвертий і п’ятий вважати відповідно абзацами п’ятим і шостим;

в абзаці шостому слова "цінними паперами" замінити словами "фінансовими інструментами";

є) у частині дев’ятій слова "учасниками фондового ринку" замінити словами "учасниками ринків капіталу";

4) в абзаці сьомому частини першої статті 26 слова "фондовому ринку" замінити словами "ринках капіталу".

29. У Законі України "Про забезпечення вимог кредиторів та реєстрацію обтяжень" (Відомості Верховної Ради України, 2004 р., № 11, ст. 140 із наступними змінами):

1) в абзаці одинадцятому статті 2 слова "відповідно до" замінити словами "що випливає з";

2) частину другу статті 3 доповнити реченням другим такого змісту: "У випадках, встановлених законом, права і обов’язки, пов’язані з обтяженням, виникають у третіх осіб";

3) частину третю статті 5 після слів "майно, яке стане" доповнити словами "та/або може стати";

4) статтю 16 викласти в такій редакції:

" Стаття 16. Пріоритет обтяжень, предметом яких є цінні папери (права на цінні папери)

Пріоритет обтяжень, предметом яких є цінні папери (права на цінні папери), визначається з моменту реєстрації таких обтяжень, крім випадків, передбачених частинами другою і третьою цієї статті.

У разі передачі цінних паперів обтяжувачу пріоритет обтяження, предметом якого є відповідні цінні папери (права на них), встановлюється з моменту передачі, і таке обтяження набирає чинності у відносинах з третіми особами без потреби його реєстрації. У такому разі обтяжувач має вищий пріоритет над усіма іншими обтяженнями, у тому числі зареєстрованими раніше.

Обтяження, предметом яких є цінні папери (права на цінні папери), що існують в електронній формі і не передаються обтяжувачу, набирають чинності у відносинах з третіми особами, і їх пріоритет визначається з моменту встановлення обмеження щодо обігу таких цінних паперів у зв’язку з відповідним обтяженням відповідно до законодавства про депозитарну систему України";

5) частину першу статті 21 доповнити пунктом 3 - 2 такого змісту:

"3 - 2 ) право зворотного викупу повністю оплаченого рухомого майна, фінансового інструменту, валюти чи прав грошової вимоги";

6) у статті 23:

а) у частині першій слова "якщо інше не передбачено" замінити словами "а також в інших випадках, встановлених";

б) у пункті 3 частини третьої слово "рухоме" виключити;

7) пункт 1 частини першої статті 26 доповнити словами "(у тому числі передача цінних паперів електронної форми існування у власність обтяжувача відповідно до законодавства про депозитарну систему України)";

8) у пункті 6 частини другої статті 27 цифри і слова "30 днів з моменту реєстрації в Державному реєстрі відомостей про звернення стягнення на предмет забезпечувального обтяження" замінити словами і цифрами "строку, що визначається згідно з частиною другою статті 28 цього Закону";

9) у статті 28:

а) у частині другій:

перше речення після слів "предмет забезпечувального обтяження" доповнити словами "або іншого строку, встановленого за домовленістю обтяжувача та боржника";

доповнити реченням такого змісту: "У разі отримання предмета обтяження у володіння обтяжувач зобов’язаний до закінчення процедури звернення стягнення вживати заходів щодо збереження відповідного майна згідно з вимогами, встановленими статтею 8 цього Закону";

б) у частині третій слово "обов’язок" замінити словами "вимогу обтяжувача";

в) доповнити частиною четвертою такого змісту:

"Строк, визначений частиною другою цієї статті, не може бути встановлений за домовленістю обтяжувача та боржника меншим ніж 30 днів, якщо хоча б одним боржником (за забезпеченим обтяженням зобов’язанням, майновим поручителем тощо) за відповідним забезпечувальним обтяженням є фізична особа та/або забезпечене відповідним обтяженням зобов’язання не пов’язане із здійсненням хоча б одним боржником за таким зобов’язанням підприємницької діяльності, а також не може бути меншим, ніж зазначений у Державному реєстрі строк, встановлений обтяжувачем з вищим пріоритетом та боржником";

10) частину четверту статті 29 викласти в такій редакції:

"Якщо договором не передбачена вартість предмета забезпечувального обтяження (або порядок її визначення) для цілей звернення стягнення, у разі набуття обтяжувачем права власності на предмет забезпечувального обтяження відповідне зобов’язання, забезпечене обтяженням, вважається повністю виконаним";

11) пункт 7 частини першої статті 34 доповнити словами "за відкладальною обставиною або з правом та/або обов’язком зворотного відступлення в майбутньому (у тому числі за умови настання певної події в майбутньому)";

12) перше речення пункту 2 частини першої статті 43 доповнити словами та цифрами "а також строк, визначений згідно з частиною другою статті 28 цього Закону, а у разі відсутності зазначення такого строку вважається, що він становить 30 днів";

13) статтю 47 доповнити частиною четвертою такого змісту:

"Набрання чинності, вимоги до реєстрації, правові наслідки реєстрації та порядок звернення стягнення на предмет обтяжень, предметом яких є цінні папери іноземних емітентів у електронній формі, встановлюються правом держави, яким регулюється договір про обслуговування відповідного рахунка в цінних паперах".

30. У Законі України "Про третейські суди" (Відомості Верховної Ради України, 2004 р., № 35, ст. 412 із наступними змінами):

1) у статті 2:

а) друге речення абзацу сьомого доповнити словами "а також адміністратор за випуском облігацій, який діє в інтересах власників облігацій відповідно до положень Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки";

б) доповнити частиною другою такого змісту:

"Термін "адміністратор за випуском облігацій" у цьому Законі вживається у значенні, наведеному в Законі України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки";

2) перше речення частини першої статті 5 після слів "фізичні особи" доповнити словами "а також адміністратор за випуском облігацій, який діє в інтересах власників облігацій відповідно до положень Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки";

3) абзац четвертий частини першої статті 8 викласти в такій редакції:

"операторах організованих ринків, саморегулівних організаціях професійних учасників ринків капіталу";

4) друге речення частини четвертої статті 12 після слів "підписана сторонами" доповнити словами "або міститься у проспекті цінних паперів (рішенні про емісію цінних паперів), що передбачає призначення адміністратора за випуском облігацій".

31. Статтю 9 Закону України "Про впорядкування питань, пов’язаних із забезпеченням ядерної безпеки" (Відомості Верховної Ради України, 2004 р., № 46, ст. 511 із наступними змінами) після слів "емітуються державою" доповнити словами "та облігації міжнародних фінансових організацій, що розміщуються на території України".

32. У Законі України "Про державну підтримку сільського господарства України" (Відомості Верховної Ради України, 2004 р., № 49, ст. 527 із наступними змінами):

1) у статті 2:

а) пункти 2.1 і 2.3 викласти в такій редакції:

"2.1. Аграрна біржа - товарна біржа, що функціонує відповідно до Закону України "Про товарні біржі" з урахуванням положень цього Закону";

"2.3. Термін "базовий актив" у цьому Законі вживається у значенні, наведеному в Законі України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки";

б) доповнити пунктом 2.3 - 1 такого змісту:

"2.3 - 1 . Регулярні торги - укладення угод кожного торгівельного дня протягом календарного року, у тому числі товарних деривативних контрактів, базовим активом яких є сільськогосподарська продукція та/або базовим показником яких є ціна на сільськогосподарську продукцію або на декілька видів сільськогосподарської продукції (індекс)";

в) пункт 2.4 викласти в такій редакції:

"2.4. Клірингова діяльність за результатами регулярних торгів, проведених на Аграрній біржі, здійснюється у порядку, встановленому Законом України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки";

г) у пункті 2.5 слово "аграрному" замінити словом "товарному", а слова "продажу товарних деривативів" та "придбання товарних деривативів" - словами "укладення товарних деривативних контрактів";

ґ) пункт 2.5 - 1 викласти в такій редакції:

"2.5 - 1 . Державний інтервенційний фонд - фонд, який формується Аграрним фондом за рахунок фінансових інтервенцій, заставних закупівель, укладення ф’ючерсів і форвардів та використовується для здійснення товарних інтервенцій з метою забезпечення цінової стабільності";

д) у пункті 2.10 слова "п’яти робочих днів" замінити словами "двох робочих днів (якщо більший строк не передбачено правилами функціонування Аграрної біржі)";

е) пункт 2.16 викласти в такій редакції:

"2.16. Деривативний контракт - правочин, що відповідає визначенню, наведеному в Законі України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки";

є) у пункті 2.17 слово "(біржова)" замінити словом "організована", а слова "біржових торгів" - словами "регулярних торгів";

ж) у пункті 2.18 слова "біржової торгівлі" замінити словами "регулярних торгів", а слова "(крім форварду)" виключити;

2) у статті 6:

слово "аграрному" замінити словом "товарному";

слово "форвард" в усіх відмінках замінити словами "ф’ючерс та/або форвард" у відповідному відмінку;

слова "поточній біржовій сесії" замінити словами "поточних регулярних торгах";

слова "біржовий ринок" в усіх відмінках замінити словами "організований товарний ринок" у відповідному відмінку;

слова "біржові торги" в усіх відмінках замінити словами "регулярні торги" у відповідному відмінку;

3) у статті 7:

слово "форвард" в усіх відмінках замінити словами "ф’ючерс та/або форвард" у відповідному відмінку;

слова "поточній біржовій сесії" замінити словами "поточних регулярних торгах";

слова "біржовий ринок" в усіх відмінках замінити словами "організований товарний ринок" у відповідному відмінку;

слова "біржові торги" в усіх відмінках замінити словами "регулярні торги" у відповідному відмінку;

підпункт "а" підпункту 7.3.1 пункту 7.3 виключити;

у підпункті "б" підпункту 7.4.1 пункту 7.4 слова "біржовій сесії" замінити словами "торговій сесії";

4) у статті 9:

а) у підпункті 9.2.3 слова "крім форвардів" замінити словами "крім ф’ючерсів та форвардів";

б) підпункт 9.2.5 викласти в такій редакції:

"9.2.5. Для цілей цього пункту спекулятивними вважаються операції з придбання товару (укладення товарного деривативного контракту) з метою продажу такого самого товару (укладення товарного деривативного контракту з протилежною позицією) з будь-якими цілями, відмінними від цілей цього Закону";

5) у статті 17:

а) пункт 17.1 викласти в такій редакції:

"17.1. Аграрна біржа функціонує у формі акціонерного товариства. Засновником Аграрної біржі може бути Кабінет Міністрів України";

б) пункти 17.2-17.6 виключити;

в) у пункті 17.7:

підпункт "а" викласти в такій редакції:

"а) у сфері діяльності організованого товарного ринку - Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку";

підпункт "в" виключити;

6) у статті 17 - 2:

а) пункт 17 - 2 .2 викласти в такій редакції:

"17 - 2 .2. Держава забезпечує підтримку у формі застосування державних закупівель зерна на умовах ф’ючерсів та/або форвардів на організованому товарному ринку України";

б) у пункті 17 - 2 .6 слова "біржової торгівлі" замінити словами "регулярних торгів".

{Пункт 33 розділу III підрозділу I втратив чинність на підставі Закону № 3720-IX від 21.05.2024 }

34. У Законі України "Про міжнародне приватне право" (Відомості Верховної Ради України, 2005 р., № 32, ст. 422 із наступними змінами):

1) частину третю статті 31 доповнити другим реченням такого змісту: "Правові наслідки недодержання вимоги щодо письмової форми зовнішньоекономічного договору визначаються правом, що застосовується до змісту правочину";

2) статтю 38 доповнити частинами третьою та четвертою такого змісту:

"3. Місцезнаходженням цінних паперів, що існують в електронній формі, вважається держава місцезнаходження професійного учасника ринків капіталу - депозитарної установи або особи, яка провадить аналогічну діяльність у такій державі.

4. Майнові права на грошові кошти, що знаходяться на банківському рахунку, вважаються такими, що знаходяться в державі місцезнаходження відповідного банку або особи, яка здійснює аналогічну діяльність в іншій державі";

3) у частині другій статті 44:

у пункті 3 слова "на біржі" замінити словами "на організованому ринку", а слова "знаходиться біржа" - словами "зареєстрований оператор організованого ринку капіталу";

доповнити пунктом 4 такого змісту:

"4) щодо договорів про обслуговування рахунка у цінних паперах - право держави місцезнаходження відповідного професійного учасника ринків капіталу - депозитарної установи або особи, яка провадить аналогічну діяльність".

35. У Законі України "Про іпотечні облігації" (Відомості Верховної Ради України, 2006 р., № 16, ст. 134 із наступними змінами):

1) у статті 2:

а) пункт 9 частини першої виключити;

б) доповнити частиною другою такого змісту:

"2. Терміни "дефолт", "збори власників облігацій", "адміністратор за випуском облігацій", "проспект цінних паперів" та "ринки капіталу" у цьому Законі вживаються у значеннях, наведених у Законі України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки".

Термін "пов’язана особа" у цьому Законі вживається у значенні, наведеному в Законі України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг";

2) частину першу статті 3 викласти в такій редакції:

"1. Іпотечними облігаціями є облігації, виконання зобов’язань емітента за якими забезпечене іпотечним покриттям у порядку, встановленому цим Законом. Іпотечні облігації є іменними цінними паперами. Іпотечна облігація посвідчує внесення грошових коштів її першим власником і підтверджує обов’язок емітента сплачувати власнику номінальну вартість цієї облігації та грошовий дохід у порядку, встановленому цим Законом та проспектом цінних паперів (рішенням про емісію цінних паперів), а в разі невиконання емітентом зобов’язань за іпотечною облігацією надає її власнику право задовольнити свою вимогу за рахунок іпотечного покриття. Проспект іпотечних облігацій (рішення про емісію іпотечних облігацій) може також передбачати інші права власників та обов’язки емітента, осіб, які надають гарантії щодо виконання грошових зобов’язань за іпотечними облігаціями (в разі надання гарантії)";

3) статті 4 і 5 викласти в такій редакції:

" Стаття 4. Загальні умови емісії та обігу іпотечних облігацій

1. Реєстрацію випусків іпотечних облігацій здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку в порядку, встановленому Законом України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки".

2. Емісія іпотечних облігацій здійснюється в порядку, встановленому Законом України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" та нормативно-правовими актами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

3. На момент реєстрації випуску іпотечних облігацій емітент зобов’язаний сформувати іпотечне покриття, що відповідає вимогам, встановленим цим Законом.

4. У разі емісії звичайних іпотечних облігацій договір на депозитарне обслуговування укладає емітент. У разі емісії структурованих іпотечних облігацій договір на депозитарне обслуговування укладає управитель.

5. Положення Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" щодо зборів власників облігацій, адміністратора за випуском облігацій, дефолту застосовуються до іпотечних облігацій з особливостями, передбаченими цим Законом.

Стаття 5. Проспект іпотечних облігацій

1. Вимоги до відомостей, які має містити проспект іпотечних облігацій та окремі його частини, встановлюються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

2. Для реєстрації випуску іпотечних облігацій та/або затвердження їх проспекту Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку додатково подаються реєстр іпотечного покриття та договір про управління іпотечним покриттям.

