Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку у встановленому нею порядку в межах відповідних видів професійної діяльності на ринках капіталу видає ліцензії на такі види професійної діяльності на ринку цінних паперів та діяльності у системі накопичувального пенсійного забезпечення:діяльності:
1) брокерська субброкерська діяльність;
2) дилерська брокерська діяльність;
3) андеррайтинг;
3) дилерська діяльність;
4) діяльність з управління цінними паперами;портфелем фінансових інструментів;
5) діяльність з управління активами;
5) інвестиційне консультування;
6) діяльність з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю;
6) андеррайтинг;
7) діяльність з управління іпотечним покриттям;
7) діяльність з розміщення з наданням гарантії;
8) депозитарна діяльність депозитарної установи;
8) діяльність з розміщення без надання гарантії;
9) діяльність із зберігання активів інститутів спільного інвестування;
9) діяльність з організації торгівлі цінними паперами на регульованому фондовому ринку;
10) діяльність із зберігання активів пенсійних фондів;
10) діяльність з організації укладення деривативних контрактів на регульованому ринку деривативних контрактів;
11) діяльність з організації торгівлі інструментами грошового ринку на фондовому регульованому грошовому ринку;
12) клірингова діяльність;
12) діяльність з організації торгівлі цінними паперами на фондовому багатосторонньому торговельному майданчику;
13) діяльність з надання послуг у накопичувальній системі загальнообов’язкового державного пенсійного страхування;
13) діяльність з організації укладення деривативних контрактів на багатосторонньому торговельному майданчику деривативних контрактів;
14) діяльність з адміністрування недержавних пенсійних фондів.
14) діяльність з організації торгівлі облігаціями на організованому торговельному майданчику облігацій;
Ліцензування професійної діяльності на ринку цінних паперів та діяльності у системі накопичувального пенсійного забезпечення здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку відповідно до законів України, що регулюють професійну діяльність на ринку цінних паперів та діяльність у системі накопичувального пенсійного забезпечення, нормативно-правових актів, прийнятих згідно з цими законами.
15) діяльність з організації укладення деривативних контрактів на організованому торговельному майданчику деривативних контрактів;
У процесі здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів та діяльності у системі накопичувального пенсійного забезпечення особи, які здійснюють таку діяльність, зобов’язані додержуватися встановлених відповідно до цього Закону та інших актів законодавства України обов’язкових нормативів достатності власних коштів, інших пруденційних нормативів та інших показників та вимог, що обмежують ризики по операціях на ринку цінних паперів та/або у системі накопичувального пенсійного забезпечення.
16) діяльність з управління активами;
У разі анулювання ліцензії на надання послуг у накопичувальній системі загальнообов’язкового державного пенсійного страхування недержавний пенсійний фонд - суб’єкт другого рівня системи пенсійного забезпечення може подати Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку не раніше ніж через три роки з дати анулювання такої ліцензії нову заяву про її видачу. Разом із заявою про видачу нової ліцензії на надання послуг має бути подано документи, які підтверджують усунення причин анулювання попередньої ліцензії.
17) діяльність з управління іпотечним покриттям;
18) депозитарна діяльність депозитарної установи;
19) діяльність із зберігання активів інститутів спільного інвестування;
20) діяльність із зберігання активів пенсійних фондів;
21) клірингова діяльність з визначення зобов’язань;
22) клірингова діяльність центрального контрагента;
23) діяльність з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю;
24) діяльність з надання послуг у накопичувальній системі загальнообов’язкового державного пенсійного страхування;
25) діяльність з адміністрування недержавних пенсійних фондів.
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку у встановленому нею порядку видає ліцензії на провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках - діяльність з організації торгівлі продукцією на товарних біржах.
Ліцензування професійної діяльності здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку відповідно до законів України, що регулюють таку професійну діяльність, нормативно-правових актів, прийнятих згідно з цими законами.
У разі анулювання ліцензії на надання послуг у накопичувальній системі загальнообов’язкового державного пенсійного страхування недержавний пенсійний фонд - суб’єкт другого рівня системи пенсійного забезпечення може подати Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку не раніше ніж через три роки з дати анулювання такої ліцензії нову заяву про її видачу. Разом із заявою про видачу нової ліцензії на надання послуг має бути подано документи, що підтверджують усунення причин анулювання попередньої ліцензії.
Вимоги до форми подання документів (паперової або електронної) для отримання ліцензії встановлюються нормативно-правовими актами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
{Стаття 4 із змінами, внесеними згідно із Законами № 2299-III від 15.03.2001 , № 2800-IV від 06.09.2005 , № 2804-IV від 06.09.2005 , № 3273-IV від 22.12.2005 , № 3480-IV від 23.02.2006 , № 2927-VI від 13.01.2011 , № 3265-VI від 21.04.2011 , № 5042-VI від 04.07.2012 , № 5178-VI від 06.07.2012 , № 139-IX від 02.10.2019 ; в редакції Закону Законів № 79-IX від 12.09.2019 , № 738-IX від 19.06.2020 }