3. Після початку розміщення іпотечних облігацій зміни до проспекту емісії (рішення про емісію іпотечних облігацій) вносяться емітентом за згодою усіх власників облігацій відповідного випуску або зборів власників облігацій у порядку, передбаченому Законом України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки". Виправлення технічних помилок, зміни, що не впливають на права власників іпотечних облігацій, вносяться емітентом за згодою адміністратора за випуском";

4) у статті 11:

а) у частині першій слова "випадках, передбачених цим Законом та проспектом емісії" замінити словами "разі дефолту";

б) у частині другій слова "прийняття рішення" замінити словами "отримання вимоги", а слово "управителю" - словами "адміністратору за випуском облігацій";

в) частину третю викласти в такій редакції:

"3. Будь-які кошти, які підлягають виплаті у процесі примусового стягнення заборгованості емітента за іпотечними облігаціями, спрямовуються на грошовий рахунок Центрального депозитарію цінних паперів у Національному банку України, а від продажу іпотечного покриття структурованих іпотечних облігацій - на рахунок адміністратора за випуском облігацій, якщо інше не передбачено проспектом (рішенням про емісію) структурованих іпотечних облігацій та/або договором про управління іпотечним покриттям випуску структурованих іпотечних облігацій. Після відшкодування всіх витрат, пов’язаних із зверненням стягнення на іпотечне покриття і управлінням та обслуговуванням відповідних іпотечних активів, виручка від продажу іпотечного покриття розподіляється між власниками іпотечних облігацій пропорційно до належних їм облігацій. У разі коли виручка від продажу іпотечного покриття перевищує розмір зобов’язань за іпотечними облігаціями та витрат, пов’язаних із зверненням стягнення на іпотечне покриття, управлінням та обслуговуванням відповідних іпотечних активів, її надлишок повертається емітенту";

5) пункт 1 частини четвертої статті 14 викласти в такій редакції:

"1) облігації міжнародних фінансових організацій, що розміщуються на території України, державні цінні папери або цінні папери, повністю гарантовані державою";

6) у статті 15:

а) у частині першій:

в абзаці першому слово "управителя" замінити словами "адміністратора за випуском облігацій";

пункти 7 і 10 викласти в такій редакції:

"7) у разі звернення стягнення на іпотечне покриття забезпечує обслуговування іпотечного покриття і надає необхідні розпорядження та документи для розподілу коштів від іпотечного покриття відповідно до цього Закону та проспекту цінних паперів (рішення про емісію цінних паперів)";

"10) здійснює інші заходи відповідно до закону, проспекту цінних паперів (рішення про емісію цінних паперів), рішень зборів власників облігацій та договору про управління іпотечним покриттям";

б) абзац перший частини другої викласти в такій редакції:

"2. Адміністратором за випуском облігацій за випуском іпотечних облігацій може бути особа, яка відповідає вимогам законодавства та яка отримала ліцензію на провадження діяльності з управління іпотечним покриттям. Порядок видачі такої ліцензії встановлюється нормативно-правовими актами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку";

в) у частині третій слово "Управитель" замінити словами "Адміністратор за випуском облігацій";

г) у частині четвертій:

у пункті 1 слова "про управителя" замінити словами "про адміністратора за випуском облігацій" та доповнити словами "та громадських формувань";

пункти 5-7 виключити;

ґ) частину п’яту викласти в такій редакції:

"5. У разі порушення емітентом звичайних іпотечних облігацій вимог, встановлених цим Законом та проспектом цінних паперів (рішенням про емісію цінних паперів), адміністратор за випуском облігацій зобов’язаний письмово повідомити про це Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку та власників іпотечних облігацій офіційним каналом зв’язку протягом 10 днів з дня виявлення факту такого порушення";

д) частину шосту виключити;

7) перше речення частини другої статті 16 викласти в такій редакції:

"2. Реєстр власників звичайних іпотечних облігацій складається в порядку, передбаченому законодавством про депозитарну систему";

8) статтю 17 викласти в такій редакції:

" Стаття 17. Дефолт і технічний дефолт за звичайними іпотечними облігаціями

1. У разі настання дефолту один чи декілька власників звичайних іпотечних облігацій, які у сукупності володіють звичайними іпотечними облігаціями, сумарна номінальна вартість яких не менша ніж 25 відсотків від загальної номінальної вартості непогашених облігацій відповідного випуску облігацій, можуть без проведення зборів власників облігацій вимагати:

а) дострокового погашення іпотечних облігацій;

б) вжиття заходів примусового стягнення заборгованості емітента, осіб, які надають гарантії щодо виконання грошових зобов’язань за іпотечними облігаціями, відповідно до законодавства;

в) звернення стягнення на іпотечне покриття;

г) задоволення своїх вимог за рахунок інших активів емітента у разі недостатності коштів після звернення стягнення на іпотечне покриття.

2. Власники звичайних іпотечних облігацій здійснюють зазначені у цій статті права через адміністратора за випуском облігацій в порядку, передбаченому Законом України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки";

9) у частині першій статті 17 - 1 :

в абзаці першому слово "управитель" замінити словами "та отримання відповідної вимоги власників звичайних іпотечних облігацій адміністратор за випуском облігацій";

пункт 1 викласти в такій редакції:

"1) звертає стягнення на іпотечне покриття. У такому разі адміністратор за випуском облігацій продає іпотечне покриття, надає необхідні розпорядження та документи для розподілу виручки від його продажу між власниками звичайних іпотечних облігацій відповідно до частини третьої статті 11 цього Закону, а також вживає заходів щодо отримання ними коштів за рахунок реалізації іншого майна емітента";

доповнити пунктом 4 такого змісту:

"4) виконує інші функції, передбачені законом";

10) у статті 19:

а) у частині п’ятій:

в абзаці першому слово "управителем" змінити словами "адміністратором за випуском облігацій";

пункт 2 викласти в такій редакції:

"2) шляхом придбання облігацій міжнародних фінансових організацій, що розміщуються на території України, цінних паперів держави або цінних паперів, повністю гарантованих державою";

б) у частині сьомій:

абзац перший викласти в такій редакції:

"7. Протягом строку обігу структурованих іпотечних облігацій адміністратор за випуском облігацій зобов’язаний забезпечити проведення суб’єктом аудиторської діяльності, визначеним договором про управління іпотечним покриттям, перевірок іпотечного покриття на предмет його відповідності вимогам цього Закону та проспекту цінних паперів (рішення про емісію цінних паперів) відповідного випуску структурованих іпотечних облігацій";

в абзаці другому слово "управителем" замінити словами "адміністратором за випуском облігацій";

в абзацах четвертому та п’ятому слова "загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів" замінити словами "базі даних особи, яка провадить діяльність із оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу та професійних учасників організованих товарних ринків";

11) частину четверту статті 20 викласти в такій редакції:

"4. У разі настання дефолту власники структурованих іпотечних облігацій набувають право вимагати дострокового виконання зобов’язань за цими облігаціями та звернення стягнення на іпотечне покриття в порядку, передбаченому частиною другою статті 17 цього Закону";

12) у назві та частині першій статті 21 слова "Управитель іпотечного покриття" у всіх відмінках замінити словами "Адміністратор за випуском облігацій" у відповідному відмінку;

13) у статті 22:

а) у частині першій:

слова "Управитель іпотечним покриттям" замінити словами "Адміністратор за випуском облігацій";

пункт 8 викласти в такій редакції:

"8) організовує проведення зборів власників структурованих іпотечних облігацій";

б) у частині другій слово "управителя" замінити словами "адміністратора за випуском облігацій", а слово "загальних" виключити;

в) пункт 5 частини четвертої виключити;

14) статтю 23 викласти в такій редакції:

" Стаття 23. Заміна адміністратора за випуском облігацій

1. Припинення повноважень адміністратора за випуском облігацій та призначення нового адміністратора за випуском облігацій здійснюються відповідно до Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" з особливостями, передбаченими цим Законом.

2. Адміністратор за випуском облігацій продовжує виконувати свої обов’язки до укладення договору з новим адміністратором за випуском облігацій. У разі дострокового припинення повноважень адміністратор за випуском облігацій зобов’язаний передати всі документи та майно, що перебувають у його володінні у зв’язку з виконанням ним обов’язків за договором про управління іпотечним покриттям, новому адміністратору за випуском облігацій у строки, встановлені договором про управління іпотечним покриттям або рішенням зборів власників іпотечних облігацій.

У разі прийняття рішення про ліквідацію юридичної особи - адміністратора за випуском облігацій емітент до моменту виключення з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань зобов’язаний укласти договір про управління іпотечним покриттям з новим адміністратором за випуском облігацій.

Новий адміністратор за випуском облігацій є правонаступником прав і обов’язків за договорами щодо структурованих іпотечних облігацій та їх іпотечного покриття, укладеними попереднім адміністратором за випуском облігацій, якщо інше не передбачено рішенням зборів.

3. Новий адміністратор за випуском облігацій зобов’язаний письмово повідомити емітента (залежно від ситуації), особу, яка здійснює депозитарне обслуговування, та суб’єкта аудиторської діяльності про своє призначення";

15) у статті 25:

а) у назві та тексті слово "управитель" у всіх відмінках замінити словами "адміністратор за випуском облігацій" у відповідному відмінку;

б) у пункті 4 частини другої слово "загальних" виключити та доповнити словами "та їх засідань";

16) статтю 26 викласти в такій редакції:

" Стаття 26. Збори власників структурованих іпотечних облігацій

1. Рішення зборів власників структурованих іпотечних облігацій приймаються в порядку, передбаченому Законом України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" з особливостями, передбаченими цим Законом.

2. Збори вважаються правомочними приймати рішення, якщо у голосуванні з будь-якого питання порядку денного були подані голоси у кількості не менше 75 відсотків від загальної кількості голосів власників непогашених структурованих іпотечних облігацій за всіма випусками облігацій, виконання зобов’язань за якими забезпечене єдиним іпотечним покриттям.

Якщо на зборах не було прийнято рішення з жодного з питань порядку денного у зв’язку з неправомочністю зборів приймати рішення, повторні збори з тих самих питань порядку денного вважаються правомочними приймати рішення, якщо у голосуванні з будь-якого питання порядку денного були подані голоси у кількості не менше 25 відсотків від загальної кількості голосів власників непогашених структурованих іпотечних облігацій за всіма випусками облігацій, виконання зобов’язань за якими забезпечене єдиним іпотечним покриттям.

3. Крім питань, визначених Законом України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", до компетенції зборів власників структурованих іпотечних облігацій належить прийняття рішень з таких питань:

1) строки та умови передачі іпотечного покриття в управління новому адміністратору за випуском облігацій;

2) визначення способу звернення стягнення та порядок відшкодування витрат, пов’язаних із зверненням стягнення і продажом іпотечного покриття;

3) призначення позапланової аудиторської перевірки або позапланової перевірки іпотечного покриття;

4) з інших питань відповідно до проспекту цінних паперів (рішення про емісію цінних паперів)";

17) у тексті Закону слова "проспект емісії" та "проспект їх емісії" в усіх відмінках замінити словами "проспект (рішення про емісію)" у відповідному відмінку.

{Пункт 36 втратив чинність на підставі Закону № 2849-IX від 13.12.2022 }

37. Закон України "Про цінні папери та фондовий ринок" (Відомості Верховної Ради України, 2006 р., № 31, ст. 268 із наступними змінами) доповнити статтями 5 - 3 , 5 - 4 і 5 - 5 такого змісту:

" Стаття 5 - 3 . Остаточність проведення розрахунків за похідними (деривативами) та правочинами щодо цінних паперів

1. Вважаються дійсними, законними, безвідкличними та обов’язковими для виконання такі розпорядження та/або документи, надіслані стороною похідного (деривативу) чи правочину щодо цінних паперів або будь-якою третьою особою до моменту оприлюднення рішень, передбачених статтею 5 - 4 цього Закону:

1) розпорядження щодо обтяження чи переказу коштів;

2) розпорядження щодо переказу цінних паперів (прав на цінні папери та/або прав за цінними паперами), проведення операцій, пов’язаних із встановленням та зняттям обмежень прав на цінні папери та/або прав за цінними паперами;

3) розпорядження щодо похідного (деривативу);

4) розпорядження щодо майнових прав на активи, передбачені пунктами 1-2 цієї частини;

5) інші передбачені законодавством документи щодо похідних (деривативів) та цінних паперів, надіслані особам, які провадять клірингову діяльність, або особам, які приймають та виконують відповідні документи та/або розпорядження.

Вважаються дійсними, законними, безвідкличними та обов’язковими для виконання розпорядження, що були надіслані фондовою біржею після моменту оприлюднення рішень, передбачених статтею 5 - 4 цього Закону, але до кінця цього самого робочого дня, та які стосуються виключно тих активів, що були до моменту зазначеного оприлюднення заблоковані для проведення операцій на фондовій біржі.

2. Вважаються дійсними, законними, безвідкличними та обов’язковими для виконання для будь-яких третіх осіб розпорядження та/або документи, передбачені частиною першою цієї статті, виконання яких розпочалося після моменту оприлюднення рішення, передбаченого статтею 5 - 4 цього Закону, і тривало до закінчення робочого дня, коли було оприлюднено таке рішення, у разі якщо на момент початку виконання таких розпоряджень та/або документів особі, яка провадить клірингову діяльність, або особі, яка приймає та виконує такі розпорядження та/або документи, не було відомо та не могло бути відомо про факт оприлюднення такого рішення.

3. Положення законів щодо нікчемності або визнання недійсності правочинів не застосовуються до розпоряджень та/або документів, передбачених частиною першою цієї статті.

4. Внутрішні документи особи, яка провадить клірингову діяльність, або особи, яка приймає та виконує відповідні розпорядження та/або документи, надіслані стороною похідного (деривативу), правочину щодо цінних паперів або будь-якою третьою особою, повинні встановлювати порядок виконання таких документів та/або розпоряджень та передбачати механізм фіксації початку такого виконання.

Зазначений в абзаці першому цієї частини порядок виконання розпоряджень та/або документів повинен з метою виконання таких розпоряджень та/або документів передбачати можливість використання належних особі, яка надіслала такі розпорядження та/або документи, коштів та/або активів, права на які перебувають в системі клірингового обліку на момент оприлюднення рішення, передбаченого статтею 5 - 4 цього Закону.

5. Передбачені частиною першою цієї статті розпорядження та/або документи вважаються дійсними, законними, безвідкличними та обов’язковими для виконання для будь-яких третіх осіб з моменту, визначеного:

1) внутрішніми правилами особи, яка приймає та виконує відповідні розпорядження та/або документи;

2) правилами особи, яка провадить клірингову діяльність;

3) угодою щодо ліквідаційного неттінгу, передбаченою статтею 5 - 5 цього Закону.

Стаття 5 - 4 . Неплатоспроможність сторони правочину щодо цінних паперів або сторони похідного (деривативу)

1. Сторона похідного (деривативу) або правочину щодо цінних паперів є неплатоспроможною у разі набрання щодо такої сторони:

1) законної сили рішенням господарського суду, а саме: ухвалою про відкриття провадження у справі про банкрутство або ухвалою про відкриття провадження у справі про неплатоспроможність фізичної особи або фізичної особи - підприємця;

2) чинності рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або Національного банку України про:

а) запровадження тимчасової адміністрації та/або призначення тимчасового адміністратора та/або відсторонення керівництва, за умови що будь-яке із таких рішень має наслідком обмеження або відтермінування можливості здійснення передачі активів або переказу коштів;

б) відкликання (анулювання) ліцензії на провадження діяльності з надання фінансових послуг та/або ліквідацію, за умови що будь-яке з таких рішень має наслідком обмеження або відтермінування можливості здійснення передачі активів або переказу коштів;

в) віднесення банку до категорії неплатоспроможних.

2. Для цілей цього Закону моментом опублікування передбачених частиною першою цієї статті рішень є:

1) щодо рішення, передбаченого пунктом 1 частини першої цієї статті, - момент надсилання судового рішення особі, яка провадить клірингову діяльність, на її офіційну електронну адресу, зареєстровану в Єдиній судовій інформаційно-телекомунікаційній системі;

2) щодо рішень, передбачених пунктом 2 частини першої цієї статті, - момент опублікування тексту відповідного рішення на офіційному веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або Національного банку України.

3. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку та Національний банк України одночасно з опублікуванням тексту відповідного рішення, передбаченого частиною першою цієї статті, надсилає текст такого рішення особам, які провадять клірингову діяльність, на їх офіційну електронну адресу.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку та Національний банк України у встановленому ними порядку здійснюють обмін інформацією про прийняті ними рішення, передбачені частиною першою цієї статті.

Стаття 5 - 5 . Ліквідаційний неттінг

1. Для цілей цієї статті розуміється:

1) під угодою щодо ліквідаційного неттінгу - генеральна угода, положення якої містять умови та порядок проведення ліквідаційного неттінгу, або інший документ, що містить умови та порядок проведення ліквідаційного неттінгу, зокрема правила провадження клірингової діяльності, згоду на обов’язковість яких сторони похідного (деривативу) надали при укладенні договору про клірингове обслуговування з особою, яка провадить клірингову діяльність;

2) генеральна угода - договір, що визначає загальні умови та порядок укладення та виконання похідних (деривативів) або правочинів щодо цінних паперів, укладених на підставі такого договору;

3) під сторонами угоди щодо ліквідаційного неттінгу - сторони генеральної угоди, сторони іншого документа (договору), що містить умови та порядок проведення ліквідаційного неттінгу, сторони похідного (деривативу), укладеного з посиланням на обов’язковість угоди щодо ліквідаційного неттінгу, які уклали договір про клірингове обслуговування з особою, якій сторони похідного (деривативу) направили розпорядження на проведення клірингу;

4) під датою ліквідаційного неттінгу - дата, зазначена в угоді щодо ліквідаційного неттінгу, або дата рішення, передбаченого статтею 5 - 4 цього Закону, залежно від того, яка з них настає раніше;

5) під розрахунком вартості зобов’язань - визначення у спосіб, передбачений угодою щодо ліквідаційного неттінгу, грошового еквівалента (встановлення грошової вартості) всіх зобов’язань, що передбачені похідними (деривативами), укладеними з посиланням на обов’язковість угоди щодо ліквідаційного неттінгу;

6) під нетто-зобов’язанням - сума грошового зобов’язання, що підлягає сплаті однією із сторін угоди щодо ліквідаційного неттінгу (розмір суми зобов’язань якої є більшим) іншій стороні такої угоди (розмір суми зобов’язань якої є меншим) та визначається як різниця між сумами зобов’язань таких сторін.

2. Ліквідаційний неттінг - це здійснення усіх таких дій відповідно до угоди щодо ліквідаційного неттінгу:

1) здійснення особою, щодо якої в угоді щодо ліквідаційного неттінгу зазначено про те, що вона є відповідальною за проведення ліквідаційного неттінгу (далі - особа, зазначена в угоді щодо ліквідаційного неттінгу), розрахунку вартості зобов’язань сторін такої угоди за одним або кількома похідними (деривативами), що існував (існували) станом на дату ліквідаційного неттінгу та був укладений (були укладені) такими сторонами з посиланням на обов’язковість для них такої угоди щодо ліквідаційного неттінгу. Порядок здійснення такого розрахунку визначається угодою щодо ліквідаційного неттінгу;

2) припинення всіх існуючих станом на дату ліквідаційного неттінгу зобов’язань за одним або кількома похідними (деривативами) незалежно від їх змісту та/або строку (терміну) виконання, укладеним (укладеними) такими сторонами угоди щодо ліквідаційного неттінгу з посиланням на обов’язковість угоди щодо ліквідаційного неттінгу для таких сторін, у такій послідовності:

а) заміна, відповідно до статті 604 Цивільного кодексу України, зобов’язань, які існували станом на дату ліквідаційного неттінгу, новими грошовими зобов’язаннями, сума яких дорівнює вартості зобов’язання, розрахованій відповідно до пункту 1 цієї частини. При цьому вважається, що строк виконання вимог за такими новими грошовими зобов’язаннями настав;

б) припинення нових грошових зобов’язань, передбачених підпунктом "а" цього пункту, шляхом зарахування зустрічних однорідних вимог за такими зобов’язаннями та визначення нетто-зобов’язання.

3. Угода щодо ліквідаційного неттінгу може передбачати відмінний від частини другої цієї статті спосіб припинення існуючих станом на дату ліквідаційного неттінгу зобов’язань за одним або кількома похідними (деривативами), укладеним (укладеними) сторонами угоди щодо ліквідаційного неттінгу. Угода щодо ліквідаційного неттінгу може передбачати, що ліквідаційний неттінг здійснюється лише за заявою або повідомленням сторони угоди щодо ліквідаційного неттінгу, крім випадку проведення ліквідаційного неттінгу у разі прийняття рішення, передбаченого статтею 5 - 4 цього Закону.

4. Ліквідаційний неттінг не проводиться у таких випадках:

1) відповідна генеральна угода не передбачає можливості проведення ліквідаційного неттінгу;

2) відповідна угода щодо ліквідаційного неттінгу укладена після дати прийняття рішення, передбаченого частиною першою статті 5 - 4 цього Закону;

3) похідний (дериватив), що містить посилання на обов’язковість для нього відповідної угоди щодо ліквідаційного неттінгу, був укладений після прийняття рішення, передбаченого частиною першою статті 5 - 4 цього Закону.

5. Проведення особою, зазначеною в угоді щодо ліквідаційного неттінгу, ліквідаційного неттінгу та звернення стягнення на предмет обтяження, який забезпечує виконання зобов’язань сторони угоди щодо ліквідаційного неттінгу за одним або кількома похідними (деривативами), укладеними такою стороною з посиланням на обов’язковість угоди щодо ліквідаційного неттінгу, зазначеними у пункті 1 частини другої цієї статті, здійснюються в позасудовому порядку та не потребують будь-якої згоди та/або затвердження такої сторони чи будь-якої іншої особи.

6. Особливості проведення ліквідаційного неттінгу щодо зобов’язань юридичних осіб (крім банків), які є сторонами угоди щодо ліквідаційного неттінгу та щодо яких відкрито провадження у справі про банкрутство, встановлюються Кодексом України з процедур банкрутства.

Особливості проведення ліквідаційного неттінгу щодо зобов’язань банків, які є сторонами угоди щодо ліквідаційного неттінгу, встановлюються Законом України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб".

7. Положення цієї статті застосовуються також до вчинених з посиланням на обов’язковість відповідної угоди щодо ліквідаційного неттінгу правочинів щодо цінних паперів та правочинів, вчинених з метою забезпечення виконання зобов’язань за правочинами щодо цінних паперів та похідними (деривативами)".

{Пункт 38 розділу III втратив чинність на підставі Закону № 2465-IX від 27.07.2022 }

39. В абзаці двадцять другому пункту 2 частини першої статті 5 Закону України "Про Фонд державного майна України" (Відомості Верховної Ради України, 2012 р., № 28, ст. 311) слова "фондовими біржами" замінити словами "операторами організованих ринків капіталу".

40. У Законі України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб" (Відомості Верховної Ради України, 2012 р., № 50, ст. 564 із наступними змінами):

1) статтю 1 доповнити частинами четвертою та п’ятою такого змісту:

"4. Відносини, що виникають у зв’язку із виведенням неплатоспроможних банків, які мають зобов’язання, що випливають з правочинів щодо фінансових інструментів та валютних цінностей, або є стороною одного чи кількох деривативних контрактів, з ринку та ліквідацією таких банків, регулюються цим Законом з урахуванням особливостей, передбачених законодавством про ринки капіталу та організовані товарні ринки.

5. У разі якщо банк є емітентом облігацій або особою, яка надає забезпечення за облігаціями (далі - банк, який має зобов’язання за облігаціями), і за облігаціями відповідного випуску призначено адміністратора, відносини щодо ліквідації такого банку регулюються цим Законом з урахуванням особливостей, передбачених Законом України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки";

2) у статті 2:

а) пункт 5 - 4 частини першої доповнити словами "а також адміністратор за випуском облігацій, який відповідно до Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" діє в інтересах власників облігацій, які мають документально підтверджені вимоги до банку щодо його майнових зобов’язань";

б) доповнити частиною другою такого змісту:

"2. Терміни "адміністратор за випуском облігацій" та "особа, яка надає забезпечення" у цьому Законі вживаються у значеннях, наведених у Законі України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки";

3) у частині другій статті 4:

пункт 3 доповнити словами "та облігації міжнародних фінансових організацій, що розміщуються на території України";

у пункті 3 - 1 слова "розміщення облігацій" замінити словами "емісію корпоративних облігацій";

4) пункт 6 - 1 частини першої статті 9 викласти в такій редакції:

"6 - 1 ) погоджує рішення виконавчої дирекції про емісію корпоративних облігацій або видачу векселів Фонду та напрями використання коштів, залучених від їх емісії (видачі)";

5) у пункті 1 - 1 частини другої статті 12:

а) у першому реченні слова "розміщення облігацій" замінити словами "емісію корпоративних облігацій";

б) у другому реченні слова "Таке розміщення, видачу може бути здійснено" замінити словами "Така емісія, видача може бути здійснена";

6) у статті 19:

а) у частині першій:

пункт 4 доповнити словами "та облігації міжнародних фінансових організацій, що розміщуються на території України";

у пункті 4 - 1 слова "розміщення облігацій" замінити словами "емісії корпоративних облігацій";

б) перше речення частини третьої після слів "державних цінних паперів" доповнити словами "та облігацій міжнародних фінансових організацій, що розміщуються на території України";

7) частину третю статті 20 доповнити словами "та облігації міжнародних фінансових організацій, що розміщуються на території України";

8) пункт 3 частини четвертої статті 26 викласти в такій редакції:

"3) за депозитними сертифікатами банків";

9) статтю 36 доповнити частиною тринадцятою такого змісту:

"13. Обмеження, встановлені частиною третьою, а також пунктами 1, 2 та 4 частини п’ятої цієї статті, не поширюються на процедуру проведення ліквідаційного неттінгу в порядку, встановленому статтею 54 - 1 цього Закону";

10) пункт 3 частини другої статті 37 викласти в такій редакції:

"3) продовжувати, обмежувати або припиняти здійснення банком будь-яких операцій. Фонд безпосередньо або уповноважена особа Фонду не має права обмежувати або припиняти здійснення:

а) банком операцій у процедурі ліквідаційного неттінгу, що здійснюється в порядку, встановленому статтею 54 - 1 цього Закону;

б) операцій, спрямованих на виконання нетто-зобов’язання, визначеного відповідно до статті 54 - 1 цього Закону, шляхом звернення стягнення на предмет забезпечення, переданий банком на виконання зобов’язань за такою угодою";

11) у статті 38:

а) частину третю доповнити абзацом дванадцятим такого змісту:

"Положення цієї частини не поширюються на правочини, зобов’язання за якими припиняються у процедурі ліквідаційного неттінгу, що здійснюється в порядку, встановленому статтею 54 - 1 цього Закону";

б) частину восьму доповнити абзацом сьомим такого змісту:

"Положення цієї частини не поширюються на правочини, зобов’язання за якими припиняються у процедурі ліквідаційного неттінгу, що здійснюється в порядку, встановленому статтею 54 - 1 цього Закону";

12) статтю 40 доповнити частиною дванадцятою такого змісту:

"12. Положення частин п’ятої та шостої цієї статті не застосовуються до зобов’язань та прав вимоги, що виникли внаслідок вчинення правочинів, зобов’язання за якими припиняються у процедурі ліквідаційного неттінгу, що здійснюється в порядку, встановленому статтею 54 - 1 цього Закону";

13) частину п’яту статті 45 після абзацу першого доповнити новим абзацом такого змісту:

"У випадку ліквідації банку, який має зобов’язання за облігаціями, адміністратор за випуском облігацій, що є кредитором для цілей цього Закону, заявляє Фонду про вимогу до такого банку в інтересах всіх власників облігацій відповідного випуску. Така вимога адміністратора за випуском облігацій в інтересах всіх власників облігацій одного випуску розглядається як єдина вимога кредитора. При цьому ідентифікація кожного власника облігацій не вимагається".

У зв’язку з цим абзац другий вважати абзацом третім;

14) пункт 8 частини другої статті 46 доповнити другим реченням такого змісту: "Обмеження, встановлені цим пунктом, не поширюються на правочини, зобов’язання за якими припиняються у процедурі ліквідаційного неттінгу, що здійснюється в порядку, встановленому статтею 54 - 1 цього Закону";

15) пункт 6 частини першої статті 48 доповнити другим реченням такого змісту: "Цей пункт не застосовується до правочинів, зобов’язання за якими припиняються у процедурі ліквідаційного неттінгу, що здійснюється в порядку, встановленому статтею 54 - 1 цього Закону";

16) в абзаці першому частини п’ятої статті 50 слова "або є забезпеченням виконання зобов’язань за сертифікатами з фіксованою дохідністю, емітентом яких є банк" виключити, а слова "законів України "Про іпотечне кредитування, операції з консолідованим іпотечним боргом та іпотечні сертифікати" та" замінити словами "Закону України";

17) у статті 51:

а) у пункті 6 частини сьомої слово "біржею" замінити словами "оператором організованого ринку капіталу";

б) частину десяту викласти в такій редакції:

"10. Фонд організовує продаж фінансових інструментів через професійного учасника ринків капіталу в порядку, визначеному законодавством, згідно з договором, укладеним між Фондом та інвестиційною фірмою";

18) у статті 52:

а) абзац перший частини третьої доповнити третім реченням такого змісту: "Ціна майна, на яке звертається стягнення як на предмет забезпечення, переданий сторонами угоди щодо ліквідаційного неттінгу на виконання їхніх зобов’язань за такою угодою, під час виконання нетто-зобов’язання, визначеного відповідно до статті 54 - 1 цього Закону, а також порядок звернення стягнення на такий предмет забезпечення визначаються угодою щодо ліквідаційного неттінгу, відповідно до якої здійснюється такий ліквідаційний неттінг";

б) доповнити частиною шостою такого змісту:

"6. У разі якщо за випуском облігацій призначено адміністратора, виплати, отримані у ході процедури ліквідації банку, який має зобов’язання за такими облігаціями, розподіляються між власниками цих облігацій у порядку, встановленому Законом України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки";

19) статтю 54 - 1 викласти в такій редакції:

" Стаття 54 - 1 . Ліквідаційний неттінг

1. Для цілей цієї статті:

1) термін "правочин щодо фінансових інструментів" вживається у значенні, наведеному в частині першій статті 2 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", а терміни "нетто-зобов’язання", "розрахунок вартості зобов’язань", "сторони угоди щодо ліквідаційного неттінгу", "угода щодо ліквідаційного неттінгу" - у значеннях, наведених у частині другій статті 40 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки";

2) під датою ліквідаційного неттінгу розуміється дата прийняття рішення про віднесення до категорії неплатоспроможних банку, який є стороною угоди щодо ліквідаційного неттінгу, або прийняття рішення про відкликання у такого банку банківської ліцензії та його ліквідацію, у разі якщо таке рішення має наслідком обмеження або відтермінування можливості здійснення передачі активів або переказу коштів.

2. Ліквідаційний неттінг - це здійснення усіх таких дій відповідно до угоди щодо ліквідаційного неттінгу:

1) здійснення особою, щодо якої в угоді щодо ліквідаційного неттінгу зазначено про те, що вона є відповідальною за проведення ліквідаційного неттінгу (далі - особа, зазначена в угоді щодо ліквідаційного неттінгу), розрахунку вартості зобов’язань банку, який є стороною угоди щодо ліквідаційного неттінгу та щодо якого прийнято рішення, зазначене у пункті 2 частини першої цієї статті, а також зобов’язань кожного контрагента, який є іншою стороною такої угоди щодо ліквідаційного неттінгу, за одним або кількома деривативними контрактами, що існував (існували) станом на дату ліквідаційного неттінгу, та був укладений (були укладені) такими сторонами з посиланням на обов’язковість для них такої угоди щодо ліквідаційного неттінгу. Порядок здійснення такого розрахунку визначається угодою щодо ліквідаційного неттінгу;

2) припинення всіх існуючих станом на дату ліквідаційного неттінгу зобов’язань за одним або кількома деривативними контрактами незалежно від їх змісту та/або строку (терміну) виконання, укладеним (укладеними) такими сторонами угоди щодо ліквідаційного неттінгу з посиланням на обов’язковість угоди щодо ліквідаційного неттінгу для таких сторін, у такій послідовності:

а) заміна, відповідно до статті 604 Цивільного кодексу України, зобов’язань, які існували станом на дату ліквідаційного неттінгу, новими грошовими зобов’язаннями, сума яких дорівнює вартості зобов’язання, розрахованій відповідно до пункту 1 цієї частини. При цьому вважається, що строк виконання вимог за такими новими грошовими зобов’язаннями настав;

б) припинення нових грошових зобов’язань, передбачених підпунктом "а" цього пункту, шляхом зарахування зустрічних однорідних вимог за такими зобов’язаннями та визначення нетто-зобов’язання.

3. Угода щодо ліквідаційного неттінгу може передбачати відмінний від частини другої цієї статті спосіб припинення існуючих станом на дату ліквідаційного неттінгу зобов’язань за одним або кількома деривативними контрактами, укладеним (укладеними) сторонами угоди щодо ліквідаційного неттінгу.

4. Ліквідаційний неттінг не здійснюється у таких випадках:

1) відповідна генеральна угода не передбачає можливості проведення ліквідаційного неттінгу;

2) відповідна угода щодо ліквідаційного неттінгу укладена після дати прийняття рішення, зазначеного у пункті 2 частини першої цієї статті;

3) деривативний контракт, що містить посилання на обов’язковість відповідної угоди щодо ліквідаційного неттінгу, був укладений банком після дати прийняття рішення, зазначеного у пункті 2 частини першої цієї статті.

5. Будь-які інші положення цього Закону, крім передбачених цією статтею, не можуть бути підставою для:

1) визнання незаконними, недійсними та/або нікчемними дій, що здійснюються під час ліквідаційного неттінгу відповідно до цієї статті;

2) відмови від проведення ліквідаційного неттінгу відповідно до умов угоди щодо ліквідаційного неттінгу та/або посилань на неможливість такого проведення;

3) відмови від звернення стягнення на предмет обтяження, що забезпечує виконання зобов’язань сторін за угодою щодо ліквідаційного неттінгу, та/або посилань на неможливість такого звернення.

6. Проведення особою, зазначеною в угоді щодо ліквідаційного неттінгу, ліквідаційного неттінгу та звернення стягнення на предмет обтяження, який забезпечує виконання зобов’язань банку, який є стороною угоди щодо ліквідаційного неттінгу та щодо якого прийнято рішення, передбачене пунктом 2 частини першої цієї статті, за одним або кількома деривативними контрактами, зазначеними у пункті 1 частини другої цієї статті, здійснюються в позасудовому порядку та не потребують будь-якої згоди та/або затвердження такого банку або будь-якої іншої особи.

7. Ліквідаційний неттінг щодо банку, в якому здійснюється тимчасова адміністрація або ліквідація, проводиться протягом семи робочих днів з дати ліквідаційного неттінгу. Особа, зазначена в угоді щодо ліквідаційного неттінгу, зобов’язана протягом трьох робочих днів після дати ліквідаційного неттінгу надати у письмовій формі банку та Фонду перелік деривативних контрактів, зазначених у пункті 1 частини другої цієї статті, та орієнтовну дату завершення проведення ліквідаційного неттінгу.

8. Протягом дії тимчасової адміністрації та/або ліквідації Фонд зобов’язаний забезпечити проведення перевірки деривативних контрактів, укладених банком поза організованими ринками капіталу з пов’язаними особами протягом шести місяців до дати ліквідаційного неттінгу (з іншими особами - протягом одного місяця) з метою виявлення деривативних контрактів, що були укладені з посиланням на обов’язковість для них угоди щодо ліквідаційного неттінгу та є нікчемними з таких підстав:

1) результатом укладення деривативного контракту було недобросовісне надання банком переваги окремому кредитору (групі кредиторів) порівняно з іншими кредиторами в частині задоволення (у тому числі черговості такого задоволення) вимог кредиторів у процедурі тимчасової адміністрації та/або ліквідації банку;

2) деривативний контракт було укладено банком з метою недобросовісного виключення майна банку зі складу ліквідаційної маси;

3) результатом укладення деривативного контракту було недобросовісне збільшення розміру грошових зобов’язань банку перед окремим кредитором (групою кредиторів).

Порядок виявлення нікчемних деривативних контрактів, а також дій Фонду у разі їх виявлення визначаються нормативно-правовими актами Фонду.

9. Фонд:

1) протягом дії тимчасової адміністрації та/або ліквідації повідомляє сторони деривативних контрактів, зазначених у пунктах 1-3 частини восьмої цієї статті, та особу, зазначену в угоді щодо ліквідаційного неттінгу, про нікчемність таких деривативних контрактів, а також вчиняє дії щодо застосування наслідків нікчемності таких деривативних контрактів;

2) вживає заходів до витребування (повернення) майна (коштів) банку, переданого за такими деривативними контрактами;

3) має право вимагати відшкодування збитків, спричинених укладенням таких деривативних контрактів.

У разі отримання повідомлення Фонду про нікчемність деривативного контракту з підстав, передбачених частиною восьмою цієї статті, особа, зазначена в угоді щодо ліквідаційного неттінгу, зобов’язана повторно провести процедуру визначення нетто-зобов’язання без врахування зобов’язань за таким деривативним контрактом та повідомити сторонам такого деривативного контракту нову суму нетто-зобов’язання. Інша сторона деривативного контракту, яка отримала від банку кошти за результатами попереднього ліквідаційного неттінгу, зобов’язана повернути банку різницю між сумою попереднього та нового нетто-зобов’язання.

10. Положення цієї статті, крім частин восьмої та дев’ятої, також застосовуються до вчинених банком на організованих ринках капіталу та поза ними правочинів щодо фінансових інструментів та щодо валютних цінностей, у разі якщо такі правочини були вчинені з посиланням на обов’язковість для них угоди щодо ліквідаційного неттінгу, а також до правочинів, вчинених з метою забезпечення виконання зобов’язань за деривативними контрактами та іншими правочинами, зазначеними у цій частині. Положення частин восьмої та дев’ятої цієї статті застосовуються виключно до тих правочинів, зазначених у цій частині, що були вчинені банком поза організованими ринками капіталу".

41. У Законі України "Про інститути спільного інвестування" (Відомості Верховної Ради України, 2013 р., № 29, ст. 337 із наступними змінами):

1) у статті 1:

а) у частині першій:

пункт 9 викласти в такій редакції:

"9) індексний кошик - сукупність фінансових інструментів у відповідних співвідношеннях, на підставі якої розраховується індекс регульованого фондового ринку відповідно до зареєстрованих Комісією правил функціонування регульованого фондового ринку";

доповнити пунктом 17 - 1 такого змісту:

"17 - 1 ) товарний актив, допущений до торгів на багатосторонніх торговельних майданчиках, - продукція та інше майно, визначене родовими ознаками, допущені до торгів на багатосторонніх торговельних майданчиках";

б) доповнити частиною другою такого змісту:

"2. Терміни "багатосторонній торговельний майданчик", "офіційний канал зв’язку", "регульований ринок", "регулярні торги" вживаються в цьому Законі у значеннях, визначених у Законі України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки".

Термін "продукція" вживається в цьому Законі у значенні, визначеному у Законі України "Про товарну біржу";

2) у частині першій статті 3 слова "фондового ринку" замінити словами "ринків капіталу";

3) частину четверту статті 6 після слів "надсилаються заявнику" доповнити словами "офіційним каналом зв’язку";

4) у статті 7:

а) пункт 3 частини четвертої викласти в такій редакції:

"3) не менш як 70 відсотків загальної вартості активів інституту спільного інвестування становлять кошти, у тому числі на банківських депозитних рахунках, ощадні сертифікати банку, депозитні сертифікати банку, банківські метали, корпоративні облігації та облігації місцевих позик, державні цінні папери, облігації міжнародних фінансових організацій, що розміщуються на території України, а також цінні папери, що допущені до торгів на регульованому фондовому ринку";

б) у пункті 5 частини шостої слова "біржових товарних активів" замінити словами "товарних активів, що допущені до торгів на багатосторонніх торговельних майданчиках";

в) у частині дев’ятій:

у пункті 1 слова "фондовій біржі, визначеній" замінити словами "регульованому фондовому ринку, визначеному";

пункт 3 викласти в такій редакції:

"3) інвестиційна фірма, яка здійснила андеррайтинг цінних паперів такого інституту, зобов’язана виконувати функцію маркет-мейкера щодо таких цінних паперів ІСІ у встановленому Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку порядку";

5) частину п’яту статті 11 після слів "повідомленням Комісії" доповнити словами "офіційним каналом зв’язку";

6) в абзаці п’ятому частини першої статті 19 слова "фондовій біржі" та "такій фондовій біржі" замінити відповідно словами "організованому ринку капіталу" та "оператору такого ринку";

7) в абзаці другому частини сьомої статті 21 слова "акції якого перебувають в лістингу на фондовій біржі, надсилає такій біржі" замінити словами "акції якого допущені до торгів на організованому ринку капіталу, надсилає оператору такого ринку";

8) абзац перший частини четвертої статті 23 доповнити третім реченням такого змісту: "Таке повідомлення здійснюється Комісією офіційним каналом зв’язку";

9) в абзаці другому частини четвертої статті 31 слова "фондовій біржі, рішення про проведення загальних зборів шляхом опитування надсилається відповідній фондовій біржі" замінити словами "організованому ринку капіталу, рішення про проведення загальних зборів шляхом опитування надсилається відповідному оператору організованого ринку капіталу";

10) у пункті 2 частини четвертої статті 35 слова "торговців цінними паперами" замінити словами "інвестиційних фірм";

11) в абзаці другому частини сьомої статті 37 слова "загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії про ринок цінних паперів" замінити словами "базі даних особи, яка провадить діяльність із оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу та професійних учасників організованих товарних ринків";

12) у статті 48:

а) у частині третій:

пункт 2 після слів "крім банку" доповнити словами "міжнародної фінансової організації, що розміщує облігації на території України";

доповнити пунктом 3 - 1 такого змісту:

"3 - 1 ) придбавати або додатково інвестувати в облігації міжнародних фінансових організацій, що розміщуються на території України, більше ніж 50 відсотків загальної вартості активів інституту спільного інвестування. При цьому забороняється інвестувати понад 10 відсотків загальної вартості активів інституту спільного інвестування в облігації міжнародних фінансових організацій одного випуску, що розміщуються на території України";

пункт 6 викласти в такій редакції:

"6) придбавати або додатково інвестувати в акції та облігації іноземних емітентів, емісійні боргові цінні папери міжнародних фінансових організацій, які допущені до торгів на організованих фондових ринках іноземних держав, більше ніж 20 відсотків загальної вартості активів інституту спільного інвестування";

б) у частині п’ятій:

у пункті 2 слова "ощадні (депозитні) сертифікати" замінити словами "ощадні сертифікати банку, депозитні сертифікати банку";

у пунктах 3-6 слова "строк погашення" замінити словами "період до погашення";

доповнити пунктом 3 - 1 такого змісту:

"3 - 1 ) облігації міжнародних фінансових організацій, що розміщуються на території України, період до погашення яких не перевищує двох календарних років";

у пункті 7 слова "облігації підприємств" замінити словами "корпоративні облігації", а слова "строк погашення" - словами "період до погашення";

пункт 8 викласти в такій редакції:

"8) деривативні контракти, базовим активом яких є активи, зазначені у пунктах 1-7 цієї частини, та/або базовим показником яких є ціна (курс) таких активів або індекс, що розраховується виходячи з ціни (курсу) таких активів";

в) у пункті 1 частини шостої слова "облігацій підприємств" замінити словами "корпоративних облігацій";

г) у частині сьомій:

пункт 2 після слів "державних облігацій України" доповнити словами "та облігацій міжнародних фінансових організацій, що розміщуються на території України";

у пункті 4 слова "облігації підприємств" замінити словами "корпоративні облігації";

ґ) у частині восьмій:

пункти 3 і 9 викласти в такій редакції:

"3) ощадні сертифікати державного банку України, депозитні сертифікати державних банків України";

"9) деривативні контракти, базовим активом яких є активи, зазначені у пунктах 1-8 цієї частини, та/або базовим показником яких є ціна (курс) таких активів або індекс, що розраховується виходячи з ціни (курсу) таких активів";

д) у частині дев’ятій:

у пункті 1 слова "облігацій підприємств" замінити словами "корпоративних облігацій";

пункт 2 після слів "фінансових організацій" доповнити словами "(крім облігацій міжнародних фінансових організацій, що розміщуються на території України)";

доповнити пунктом 5 такого змісту:

"5) загальна вартість облігацій міжнародних фінансових організацій, що розміщуються на території України, не може перевищувати 35 відсотків загальної вартості активів фонду";

е) пункт 1 частини десятої після слів "облігацій України" доповнити словами "та облігацій міжнародних фінансових організацій, що розміщуються на території України";

є) у частині одинадцятій:

пункти 3, 4 і 12 викласти в такій редакції:

"3) ощадні сертифікати банку, депозитні сертифікати банку;

4) корпоративні облігації";

"12) деривативні контракти, базовим активом яких є активи, зазначені у пунктах 1-8 цієї частини, та/або базовим показником яких є ціна (курс) таких активів або індекс, що розраховується виходячи з ціни (курсу) таких активів";

доповнити пунктом 13 такого змісту:

"13) облігації міжнародних фінансових організацій, що розміщуються на території України";

ж) у пункті 2 частини тринадцятої слова "облігації підприємств" замінити словами "корпоративні облігації";

з) у частині чотирнадцятій:

пункти 3 і 8 викласти в такій редакції:

"3) ощадні сертифікати банків, депозитні сертифікати банків";

"8) деривативні контракти, базовим активом яких є активи, зазначені у пунктах 1-6 цієї частини, та/або базовим показником яких є ціна (курс) таких активів або індекс, що розраховується виходячи з ціни (курсу) таких активів";

и) у частині дев’ятнадцятій:

пункт 3 викласти в такій редакції:

"3) ощадні сертифікати банків, депозитні сертифікати банків";

доповнити пунктом 4 - 1 такого змісту:

"4 - 1 ) облігації міжнародних фінансових організацій, що розміщуються на території України";

пункт 9 викласти в такій редакції:

"9) деривативні контракти, базовим активом яких є активи, зазначені у пунктах 1-7 цієї частини, та/або базовим показником яких є ціна (курс) таких активів або індекс, що розраховується виходячи з ціни (курсу) таких активів";

і) у частині двадцять шостій слова "похідних (деривативів)" замінити словами "деривативних контрактів";

ї) у тексті статті слова "фондовій біржі" в усіх відмінках замінити словами "регульованому фондовому ринку" у відповідному відмінку;

13) частину третю статті 50 після слів "управління активами" доповнити словами "офіційним каналом зв’язку";

14) у частині п’ятій статті 55:

а) абзац перший після слів "документів повідомляє" доповнити словами "офіційним каналом зв’язку";

б) абзаци другий і третій після слів "управління активами" доповнити словами "офіційним каналом зв’язку";

15) абзаци перший і другий частини другої статті 57 після слів "управління активами" доповнити словами "офіційним каналом зв’язку";

16) абзаци перший і третій частини п’ятої статті 58 після слів "за днем отримання" доповнити словами "офіційним каналом зв’язку";

17) у частині третій статті 59:

а) абзац другий доповнити другим реченням такого змісту: "Таке повідомлення Комісії здійснюється офіційним каналом зв’язку";

б) перше речення абзацу третього після слів "з дня отримання" доповнити словами "офіційним каналом зв’язку";

18) у статті 61:

а) в абзаці другому частини другої та в частині третій слова "фондових біржах" замінити словами "організованому ринку капіталу";

б) у частині четвертій слово "лістингу" замінити словами "допуску до регулярних торгів на регульованому фондовому ринку";

19) в абзаці першому частини четвертої статті 63 слова "фондовому ринку" замінити словами "ринках капіталу";

20) частини першу та другу статті 66 викласти в такій редакції:

"1. Діяльність з управління активами інституту спільного інвестування провадиться компанією з управління активами на підставі ліцензії, що видається Комісією в порядку, встановленому законодавством.

2. Саморегулівна організація професійних учасників ринків капіталу - об’єднання учасників ринків капіталу, що провадять професійну діяльність на ринках капіталу - діяльність з управління активами інституційних інвесторів, має право одержувати звітність, складену в порядку, встановленому Комісією, з метою її контролю, узагальнення та аналізу";

21) у частині першій статті 75:

а) пункт 1 викласти в такій редакції:

"1) розміщення у базі даних особи, яка провадить діяльність із оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу та професійних учасників організованих товарних ринків (у разі публічного розміщення цінних паперів інституту спільного інвестування)";

б) пункт 5 виключити;

22) у статті 77 слова "Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" замінити словами "Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків";

23) частину першу статті 78 викласти в такій редакції:

"1. Регулювання діяльності із спільного інвестування здійснюють держава та саморегулівна організація професійних учасників ринків капіталу - об’єднання учасників ринків капіталу, що провадять професійну діяльність на ринках капіталу - діяльність з управління активами інституційних інвесторів";

24) у тексті Закону:

а) слова "облігації підприємств" в усіх відмінках замінити словами "корпоративні облігації" у відповідному відмінку;

б) слова "торговець цінними паперами" в усіх відмінках і числах замінити словами "інвестиційна фірма" у відповідному відмінку і числі.

42. У Законі України "Про депозитарну систему України" (Відомості Верховної Ради України, 2013 р., № 39, ст. 517 із наступними змінами):

1) у частині першій статті 1:

а) у пункті 5 слова "Розрахункового центру з обслуговування договорів на фінансових ринках (далі - Розрахунковий центр)" виключити;

б) пункт 7 після слів "рахунка в цінних паперах" доповнити словами "та/або договору депозитарного обліку цінних паперів на рахунку умовного зберігання в цінних паперах (рахунка ескроу в цінних паперах) (далі - договір рахунка ескроу в цінних паперах)";

в) пункти 10 - 1 та 11 - 1 виключити;

г) пункт 17 після слів "шляхом переказу коштів" доповнити словами "або відображення особою, яка провадить клірингову діяльність у системі клірингового обліку зміни обсягу прав та зобов’язань щодо коштів між сторонами правочинів щодо цінних паперів з відображенням переходу права вимоги на кошти";

ґ) пункти 18 і 22 викласти в такій редакції:

"18) розрахунки за принципом "поставка цінних паперів проти оплати" - механізм розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, під час якого в порядку, встановленому Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, відбувається переказ цінних паперів та/або переказ прав на цінні папери та прав за цінними паперами відразу після відповідного переказу коштів та/або припинення зобов’язань за результатами неттінгу";

"22) учасники депозитарної системи України - Національний банк України, професійні учасники депозитарної системи України, клірингові установи, оператори організованих ринків, емітенти, інвестиційні фірми, компанії з управління активами, депоненти, іноземні депозитарії - кореспонденти";

д) абзац двадцять восьмий викласти в такій редакції:

"Терміни "внутрішня система обліку особи, яка провадить клірингову діяльність", "кліринг", "міжнародний ідентифікаційний код юридичної особи (код LEI)", "неттінг", "оператор організованого ринку" та "система управління ризиками та гарантій особи, яка провадить клірингову діяльність" у цьому Законі вживаються у значенні, наведеному в Законі України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки";

2) у частині першій статті 2 слова "Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" замінити словами "Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки";

3) в абзаці четвертому частини другої статті 3 слова "діяльністю з торгівлі цінними паперами" замінити словами "діяльністю з торгівлі фінансовими інструментами";

4) у статті 5:

а) у частині першій:

після абзацу другого доповнити новим абзацом такого змісту:

"Депозитарна установа може відкрити депоненту цінних паперів декілька рахунків у цінних паперах депонента".

У зв’язку з цим абзаци третій - восьмий вважати відповідно абзацами четвертим - дев’ятим;

абзац п’ятий доповнити словами "(крім випадків, встановлених законом)";

після абзацу п’ятого доповнити шістьма новими абзацами такого змісту:

"Рахунок умовного зберігання в цінних паперах (далі - рахунок ескроу в цінних паперах) відкривається депозитарною установою власнику цінних паперів на підставі договору рахунка ескроу в цінних паперах, що укладається між власником цінних паперів, бенефіціаром та депозитарною установою або між власником цінних паперів та депозитарною установою.

Депозитарна установа може відкрити власнику цінних паперів декілька рахунків ескроу у цінних паперах.

За договором рахунка ескроу в цінних паперах депозитарна установа в установленому Комісією порядку веде облік прав на цінні папери та обмежень прав на та прав за цінними паперами на відповідному рахунку та виконує виключно операції переказу цінних паперів бенефіціару або вказаній ним особі, або переказу таких цінних паперів їх власнику на визначений ним рахунок за настання підстав, передбачених таким договором.

Договором рахунка ескроу в цінних паперах на депозитарну установу може бути покладений обов’язок щодо перевірки настання підстав для переказу цінних паперів бенефіціару або вказаній ним особі або повернення їх власнику цінних паперів шляхом переказу на його рахунок у цінних паперах, відкритий на підставі договору про обслуговування рахунка в цінних паперах. Якщо обов’язок щодо перевірки настання підстав для переказу цінних паперів покладено на іншу, ніж депозитарна установа, особу, депозитарна установа має право здійснювати такий переказ виключно за умови отримання від іншої особи документів, що підтверджують настання підстав, зазначених у договорі рахунка ескроу в цінних паперах.

Якщо інше не передбачено договором рахунка ескроу в цінних паперах, ні власник цінних паперів, ні бенефіціар не мають права розпоряджатися цінними паперами, права на які обліковуються на рахунку ескроу в цінних паперах.

Звернення стягнення та/або накладення арешту на цінні папери, права на які обліковуються на рахунку ескроу в цінних паперах, за зобов’язаннями власника цінних паперів, бенефіціара (у тому числі у разі їх ліквідації) не допускається. При цьому допускається звернення стягнення та/або накладення арешту на право вимоги власника цінних паперів або бенефіціара до депозитарної установи на підставі договору рахунка ескроу в цінних паперах (у тому числі на право вимоги переказу прав на цінні папери (або їх частини), права на які обліковуються на рахунку ескроу в цінних паперах, за настання підстав, встановлених договором ескроу)".

У зв’язку з цим абзаци шостий - дев’ятий вважати відповідно абзацами дванадцятим - п’ятнадцятим;

б) у частині другій:

абзац перший після слів "відкривається депозитарною установою" доповнити словами "або Національним банком України при провадженні ним діяльності депозитарної установи";

абзац п’ятий викласти в такій редакції:

"Депозитарна установа може відкрити іноземній фінансовій установі декілька рахунків у цінних паперах номінального утримувача";

друге речення абзацу шостого після слова "повідомляти" доповнити словами "офіційним каналом зв’язку";

в) у частині третій:

в абзаці першому слова "(рахунки)", "(яких)", "(відкриваються)" виключити;

абзац другий викласти в такій редакції:

"Центральний депозитарій або Національний банк України може відкрити декілька рахунків у цінних паперах депозитарній установі";

в абзацах третьому та п’ятому слово "(рахунках)" виключити;

г) частину четверту доповнити абзацом п’ятим такого змісту:

"Центральний депозитарій або Національний банк України може відкрити декілька рахунків у цінних паперах емітенту";

ґ) у частині шостій:

абзац перший після слова "Рахунок" доповнити словом "(рахунки)", а після слова "відкривається" - словом "(відкриваються)";

абзац другий після слова "рахунку" доповнити словом "(рахунках)";

д) частину сьому викласти в такій редакції:

"7. Рахунок у цінних паперах особі, яка провадить клірингову діяльність, відкривається Центральним депозитарієм та/або Національним банком України на підставі договору про обслуговування особи, яка провадить клірингову діяльність. Такий договір може укладатися у формі депозитарного договору.

Договір про обслуговування особи, яка провадить клірингову діяльність, укладається між такою особою та Центральним депозитарієм або Національним банком України. Відповідно до такого договору Центральний депозитарій або Національний банк України веде в установленому Комісією порядку на рахунку в цінних паперах особи, яка провадить клірингову діяльність, облік цінних паперів, що використовуються особою, яка провадить клірингову діяльність, для створення передбаченої пунктом 10 частини першої статті 62 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" системи управління ризиками та гарантій особи, яка провадить клірингову діяльність, відповідно до встановленої цим Законом компетенції";

5) у статті 6:

а) частину першу доповнити абзацом п’ятим такого змісту:

"Особливості здійснення депозитарного обліку та депозитарних операцій на рахунках в цінних паперах власників та емітентів депозитних сертифікатів банків встановлюються Комісією за погодженням з Національним банком України";

б) у частині другій:

в абзацах другому - сьомому слова "фондова біржа" в усіх відмінках та числах замінити словами "організовані ринки капіталу" у відповідному відмінку і числі;

в абзаці шостому слово "однієї" виключити;

після абзацу сьомого доповнити новим абзацом такого змісту:

"документів, визначених Комісією, у разі якщо стороною правочину щодо цінних паперів, що вчиняється поза організованим ринком капіталу без додержання при розрахунках принципу "поставка цінних паперів проти оплати", є клієнт (клієнт клієнта) номінального утримувача".

У зв’язку з цим абзаци восьмий - дванадцятий вважати відповідно абзацами дев’ятим - тринадцятим;

в) абзац перший частини третьої викласти в такій редакції:

"3. Внесення змін до системи депозитарного обліку стосовно здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, вчинених на організованих ринках капіталу або поза ними, якщо проводяться розрахунки за принципом "поставка цінних паперів проти оплати", здійснюється Центральним депозитарієм або Національним банком України (відповідно до компетенції, визначеної цим Законом) з наступним відображенням (за потреби) таких змін на рахунках у цінних паперах професійними учасниками депозитарної системи України та/або депозитаріями-кореспондентами в установленому Комісією порядку на підставі інформації від особи, яка провадить клірингову діяльність";

г) в абзаці другому частини четвертої слова "фондовій біржі" замінити словами "організованих ринках капіталу", а слова "фондової біржі" - словами "оператора організованого ринку капіталу";

ґ) в абзаці другому частини п’ятої слова "фондовій біржі" замінити словами "організованих ринках капіталу";

д) абзац четвертий частини шостої викласти в такій редакції:

"Зняття обмеження прав на цінні папери стосовно цінних паперів певного власника, що були встановлені для здійснення/забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, вчиненими на організованих ринках капіталу або поза ними, розрахунки за якими здійснює/забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність, здійснюється виключно на підставі інформації від особи, яка провадить клірингову діяльність";

е) в абзаці другому частини восьмої слова "на фондовій біржі та поза фондовою біржею" замінити словами "на організованих ринках капіталу та поза ними";

6) у частинах третій та шостій статті 7 слова "на фондовій біржі або поза фондовою біржою" замінити словами "на організованих ринках капіталу або поза ними";

7) в абзаці першому частини першої статті 8 слово "бездокументарній" замінити словом "електронній", а слова "депонента в депозитарній установі" - словами "що відкривається депозитарною установою";

8) у статті 9:

а) в абзаці першому частини шостої слова "фондового ринку" замінити словами "ринків капіталу";

б) у частині восьмій:

у пункті 4 слова "здійснення нумерації (кодифікації)" замінити словами "присвоєння коду", а після слів "міжнародних ідентифікаційних номерів цінних паперів" доповнити словом "(ISIN)";

у пункті 7 слова "Розрахунковому центрі" замінити словами "Національному банку України";

у пункті 8 слова "клірингових установ та Розрахункового центру" замінити словами "осіб, які провадять клірингову діяльність";

у пункті 9 слова "ринку цінних паперів" замінити словами "ринках капіталу";

в) у частині дев’ятій:

абзаци перший та другий викласти в такій редакції:

"9. Центральний депозитарій може надавати емітенту послуги з організації та проведення загальних зборів акціонерів, зборів власників облігацій.

Центральний депозитарій може провадити діяльність торгового репозиторію за умови включення його до Реєстру торгових репозиторіїв та отримання свідоцтва про включення до Реєстру торгових репозиторіїв";

після абзацу другого доповнити новим абзацом такого змісту:

"Центральний депозитарій може присвоювати код юридичним особам, у тому числі нерезидентам, відповідно до міжнародних норм, ведення реєстру кодів юридичних осіб (міжнародних ідентифікаційних кодів юридичних осіб (кодів LEI)".

У зв’язку з цим абзац третій вважати абзацом четвертим;

г) у частині тринадцятій слова "грошовий рахунок у Розрахунковому центрі" замінити словами "рахунок у Національному банку України", а після слів "не може бути" доповнити словами "накладено арешт";

ґ) статтю 9 доповнити частиною п’ятнадцятою такого змісту:

"15. Забороняється накладати арешт та інші обмеження прав на цінні папери, а також здійснювати примусове звернення стягнення на цінні папери, що знаходяться на рахунках у цінних паперах клірингових установ, відкритих у Центральному депозитарії, Національному банку України в межах повноважень";

9) у статті 12:

а) у частині першій:

в абзаці першому слова "ревізійна комісія" виключити;

абзац четвертий виключити;

б) у частині третій слова "фондового ринку" замінити словами "ринків капіталу", слова "Розрахункового центру" виключити, а слова "фондових бірж" замінити словами "операторів організованих ринків капіталу";

в) доповнити частиною четвертою такого змісту:

"4. Кандидати на посаду голови правління Центрального депозитарію повинні відповідати вимогам, установленим Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, зокрема:

1) мати стаж роботи на ринках капіталу та організованих товарних ринках не менш як п’ять років;

2) не можуть бути керівником учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків, ліквідованого за рішенням суду або до якого застосовувалася санкція у вигляді анулювання ліцензії на провадження певних видів професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках за останні три роки;

3) за останній рік провадження кандидатом діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках відсутні факти анулювання сертифіката на право здійснення дій, пов’язаних з безпосереднім провадженням професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках";

10) у статті 13:

а) у частині першій слова "та облігацій місцевих позик" та "та облігаціями місцевих позик" виключити;

б) у частині другій:

в абзаці першому слова "та облігацій внутрішніх місцевих позик" виключити;

у пункті 7 слова "клірингових установ" замінити словами "осіб, які провадять клірингову діяльність", а слова "та Розрахункового центру" виключити;

в) після частини другої доповнити новою частиною такого змісту:

"3. Національний банк України провадить депозитарну діяльність, передбачену пунктами 3 та 5 частини першої статті 3 цього Закону, в порядку, установленому Комісією".

У зв’язку з цим частини третю і четверту вважати відповідно частинами четвертою і п’ятою;

г) у частині четвертій:

перше речення після слова "рахунок" доповнити словом "(рахунки)";

друге речення після слів "цього рахунка" доповнити словами "(цих рахунків)", а слово "ним" замінити словами "ним (ними)";

ґ) після частини четвертої доповнити новою частиною такого змісту:

"5. Забороняється накладати арешт та інші обмеження прав на цінні папери, а також здійснювати примусове звернення стягнення на цінні папери, що знаходяться на рахунках у цінних паперах Національного банку України, відкритих у Центральному депозитарії".

У зв’язку з цим частину п’яту вважати частиною шостою;

11) у статті 14:

а) абзац четвертий частини першої викласти в такій редакції:

"Депозитарна установа у випадках, передбачених законом, має право надавати емітенту та особам, які відповідно до законодавства мають право на скликання загальних зборів, послуги з проведення загальних зборів (чергових або позачергових) акціонерів, здійснювати для емітента, депонента та номінального утримувача підготовку та надання таким особам довідково-аналітичних матеріалів, що характеризують ринок цінних паперів, консультування з питань обліку та/або обігу цінних паперів, а також послуги щодо управління рахунком емітента або депозитарію-кореспондента в Центральному депозитарії або у Національному банку України чи інші послуги, не заборонені законодавством, щодо цінних паперів, випущених емітентом";

б) в абзаці другому частини другої слова "торговця цінними паперами" замінити словами "інвестиційної фірми";

в) у частині п’ятій слова "фондовому ринку" замінити словами "ринках капіталу";

12) статтю 15 виключити;

13) у частині першій статті 16:

а) в абзаці першому слово "розміщених" замінити словами "емісія яких здійснюється (здійснена)";

б) в абзаці другому слова "та Розрахунковий центр" замінити словами "оператори організованих ринків капіталу та інвестиційні фірми";

в) абзац третій після слів "на пред’явника" доповнити словами "інформація про випущені депозитні сертифікати банків, оформлена відповідно до вимог, встановлених Комісією за погодженням з Національним банком України";

14) у статті 17:

а) у частині першій:

в абзаці першому слова "та облігацій місцевих позик, а також боргових цінних паперів, що посвідчують відносини позики органів місцевого самоврядування, які були розміщені за межами України" виключити;

в абзаці другому слово "емітент" замінити словом "емітенти", а слова "Розрахунковий центр" - словами "оператори організованих ринків капіталу";

б) доповнити частиною четвертою такого змісту:

"4. Національний банк України у разі провадження ним депозитарної діяльності, передбаченої пунктами 3 та 5 частини першої статті 3 цього Закону, відповідно до отриманих від Центрального депозитарію депозитарних активів провадить діяльність з депозитарного обліку та обслуговування обігу цінних паперів і корпоративних операцій емітента на рахунках у цінних паперах депонентів, а також на власному рахунку в цінних паперах, на якому обліковуються цінні папери, права на цінні папери, що належать Національному банку України";

15) у статті 20:

а) у частині першій:

абзац другий викласти в такій редакції:

"переказу коштів банками та Національним банком України у встановленому ним порядку та/або відображення особою, яка провадить клірингову діяльність, у внутрішній системі обліку особи, яка провадить клірингову діяльність, зміни обсягу прав та зобов’язань щодо коштів між сторонами правочинів щодо цінних паперів та інших фінансових інструментів з відображенням переходу права вимоги на кошти, у тому числі припинення зобов’язань щодо коштів за результатами неттінгу, у порядку, встановленому Національним банком України за погодженням з Комісією";

абзаци сьомий - десятий замінити дев’ятьма новими абзацами такого змісту:

"Розрахунки за правочинами щодо цінних паперів з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати" вважаються завершеними після здійснення:

1) Центральним депозитарієм або Національним банком України відповідно до компетенції, встановленої цим Законом, депозитарних операцій за результатами розрахунків за правочинами щодо цінних паперів на рахунках депозитарних установ - у разі якщо проведення розрахунків за правочинами потребує здійснення депозитарних операцій на рахунках депозитарних установ;

2) Центральним депозитарієм або Національним банком України направлення розпорядження та/або повідомлення (інформації) про вчинені правочини щодо цінних паперів депозитарним установам для проведення ними відповідних депозитарних операцій на рахунках власників цінних паперів та/або номінальних утримувачів - у разі якщо проведення розрахунків за правочинами не потребує здійснення депозитарних операцій на рахунках депозитарних установ.

Розрахунки за правочинами щодо цінних паперів без дотримання принципу "поставка цінних паперів проти оплати" вважаються завершеними після здійснення:

1) Центральним депозитарієм або Національним банком України відповідно до компетенції, встановленої цим Законом, депозитарних операцій за результатами розрахунків за правочинами щодо цінних паперів на рахунках депозитарних установ - у разі якщо проведення розрахунків за правочинами потребує здійснення депозитарних операцій на рахунках депозитарних установ;

2) депозитарними установами депозитарних операцій, необхідних для проведення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, на рахунках власників цінних паперів та/або номінальних утримувачів - у разі якщо проведення розрахунків за правочинами не потребує здійснення депозитарних операцій на рахунках депозитарних установ.

Центральний депозитарій та Національний банк України відповідно до компетенції, встановленої цим Законом, повідомляють особу, яка провадить клірингову діяльність, про факт завершення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів у порядку та строки, що встановлені Комісією.

Депозитарні установи за результатами завершення розрахунків зобов’язані відобразити в системі депозитарного обліку перехід прав власності на цінні папери та прав за цінними паперами, а також обмеження прав на цінні папери у порядку та строки, встановлені Комісією.

Порядок здійснення розрахунків для цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої цим Законом, здійснюється Центральним депозитарієм, встановлюється Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку. Порядок здійснення розрахунків для цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої цим Законом, здійснюється Національним банком України, встановлюється Національним банком України за погодженням з Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку".

У зв’язку з цим абзац одинадцятий вважати абзацом шістнадцятим;

б) у частині другій слова "кліринговими установами та/або Розрахунковим центром" замінити словами "особами, які провадять клірингову діяльність";

в) у частині третій слова "Розрахунковим центром" замінити словами "особою, яка провадить клірингову діяльність";

г) частину четверту викласти в такій редакції:

"4. Особи, які провадять клірингову діяльність, та Центральний депозитарій та/або Національний банк України за договорами щодо цінних паперів, укладеними на організованих ринках капіталу та поза організованими ринками капіталу з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", забезпечують дотримання такого принципу";

ґ) частини п’яту і восьму викласти в такій редакції:

"5. Центральний депозитарій на підставі укладеного з емітентом договору забезпечує здійснення емітентом погашення боргових цінних паперів, виплати доходів за цінними паперами відповідно до компетенції щодо обліку цінних паперів, встановленої цим Законом, та коштів, які підлягають виплаті у процесі стягнення заборгованості з емітента відсоткових чи дисконтних корпоративних облігацій, іпотечних облігацій (крім структурованих іпотечних облігацій, якщо проспектом цінних паперів (рішенням про емісію цінних паперів) та/або договором про управління іпотечним покриттям не передбачений такий порядок виплати), особи, яка надає забезпечення за такими облігаціями, або в процедурі їх банкрутства або ліквідації, шляхом зарахування коштів, переказаних емітентом, коштів, які підлягають виплаті у процесі стягнення заборгованості з емітента відсоткових чи дисконтних корпоративних облігацій, іпотечних облігацій, особи, яка надає забезпечення за такими облігаціями, або в процедурі їх банкрутства або ліквідації, на рахунок, відкритий Центральним депозитарієм у Національному банку України, для подальшого переказу коштів з цього рахунка на рахунки отримувачів. Такі кошти не є власністю або доходами Центрального депозитарію та депозитаріїв-кореспондентів.

Центральний депозитарій забезпечує здійснення емітентом погашення боргових цінних паперів, що обертаються за межами України, а також виплати доходів за цими цінними паперами відповідно до компетенції щодо обліку цінних паперів, встановленої цим Законом, шляхом зарахування коштів, переказаних з рахунків Центрального депозитарію, відкритих в іноземних фінансових установах, на рахунок, відкритий Центральним депозитарієм у Національному банку України, для подальшого переказу коштів з цього рахунка на рахунки отримувачів. Такі кошти не є власністю або доходами Центрального депозитарію та депозитаріїв-кореспондентів.

Зарахування отриманих від емітентів коштів за цінними паперами відповідно до компетенції, встановленої цим Законом, коштів, які підлягають виплаті у процесі стягнення заборгованості з емітента відсоткових чи дисконтних корпоративних облігацій, іпотечних облігацій (крім структурованих іпотечних облігацій, якщо проспектом цінних паперів (рішенням про емісію цінних паперів) та/або договором про управління іпотечним покриттям не передбачений такий порядок виплати), особи, яка надає забезпечення за такими облігаціями, або в процедурі їх банкрутства або ліквідації, здійснюється в порядку та строки, встановлені Комісією";

"8. Забороняється накладати арешт та здійснювати примусове звернення стягнення на кошти, що знаходяться на рахунках особи, яка провадить клірингову діяльність, і призначені для здійснення/забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів та інших фінансових інструментів";

д) у тексті статті слова "фондова біржа" в усіх відмінках і числах замінити словами "організовані ринки капіталу" у відповідному відмінку і числі;

16) у статті 21:

а) у частині першій:

абзац перший після слів "державної позики" доповнити словами "та депозитних сертифікатів банків";

доповнити абзацом третім такого змісту:

"Емітент депозитних сертифікатів банку у порядку та строки, що встановлені Комісією за погодженням з Національним банком України, зобов’язаний подати до Центрального депозитарію інформацію про здійснення емісії депозитних сертифікатів банку та інформацію про визначену особу, що обрана відповідно до статті 22 цього Закону";

б) частину другу після слів "цінних паперів" доповнити словами "(крім депозитних сертифікатів банків)";

в) абзац перший частини третьої після слів "емітента цінних паперів" та "кількості цінних паперів" доповнити словами "(крім депозитних сертифікатів банків)";

г) у частині четвертій:

абзац перший після слів "кількість цінних паперів" доповнити словами "(крім депозитних сертифікатів банків)";

абзац другий після слів "інформації про зняття обмежень щодо обігу цінних паперів" доповнити словами "(крім депозитних сертифікатів банків)";

ґ) частину п’яту після слів "обліку цінних паперів" доповнити словами "(крім депозитних сертифікатів банків)", а слова "фондовій біржі" замінити словами "організованих ринках капіталу";

д) частину шосту викласти в такій редакції:

"6. У разі розміщення цінних паперів (крім депозитних сертифікатів банків) на організованих ринках капіталу інформація про депонентів - перших власників подається Центральному депозитарію або Національному банку України оператором організованого ринку капіталу в порядку, встановленому Комісією.

У разі наявності в інформації, що подається оператором організованого ринку капіталу до Центрального депозитарію або до Національного банку України, відомостей, що свідчать про вчинення на організованому ринку капіталу правочинів щодо відчуження першими власниками цінних паперів, які обмежені в обігу на період до отримання Центральним депозитарієм або Національним банком України глобального сертифіката, оформленого за наслідками реєстрації звіту про результати емісії цінних паперів, Центральний депозитарій або Національний банк України не вносить зміни до системи депозитарного обліку на підставі такої інформації та повертає оператору організованого ринку капіталу отриману інформацію для усунення порушень, про що Центральний депозитарій або Національний банк України повідомляє Комісію офіційним каналом зв’язку, передбаченим Законом України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки".

Оператор організованого ринку капіталу несе в установленому законом порядку відповідальність за повноту і достовірність поданої Центральному депозитарію або Національному банку України інформації";

е) частину восьму доповнити абзацом другим такого змісту:

"Порядок взаємодії учасників депозитарної системи щодо емісії депозитних сертифікатів банків встановлюється Комісією за погодженням з Національним банком України";

17) у статті 22:

а) абзац перший частини п’ятої після слів "від емітента" доповнити словами "або іншої особи, яка має право на отримання реєстру власників іменних цінних паперів";

б) абзац перший частини сьомої після слів "подає його емітенту" доповнити словами "або іншій особі, яка має право на отримання реєстру власників іменних цінних паперів";

в) частину восьму після слів "Національним банком України емітенту" доповнити словами "або іншій особі, яка має право на отримання реєстру власників іменних цінних паперів";

г) у частині дев’ятій слова "отриманої від" виключити, після слів "депонентів (клієнтів)" доповнити словами "а також інформації про власників цінних паперів, що є клієнтами (клієнтами клієнтів) номінальних утримувачів", а слова "клірингової установи та Розрахункового центру" замінити словами "осіб, які провадять клірингову діяльність";

18) у частині другій статті 24:

в абзаці восьмому слово "рахунку" замінити словами "рахунку (рахунках)", а слово "відкритому" - словами "відкритому (відкритих)";

в абзаці дев’ятому слова "клірингові установи та Розрахунковий центр" замінити словами "особи, які провадять клірингову діяльність";

19) у статті 25:

а) частину першу викласти в такій редакції:

"1. Інформація, що міститься у системі депозитарного обліку, надається депозитарними установами в порядку, встановленому статтею 136 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки";

б) частини другу та п’яту виключити;

в) в абзацах першому та третьому частини шостої слова "суб’єкта, визначеного частиною першою цієї статті" замінити словами та цифрами "особи, яка відповідно до статті 136 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" має право на отримання доступу до професійної таємниці";

20) статтю 26 виключити;

21) в абзаці першому частини другої статті 28 слова "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" замінити словами "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків";

22) в абзаці другому частини другої статті 29 слова "Розрахунковим центром та" виключити;

23) пункт 12 розділу VI "ПРИКІНЦЕВІ ТА ПЕРЕХІДНІ ПОЛОЖЕННЯ" виключити;

24) у тексті Закону слова "внутрішніх державних позик" замінити словами "внутрішньої державної позики".

43. Пункт 2 розділу II "Прикінцеві положення" Закону України "Про внесення змін до деяких законів України щодо статусу та умов функціонування Розрахункового центру з обслуговування договорів на фінансових ринках" (Відомості Верховної Ради України, 2014 р., № 20-21, ст. 707) виключити.

44. У статті 36 Закону України "Про запобігання корупції" (Відомості Верховної Ради України, 2014 р., № 49, ст. 2056):

1) пункт 2 частини третьої викласти в такій редакції:

"2) укладення договору про управління портфелем фінансових інструментів та/або грошовими коштами, призначеними для інвестування у фінансові інструменти, з інвестиційною фірмою, яка має видану Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку ліцензію на провадження діяльності з управління портфелем фінансових інструментів";

2) у частині четвертій слова "торговцями цінними паперами" замінити словами "інвестиційними фірмами".

45. У частині третій статті 4 Закону України "Про ринок природного газу" (Відомості Верховної Ради України, 2015 р., № 27, ст. 234 із наступними змінами):

доповнити пунктом 7 - 1 такого змісту:

"7 - 1 ) визначає умови здійснення розрахунків на ринку природного газу із залученням клірингової установи";

у пункті 24 слова "газових біржах" замінити словами "товарних ринках, предметом торгівлі на яких є природний газ".

46. Пункт 4 частини другої статті 2 Закону України "Про ліцензування видів господарської діяльності" (Відомості Верховної Ради України, 2015 р., № 23, ст.158 із наступними змінами) в редакції Закону України від 12 вересня 2019 року № 79-IX вважати пунктом 4 - 2 та викласти у такій редакції:

"4 - 2 ) професійну діяльність на ринках капіталу та організованих товарних ринках, ліцензування якої здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку відповідно до закону".

47. Частину другу статті 48 Закону України "Про виконавче провадження" (Відомості Верховної Ради України, 2016 р., № 30, ст. 542 із наступними змінами) доповнити абзацами третім і четвертим такого змісту:

"Арешт на майнові права у вигляді майнових прав у внутрішній системі обліку особи, яка провадить клірингову діяльність, накладається в порядку, встановленому статтею 64 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки".

Не допускається накладення арешту на кошти, які знаходяться в Національному банку України або іншому банку на рахунках, відкритих Центральному депозитарію цінних паперів та/або кліринговим установам, для забезпечення здійснення грошових розрахунків".

48. У Законі України "Про спрощення процедур реорганізації та капіталізації банків" (Відомості Верховної Ради України, 2017 р., № 21, ст. 241 із наступними змінами):

1) у частині другій статті 3:

а) в абзаці четвертому підпункту "ґ" пункту 1 слова "фондовими біржами, на яких акції перебувають в обігу" замінити словами "операторами організованих ринків капіталу, на яких акції допущені до торгів";

б) у пункті 4 слова "емісії акцій" замінити словами "цінних паперів";

в) у пункті 5 слова "їх емісії" замінити словами "цінних паперів", а слово "розміщення" - словом "емісії";

2) у тексті Закону слова "професійна діяльність на фондовому ринку" та "професійна діяльність на ринку цінних паперів" в усіх відмінках замінити словами "професійна діяльність на ринках капіталу" у відповідному відмінку.

49. У Законі України "Про ринок електричної енергії" (Відомості Верховної Ради України, 2017 р., № 27-28, ст. 312 із наступними змінами):

1) пункт 37 частини першої статті 1 викласти в такій редакції:

"37) розрахунки на ринку електричної енергії - процес виконання взаємних фінансових вимог та зобов’язань учасників ринку за договорами купівлі-продажу електричної енергії і послуг, що надаються на ринку електричної енергії, у тому числі шляхом неттінгу та за рахунок відповідних фінансових гарантій";

2) у статті 51:

у частині другій слова "або клірингову установу" виключити;

у пункті 5 частини третьої слова "зокрема шляхом запровадження клірингу" виключити;

3) статтю 75 доповнити частиною дев’ятою такого змісту:

"9. При здійсненні розрахунків на ринку електричної енергії може застосовуватися кліринг. Порядок застосування клірингу затверджується Регулятором та включає, зокрема, умови залучення клірингової установи".

50. У статтях 11, 36 та 40 Закону України "Про аудит фінансової звітності та аудиторську діяльність" (Відомості Верховної Ради України, 2018 р., № 9, ст. 50 із наступними змінами) слова "професійні учасники фондового ринку" в усіх відмінках замінити словами "професійні учасники ринків капіталу" у відповідному відмінку, а слова "до торгів на фондовій біржі" - словами "до торгів на регульованому фондовому ринку".

51. В абзаці другому частини тринадцятої статті 14 Закону України "Про приватизацію державного і комунального майна" (Відомості Верховної Ради України, 2018 р., № 12, ст. 68) слова "фондового ринку" замінити словами "ринків капіталу".

52. У Законі України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" (Відомості Верховної Ради України, 2020 р., № 25, ст. 171):

1) у статті 1:

а) пункт 5 частини першої викласти в такій редакції:

"5) бездоганна ділова репутація - сукупність підтвердженої інформації про фізичну особу, що дає можливість зробити висновок про відсутність встановлених протягом останніх трьох років (якщо інший строк не встановлено спеціальним законом, що регулює діяльність суб’єкта первинного фінансового моніторингу) компетентними органами або судом порушень вимог законодавства про запобігання та протидію, законодавства про фінансові послуги та законодавства про запобігання корупції, а також про відсутність судимості за злочини проти громадської безпеки, злочини проти власності, злочини у сфері господарської діяльності, злочини у сфері використання електронно-обчислювальних машин (комп’ютерів), систем та комп’ютерних мереж і мереж електрозв’язку та злочини у сфері службової діяльності та професійної діяльності, пов’язаної з наданням публічних послуг, яка не знята або не погашена в установленому законом порядку";

б) доповнити частиною третьою такого змісту:

"3. Терміни "організований ринок", "професійні учасники ринків капіталу" та "професійні учасники організованих товарних ринків" вживаються в цьому Законі у значеннях, наведених у Законі України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки";

2) пункти 3 і 4 частини другої статті 6 викласти в такій редакції:

"3) професійні учасники організованих товарних ринків;

4) професійні учасники ринків капіталу, крім осіб, які провадять діяльність з організації торгівлі фінансовими інструментами";

3) в абзаці третьому частини п’ятнадцятої статті 11 слова "на фондовій біржі" замінити словами "на організованому ринку";

4) у статті 18:

а) у пункті 2 частини першої слова "товарних та інших бірж, що проводять фінансові операції з товарами" замінити словами "професійних учасників організованих товарних ринків", а слова "професійних учасників фондового ринку" - словами "професійних учасників ринків капіталу";

б) в абзаці четвертому частини другої слова "професійних учасників фондового ринку" замінити словами "професійних учасників ринків капіталу".

53. У підпункті "п" пункту 6 статті 3 Декрету Кабінету Міністрів України від 21 січня 1993 року № 7-93 "Про державне мито" (Відомості Верховної Ради України, 1993 р., № 13, ст. 113 із наступними змінами):

1) в абзаці першому слова "цінними паперами" замінити словами "фінансовими інструментами";

2) абзац третій після слів "за реєстрацію деривативів" доповнити словами "специфікації деривативних контрактів".

II. Прикінцеві та перехідні положення

1. Цей Закон набирає чинності з 1 липня 2021 року, крім:

1) підпунктів 2 та 9 пункту 5, пункту 37, абзаців першого - восьмого та десятого підпункту 3, підпунктів 4-8, абзацу другого підпункту 10, підпунктів 11, 12, 18, 24, 25 та абзацу третього підпункту 27 пункту 38, підпункту "б" підпункту 5, підпунктів 9-12, 14-16 та підпункту "а" підпункту 18 пункту 40, підпункту "а" підпункту 9, підпункту "а" підпункту 13 та абзаців четвертого - чотирнадцятого підпункту "а" підпункту 15 пункту 42, підпунктів "б" та "в" підпункту 1 пункту 48, підпункту "а" підпункту 1 пункту 52 розділу I цього Закону, пунктів 2-10 цього розділу, які набирають чинності з дня, наступного за днем опублікування цього Закону;

2) підпункту "а" та абзацу другого підпункту "б" підпункту 10, абзацу другого підпункту "а" підпункту 14 пункту 42 розділу I цього Закону, які набирають чинності з 1 січня 2022 року;

3) підпунктів 2 та 3 пункту 49 розділу I цього Закону, які набирають чинності з 1 січня 2023 року.

2. Особам, які провадять клірингову діяльність, протягом двох робочих днів з дня набрання чинності цим Законом повідомити Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку та Національному банку України адреси електронної пошти, які будуть вважатися офіційними адресами електронної пошти для цілей абзацу першого частини третьої статті 5 - 4 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок".

3. Внести зміни до таких законодавчих актів України:

1) статтю 94 Кодексу України з процедур банкрутства (Відомості Верховної Ради України, 2019 р., № 19, ст. 74) викласти в такій редакції:

" Стаття 94. Особливості банкрутства суб’єкта підприємницької діяльності, який є стороною одного або кількох похідних (деривативів) або правочинів щодо цінних паперів, укладених або вчинених з посиланням на обов’язковість угоди щодо ліквідаційного неттінгу

1. Ліквідаційний неттінг - здійснення усіх таких дій відповідно до угоди щодо ліквідаційного неттінгу:

здійснення особою, щодо якої в угоді щодо ліквідаційного неттінгу зазначено про те, що вона є відповідальною за проведення ліквідаційного неттінгу (далі - особа, зазначена в угоді щодо ліквідаційного неттінгу), розрахунку вартості зобов’язань суб’єкта підприємницької діяльності, який є стороною угоди щодо ліквідаційного неттінгу та щодо якого відкрито провадження у справі про банкрутство, а також зобов’язань кожного контрагента, який є іншою стороною такої угоди щодо ліквідаційного неттінгу, за одним або кількома похідними (деривативами), що існував (існували) станом на дату ліквідаційного неттінгу та був укладений (були укладені) такими сторонами з посиланням на обов’язковість для них такої угоди щодо ліквідаційного неттінгу. Порядок здійснення такого розрахунку визначається угодою щодо ліквідаційного неттінгу;

припинення всіх існуючих станом на дату ліквідаційного неттінгу зобов’язань за одним або кількома похідними (деривативами) незалежно від їх змісту та/або строку (терміну) виконання, укладеним (укладеними) такими сторонами угоди щодо ліквідаційного неттінгу з посиланням на обов’язковість угоди щодо ліквідаційного неттінгу для таких сторін, у такій послідовності:

заміна відповідно до статті 604 Цивільного кодексу України зобов’язань, які існували станом на дату ліквідаційного неттінгу, новими грошовими зобов’язаннями, сума яких дорівнює вартості зобов’язання, розрахованій відповідно до абзацу другого цієї частини. При цьому вважається, що строк виконання вимог за такими новими грошовими зобов’язаннями настав;

припинення нових грошових зобов’язань, передбачених абзацом четвертим цієї частини, шляхом зарахування зустрічних однорідних вимог за такими зобов’язаннями та визначення нетто-зобов’язання.

2. Угода щодо ліквідаційного неттінгу може передбачати відмінний від передбаченого частиною першою цієї статті спосіб припинення існуючих станом на дату ліквідаційного неттінгу зобов’язань за одним або кількома похідними (деривативами), укладеним (укладеними) такими сторонами угоди щодо ліквідаційного неттінгу.

Для цілей цього Кодексу розуміється:

під угодою щодо ліквідаційного неттінгу - генеральна угода, положення якої містять умови та порядок проведення ліквідаційного неттінгу, або інший документ, що містить умови та порядок проведення ліквідаційного неттінгу, зокрема правила провадження клірингової діяльності, згоду на обов’язковість яких сторони похідного (деривативу) надали при укладенні договору про клірингове обслуговування з особою, яка провадить клірингову діяльність;

під генеральною угодою - договір, що визначає загальні умови та порядок укладення та виконання похідних (деривативів) або договорів щодо цінних паперів, укладених на підставі такого договору;

під сторонами угоди щодо ліквідаційного неттінгу - сторони генеральної угоди, сторони іншого документа (договору), що містить умови та порядок проведення ліквідаційного неттінгу, сторони похідного (деривативу), укладеного з посиланням на обов’язковість угоди щодо ліквідаційного неттінгу, які уклали договір про клірингове обслуговування з особою, якій сторони похідного (деривативу) направили розпорядження на проведення клірингу;

під датою ліквідаційного неттінгу - дата, передбачена пунктом 1 частини першої статті 5 - 4 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок";

під розрахунком вартості зобов’язань - визначення у спосіб, передбачений угодою щодо ліквідаційного неттінгу, грошового еквівалента (встановлення грошової вартості) всіх зобов’язань, що передбачені похідними (деривативами), укладеними з посиланням на обов’язковість угоди щодо ліквідаційного неттінгу;

під нетто-зобов’язанням - сума грошового зобов’язання, що підлягає сплаті однією із сторін угоди щодо ліквідаційного неттінгу (розмір суми зобов’язань якої є більшою) іншій стороні такої угоди щодо ліквідаційного неттінгу (розмір суми зобов’язань якої є меншою) та визначається як різниця між сумами зобов’язань таких сторін.

3. Проведення особою, зазначеною в угоді щодо ліквідаційного неттінгу, ліквідаційного неттінгу та звернення стягнення на предмет обтяження, який забезпечує виконання зобов’язань суб’єктом підприємницької діяльності - стороною угоди щодо ліквідаційного неттінгу, щодо якого відкрито провадження у справі про банкрутство, за одним або кількома похідними (деривативами), укладеними таким суб’єктом підприємницької діяльності з посиланням на обов’язковість угоди щодо ліквідаційного неттінгу, здійснюються в позасудовому порядку та не потребують будь-якої згоди та/або затвердження таким суб’єктом підприємницької діяльності, розпорядником його майна, керуючим його санацією, його ліквідатором, кредитором (кредиторами) та/або господарським судом.

4. Ліквідаційний неттінг не проводиться у таких випадках:

якщо відповідна генеральна угода не передбачає можливості або процедури його проведення;

якщо відповідна угода щодо ліквідаційного неттінгу укладена після дати відкриття щодо суб’єкта підприємницької діяльності - сторони такої угоди щодо ліквідаційного неттінгу провадження у справі про банкрутство;

якщо похідний (дериватив), укладений стороною з посиланням на обов’язковість відповідної угоди щодо ліквідаційного неттінгу, був укладений після дати відповідного відкриття щодо такого суб’єкта підприємницької діяльності провадження у справі про банкрутство.

5. Положення цього Кодексу, що регулюють банкрутство юридичних осіб, застосовуються до процедур банкрутства суб’єкта підприємницької діяльності, який є стороною одного або кількох похідних (деривативів), укладених з посиланням на обов’язковість відповідної угоди щодо ліквідаційного неттінгу, в частині, що не суперечить положенням цієї статті. У разі суперечності норм цього Кодексу, що регулюють банкрутство юридичних осіб, з нормами цієї статті норми цієї статті мають перевагу.

6. Положення цієї статті не застосовуються до похідних (деривативів), укладених без участі або посередництва торгівця цінними паперами.

7. Положення цієї статті застосовуються також до суб’єктів підприємницької діяльності, які є сторонами одного або кількох правочинів щодо цінних паперів, вчинених з посиланням на обов’язковість відповідної угоди щодо ліквідаційного неттінгу";

2) Закон України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб" (Відомості Верховної Ради України, 2012 р., № 50, ст. 564 із наступними змінами) доповнити розділом VIII - 1 такого змісту:

" Розділ VIII - 1

ОСОБЛИВОСТІ ЗДІЙСНЕННЯ ТИМЧАСОВОЇ АДМІНІСТРАЦІЇ ТА ЛІКВІДАЦІЇ БАНКУ, ЯКИЙ МАЄ ЗОБОВ’ЯЗАННЯ, ЩО ВИНИКЛИ З ПОСИЛАННЯМ НА ОБОВ’ЯЗКОВІСТЬ УГОДИ ЩОДО ЛІКВІДАЦІЙНОГО НЕТТІНГУ

Стаття 54 - 1 . Ліквідаційний неттінг

1. Для цілей цієї статті:

1) терміни "генеральна угода", "нетто-зобов’язання", "розрахунок вартості зобов’язань", "сторони угоди щодо ліквідаційного неттінгу", "угода щодо ліквідаційного неттінгу" вживаються у значеннях, наведених у статті 5 - 5 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок";

2) під датою ліквідаційного неттінгу розуміється дата рішення, передбаченого пунктом 1 частини першої статті 5 - 4 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок".

2. Ліквідаційний неттінг - здійснення усіх таких дій відповідно до угоди щодо ліквідаційного неттінгу:

1) здійснення особою, щодо якої в угоді щодо ліквідаційного неттінгу зазначено про те, що вона є відповідальною за проведення ліквідаційного неттінгу (далі - особа, зазначена в угоді щодо ліквідаційного неттінгу), розрахунку вартості зобов’язань банку, який є стороною угоди щодо ліквідаційного неттінгу та щодо якого прийнято рішення, зазначене у пункті 2 частини першої цієї статті, а також зобов’язань кожного контрагента, який є іншою стороною такої угоди щодо ліквідаційного неттінгу, за одним або кількома похідними (деривативами), що існував (існували) станом на дату ліквідаційного неттінгу та був укладений (були укладені) такими сторонами з посиланням на обов’язковість для них такої угоди щодо ліквідаційного неттінгу. Порядок здійснення такого розрахунку визначається угодою щодо ліквідаційного неттінгу;

2) припинення всіх існуючих станом на дату ліквідаційного неттінгу зобов’язань за одним або кількома похідними (деривативами) незалежно від їх змісту та/або строку (терміну) виконання, укладеним (укладеними) такими сторонами угоди щодо ліквідаційного неттінгу з посиланням на обов’язковість угоди щодо ліквідаційного неттінгу для таких сторін, у такій послідовності:

а) заміна відповідно до статті 604 Цивільного кодексу України зобов’язань, які існували станом на дату ліквідаційного неттінгу, новими грошовими зобов’язаннями, сума яких дорівнює вартості зобов’язання, розрахованій відповідно до пункту 1 цієї частини. При цьому вважається, що строк виконання вимог за такими новими грошовими зобов’язаннями настав;

б) припинення нових грошових зобов’язань, передбачених підпунктом "а" цього пункту, шляхом зарахування зустрічних однорідних вимог за такими зобов’язаннями та визначення нетто-зобов’язання.

3. Угода щодо ліквідаційного неттінгу може передбачати відмінний від частини другої цієї статті спосіб припинення існуючих станом на дату ліквідаційного неттінгу зобов’язань за одним або кількома похідними (деривативами), укладеним (укладеними) сторонами угоди щодо ліквідаційного неттінгу.

4. Ліквідаційний неттінг не здійснюється у таких випадках:

1) відповідна генеральна угода не передбачає можливості проведення ліквідаційного неттінгу;

2) відповідна угода щодо ліквідаційного неттінгу укладена після дати прийняття рішення, зазначеного у пункті 2 частини першої цієї статті;

3) похідний (дериватив), що містить посилання на обов’язковість відповідної угоди щодо ліквідаційного неттінгу, був укладений банком після дати прийняття рішення, зазначеного у пункті 2 частини першої цієї статті.

5. Будь-які інші положення цього Закону, крім передбачених цією статтею, не можуть бути підставою для:

1) визнання незаконними, недійсними та/або нікчемними дій, що здійснюються під час ліквідаційного неттінгу відповідно до цієї статті;

2) відмови від проведення ліквідаційного неттінгу відповідно до умов угоди щодо ліквідаційного неттінгу та/або посилань на неможливість такого проведення;

3) відмови від звернення стягнення на предмет обтяження, що забезпечує виконання зобов’язань сторін за угодою щодо ліквідаційного неттінгу, та/або посилань на неможливість такого звернення.

6. Проведення особою, зазначеною в угоді щодо ліквідаційного неттінгу, ліквідаційного неттінгу та звернення стягнення на предмет обтяження, який забезпечує виконання зобов’язань банку, який є стороною угоди щодо ліквідаційного неттінгу та щодо якого прийнято рішення, передбачене пунктом 2 частини першої цієї статті, за одним або кількома похідними (деривативами), зазначеними у пункті 1 частини другої цієї статті, здійснюються в позасудовому порядку та не потребують будь-якої згоди та/або затвердження такого банку або будь-якої іншої особи.

7. Ліквідаційний неттінг щодо банку, в якому здійснюється тимчасова адміністрація або ліквідація, проводиться протягом семи робочих днів з дати ліквідаційного неттінгу. Особа, зазначена в угоді щодо ліквідаційного неттінгу, зобов’язана протягом трьох робочих днів після дати ліквідаційного неттінгу надати у письмовій формі банку та Фонду перелік похідних (деривативів), зазначених у пункті 1 частини другої цієї статті, та орієнтовну дату завершення проведення ліквідаційного неттінгу.

8. Протягом дії тимчасової адміністрації та/або ліквідації Фонд зобов’язаний забезпечити проведення перевірки похідних (деривативів), укладених банком поза біржою з пов’язаними особами протягом шести місяців до дати ліквідаційного неттінгу (з іншими особами - протягом одного місяця), з метою виявлення похідних (деривативів), що були укладені з посиланням на обов’язковість для них угоди щодо ліквідаційного неттінгу та є нікчемними з таких підстав:

1) результатом укладення похідного (деривативу) було недобросовісне надання банком переваги окремому кредитору (групі кредиторів) порівняно з іншими кредиторами в частині задоволення (у тому числі черговості такого задоволення) вимог кредиторів у процедурі тимчасової адміністрації та/або ліквідації банку;

2) похідний (дериватив) було укладено банком з метою недобросовісного виключення майна банку зі складу ліквідаційної маси;

3) результатом укладення похідного (деривативу) було недобросовісне збільшення розміру грошових зобов’язань банку перед окремим кредитором (групою кредиторів).

Порядок виявлення нікчемних похідних (деривативів), а також дій Фонду у разі їх виявлення визначаються нормативно-правовими актами Фонду.

9. Фонд:

1) протягом дії тимчасової адміністрації та/або ліквідації повідомляє сторони похідних (деривативів), зазначених у пунктах 1-3 частини восьмої цієї статті, та особу, зазначену в угоді щодо ліквідаційного неттінгу, про нікчемність таких похідних (деривативів), а також вчиняє дії щодо застосування наслідків нікчемності таких похідних (деривативів);

2) вживає заходів до витребування (повернення) майна (коштів) банку, переданого за такими похідними (деривативами);

3) має право вимагати відшкодування збитків, спричинених укладенням таких похідних (деривативів).

У разі отримання повідомлення Фонду про нікчемність похідного (деривативу) з підстав, передбачених частиною восьмою цієї статті, особа, зазначена в угоді щодо ліквідаційного неттінгу, зобов’язана повторно провести процедуру визначення нетто-зобов’язання без врахування зобов’язань за таким похідним (деривативом) та повідомити сторонам такого похідного (деривативу) нову суму нетто-зобов’язання. Інша сторона похідного (деривативу), яка отримала від банку кошти за результатами попереднього ліквідаційного неттінгу, зобов’язана повернути банку різницю між сумою попереднього та нового нетто-зобов’язання.

10. Положення цієї статті застосовуються також до правочинів щодо цінних паперів, а також правочинів, укладених з метою забезпечення виконання зобов’язань за такими правочинами";

3) у Законі України "Про депозитарну систему України" (Відомості Верховної Ради України, 2013 р., № 39, ст. 517 із наступними змінами):

а) частину шосту статті 6 доповнити абзацом четвертим такого змісту:

"Зняття обмеження прав на цінні папери стосовно цінних паперів певного власника, що були встановлені для здійснення/забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, вчиненими на фондовій біржі або поза нею, розрахунки за якими здійснює/забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність, здійснюється виключно на підставі інформації від особи, яка провадить клірингову діяльність";

б) статтю 7 викласти в такій редакції:

" Стаття 7. Внесення змін до системи депозитарного обліку щодо накладення арешту на цінні папери або іншого обмеження прав на цінні папери конкретного власника, що накладається за судовим рішенням або рішенням уповноваженого органу

1. Арешт на цінні папери або інше обмеження прав на цінні папери конкретного власника (далі - обмеження стосовно конкретного власника) накладається (встановлюється) та скасовується (знімається) в порядку, встановленому цією статтею, на підставі судового рішення або рішення уповноваженого законом органу чи його посадовою особою.

У разі встановлення або зняття обмеження стосовно конкретного власника суд або уповноважений законом орган чи його посадова особа зобов’язані подати відповідне рішення депозитарній установі, в якій відкрито рахунок у цінних паперах або цьому власнику, або номінальному утримувачу, на рахунках якого обліковуються права на належні власнику цінні папери.

2. Депозитарна установа вносить зміни до системи депозитарного обліку щодо встановлення обмеження стосовно цінних паперів конкретного власника до завершення робочого дня, коли отримано відповідне рішення, крім випадків, встановлених цим Законом.

У разі якщо права на цінні папери власника, стосовно яких встановлено обмеження, обліковуються на рахунку в цінних паперах номінального утримувача, депозитарна установа зобов’язана до завершення робочого дня, протягом якого отримано відповідне рішення, повідомити номінального утримувача про встановлення обмеження стосовно цінних паперів конкретного власника та надати йому копію відповідного судового рішення або копію відповідного рішення уповноваженого законом державного органу чи його посадової особи про встановлення обмеження.

3. У разі наявності обмеження прав на цінні папери, встановленого за розпорядженням депонента для здійснення/забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, вчиненими на фондовій біржі або поза фондовою біржою, розрахунки за якими здійснює/забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність, депозитарна установа відкладає внесення змін до системи депозитарного обліку щодо встановлення обмеження стосовно цінних паперів конкретного депонента до наступного робочого дня.

У такому разі, а також у випадку, коли права на відповідні цінні папери власника обліковуються на рахунку номінального утримувача з обмеженнями, встановленими для здійснення/забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, вчиненими на фондовій біржі або поза фондовою біржою, розрахунки за якими здійснює/забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність, депозитарна установа подає відповідно до Центрального депозитарію або до Національного банку України інформацію про отримання нею відповідного судового рішення або відповідного рішення уповноваженого законом органу чи його посадової особи про встановлення обмеження стосовно конкретного власника після відображення депозитарною установою в системі депозитарного обліку переходу прав власності на цінні папери та прав за цінними паперами за результатами завершення всіх розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, здійснених/забезпечених особою, яка провадить клірингову діяльність, протягом того самого робочого дня, коли отримано таке рішення.

Інформація, яку згідно з абзацом другим цієї частини депозитарна установа надає відповідно до Центрального депозитарію або до Національного банку України, повинна в тому числі містити відомості про:

загальну кількість цінних паперів конкретного власника, щодо якої відповідним судовим рішенням або відповідним рішенням уповноваженого законом органу влади чи його посадової особи встановлено обмеження;

кількість цінних паперів цього власника, якої недостає для встановлення депозитарною установою обмеження на підставі відповідного судового рішення або відповідного рішення уповноваженого законом органу чи його посадової особи у повному обсязі, у зв’язку з тим, що відносно прав на таку кількість цінних паперів за розпорядженням цього власника встановлені обмеження для здійснення/забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, вчиненими на фондовій біржі або поза фондовою біржою, розрахунки за якими здійснює/забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність.

4. Центральний депозитарій або Національний банк України відповідно до компетенції щодо здійснення обліку цінних паперів, визначеної цим Законом, в день отримання від депозитарної установи інформації, передбаченої частиною третьою цієї статті, надає особі, яка провадить клірингову діяльність, отриману від депозитарної установи інформацію.

5. Особа, яка провадить клірингову діяльність, після отримання від Центрального депозитарію або Національного банку України інформації, передбаченої частиною четвертою цієї статті, на початку наступного робочого дня, у строки, встановлені відповідно до частини восьмої цієї статті, надає Центральному депозитарію або Національному банку України відповідно до компетенції, встановленої законом щодо здійснення обліку цінних паперів, інформацію про кількість цінних паперів (у тому числі якщо кількість таких цінних паперів дорівнює нулю), щодо яких у системі клірингового обліку не встановлено обмежень для здійснення/забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів і щодо яких від Центрального депозитарію або Національного банку України була отримана інформація, передбачена частиною четвертою цієї статті.

6. На підставі отриманої від особи, яка провадить клірингову діяльність, інформації, передбаченої частиною п’ятою цієї статті, забезпечується відображення в системі депозитарного обліку:

1) депозитарних операцій, пов’язаних із зняттям обмеження прав на цінні папери стосовно цінних паперів певного власника, щодо яких у системі клірингового обліку відсутні обмеження, встановлені для здійснення/забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, вчиненими на фондовій біржі або поза фондовою біржою, розрахунки за якими здійснює/забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність;

2) депозитарних операцій, пов’язаних із виконанням відповідного судового рішення або відповідного рішення уповноваженого законом державного органу чи його посадової особи про встановлення обмеження стосовно конкретного власника (крім випадку, коли залишок таких цінних паперів дорівнює нулю).

У разі якщо за результатами проведених розрахунків та зняття обмеження прав на цінні папери стосовно цінних паперів певного власника, щодо яких у системі клірингового обліку відсутні обмеження, встановлені для здійснення/забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, вчиненими на фондовій біржі або поза фондовою біржою, кількість таких цінних паперів дорівнює нулю, відповідне судове рішення або відповідне рішення уповноваженого законом органу чи його посадової особи про встановлення обмеження стосовно конкретного власника залишається без виконання.

У разі якщо цінні папери, щодо яких встановлене обмеження, обліковуються на рахунку в цінних паперах номінального утримувача, депозитарна установа повідомляє номінальному утримувачу інформацію про кількість цінних паперів (у тому числі якщо кількість таких цінних паперів дорівнює нулю), щодо яких у системі клірингового обліку не встановлено обмежень для здійснення/забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, вчиненими на фондовій біржі або поза фондовою біржою, а також про необхідність встановлення обмеження щодо цінних паперів конкретного власника (крім випадку, коли залишок відповідних цінних паперів дорівнює нулю).

7. Депозитарна установа повідомляє суд або уповноважений законом державний орган чи його посадову особу про дії, вчинені за результатами отримання відповідного рішення про встановлення обмеження стосовно конкретного власника, протягом наступного робочого дня після отримання рішення.

8. Зміст, строки та порядок обміну інформацією, передбаченою цією статтею, між особою, яка провадить клірингову діяльність, і Центральним депозитарієм або Національним банком України визначаються договорами, укладеними особою, яка провадить клірингову діяльність, з Центральним депозитарієм або Національним банком України, відповідно до вимог, встановлених Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку".

4. Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку до 1 липня 2021 року розробити та затвердити за погодженням з Національним банком України нормативно-правовий акт, який регламентує процедуру передання облігацій місцевих позик на депозитарне обслуговування до Центрального депозитарію цінних паперів.

5. Національному банку України у строк до 1 січня 2022 року забезпечити безоплатне передання облігацій місцевих позик на депозитарне обслуговування до Центрального депозитарію цінних паперів у порядку, встановленому Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку за погодженням з Національним банком України.

З дня передачі Національним банком України глобальних сертифікатів випусків облігацій місцевих позик на зберігання до Центрального депозитарію цінних паперів Центральний депозитарій цінних паперів вважається правонаступником прав та обов’язків Національного банку України за договорами про обслуговування емісії цінних паперів, укладеними між емітентами облігацій місцевих позик та Національним банком України.

Після передання Національним банком України облігацій місцевих позик на депозитарне обслуговування до Центрального депозитарію цінних паперів розпорядження (операції) емітентів облігацій місцевих позик виконуються Центральним депозитарієм цінних паперів тільки після укладення такими емітентами відповідного договору про обслуговування емісії цінних паперів з Центральним депозитарієм цінних паперів.

6. Кабінету Міністрів України вжити заходів щодо приведення у відповідність із цим Законом підзаконних нормативно-правових актів, забезпечивши набрання ними чинності одночасно з набранням чинності цим Законом шляхом:

приведення своїх нормативно-правових актів у відповідність із цим Законом;

забезпечення приведення нормативно-правових актів міністерств та інших центральних органів виконавчої влади у відповідність із цим Законом.

7. Кабінету Міністрів України включити інформацію про виконання цього Закону до звіту про хід та результати виконання Програми діяльності Кабінету Міністрів України за 2021 рік.

8. Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку до дня набрання чинності цим Законом привести свої нормативно-правові акти у відповідність із цим Законом.

9. Національному банку України до дня набрання чинності цим Законом привести свої нормативно-правові акти у відповідність із цим Законом.

10. Національній комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг, до дня набрання чинності цим Законом привести свої нормативно-правові акти у відповідність із цим Законом".

IV. Прикінцеві положення

1. Цей Закон набирає чинності з дня, наступного за днем його опублікування.