Ст. 4. Діяльність на ринках капіталу та організованих товарних ринках, що підлягає ліцензуванню

{Назва статті 4 в редакції Закону № 3480-IV від 23.02.2006 ; із змінами, внесеними згідно із Законом № 2927-VI від 13.01.2011 }

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку у встановленому нею порядку видає ліцензії на такі види професійної діяльності на ринку цінних паперів та діяльності у системі накопичувального пенсійного забезпечення:

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку у встановленому нею порядку видає ліцензії на такі види професійної діяльності на ринку цінних паперів:

1) брокерська діяльність;

{Абзац перший статті 4 із змінами, внесеними згідно із Законом № 2927-VI від 13.01.2011 }

2) дилерська діяльність;

1) брокерська діяльність - укладення торговцем цінними паперами цивільно-правових договорів (зокрема договорів комісії, доручення) щодо цінних паперів від свого імені (від імені іншої особи), за дорученням і за рахунок іншої особи;

3) андеррайтинг;

2) дилерська діяльність - укладення торговцем цінними паперами цивільно-правових договорів щодо цінних паперів від свого імені та за свій рахунок з метою перепродажу, крім випадків, передбачених законом;

4) діяльність з управління цінними паперами;

3) андеррайтинг - укладення торговцем цінними паперами договорів щодо відчуження цінних паперів та/або здійснення дій чи надання послуг, пов’язаних з таким відчуженням, у процесі емісії цих цінних паперів за дорученням, від імені та за рахунок емітента на підставі відповідного договору з емітентом;

5) діяльність з управління активами;

{Пункт 3 частини першої статті 4 в редакції Закону № 5042-VI від 04.07.2012 }

6) діяльність з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю;

4) діяльність з управління цінними паперами - діяльність, яка провадиться торговцем цінними паперами від свого імені за винагороду протягом визначеного строку на підставі договору про управління переданими йому цінними паперами та грошовими коштами, призначеними для інвестування в цінні папери, а також отриманими в процесі цього управління цінними паперами та грошовими коштами, які належать на праві власності установнику управління, в його інтересах або в інтересах визначених ним третіх осіб;

7) діяльність з управління іпотечним покриттям;

5) діяльність з управління активами - професійна діяльність учасника фондового ринку - компанії з управління активами, що провадиться нею за винагороду від власного імені або на підставі відповідного договору про управління активами, які належать інституційним інвесторам на праві власності;

8) депозитарна діяльність депозитарної установи;

6) діяльність з управління іпотечним покриттям - діяльність, що провадиться управителем іпотечного покриття від свого імені за винагороду протягом визначеного строку на підставі договору про управління іпотечним покриттям та передбачає представництво інтересів власників іпотечних облігацій, здійснення контролю за додержанням умов заміни іпотечних активів чи включення нових іпотечних активів до складу іпотечного покриття, здійснення контролю за своєчасністю та повнотою здійснення емітентом платежів за звичайними іпотечними облігаціями, забезпечення відповідності іпотечного покриття вимогам законодавства, виконання інших функцій, визначених законодавством;

9) діяльність із зберігання активів інститутів спільного інвестування;

{Пункт 6 частини першої статті 4 в редакції Закону № 3265-VI від 21.04.2011 }

10) діяльність із зберігання активів пенсійних фондів;

7) депозитарна діяльність депозитарної установи - діяльність з депозитарного обліку та обслуговування розміщення, обігу цінних паперів та операцій емітента щодо розміщених ним цінних паперів на рахунках у цінних паперах її депонентів;

11) діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку;

{Пункт 7 частини першої статті 4 в редакції Закону № 5178-VI від 06.07.2012 }

12) клірингова діяльність;

8) діяльність із зберігання активів інститутів спільного інвестування - діяльність із зберігання активів інститутів спільного інвестування (документів, що підтверджують право власності на активи інститутів спільного інвестування), обслуговування операцій інститутів спільного інвестування та здійснення контролю за їх діяльністю у випадках та порядку, що визначені законом;

13) діяльність з надання послуг у накопичувальній системі загальнообов’язкового державного пенсійного страхування;

{Пункт 8 частини першої статті 4 в редакції Закону № 5178-VI від 06.07.2012 }

14) діяльність з адміністрування недержавних пенсійних фондів.

9) діяльність із зберігання активів пенсійних фондів - діяльність з обслуговування пенсійного фонду відповідно до Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення";

Ліцензування професійної діяльності на ринку цінних паперів та діяльності у системі накопичувального пенсійного забезпечення здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку відповідно до законів України, що регулюють професійну діяльність на ринку цінних паперів та діяльність у системі накопичувального пенсійного забезпечення, нормативно-правових актів, прийнятих згідно з цими законами.

{Пункт 9 частини першої статті 4 в редакції Закону № 5178-VI від 06.07.2012 }

У процесі здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів та діяльності у системі накопичувального пенсійного забезпечення особи, які здійснюють таку діяльність, зобов’язані додержуватися встановлених відповідно до цього Закону та інших актів законодавства України обов’язкових нормативів достатності власних коштів, інших пруденційних нормативів та інших показників та вимог, що обмежують ризики по операціях на ринку цінних паперів та/або у системі накопичувального пенсійного забезпечення.

10) діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку - діяльність фондової біржі із створення організаційних, технологічних, інформаційних, правових та інших умов для збирання та поширення інформації стосовно пропозицій цінних паперів та інших фінансових інструментів і попиту на них, проведення регулярних біржових торгів цінними паперами та іншими фінансовими інструментами, централізованого укладання договорів щодо цінних паперів та інших фінансових інструментів згідно з правилами, встановленими такою фондовою біржею, зареєстрованими у встановленому законом порядку. Діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку може включати здійснення клірингу та розрахунків за фінансовими інструментами, іншими, ніж цінні папери;

У разі анулювання ліцензії на надання послуг у накопичувальній системі загальнообов’язкового державного пенсійного страхування недержавний пенсійний фонд - суб’єкт другого рівня системи пенсійного забезпечення може подати Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку не раніше ніж через три роки з дати анулювання такої ліцензії нову заяву про її видачу. Разом із заявою про видачу нової ліцензії на надання послуг має бути подано документи, які підтверджують усунення причин анулювання попередньої ліцензії.

{Пункт 10 частини першої статті 4 в редакції Закону № 5042-VI від 04.07.2012 }

Вимоги до форми подання документів (паперової або електронної) для отримання ліцензії встановлюються нормативно-правовими актами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

11) клірингова діяльність - діяльність з визначення зобов’язань, що підлягають виконанню за правочинами щодо цінних паперів та інших фінансових інструментів, підготовка документів (інформації) для проведення розрахунків, а також створення системи гарантій з виконання зобов’язань за правочинами щодо цінних паперів та інших фінансових інструментів.

{Стаття 4 із змінами, внесеними згідно із Законами № 2299-III від 15.03.2001 , № 2800-IV від 06.09.2005 , № 2804-IV від 06.09.2005 , № 3273-IV від 22.12.2005 , № 3480-IV від 23.02.2006 , № 2927-VI від 13.01.2011 , № 3265-VI від 21.04.2011 , № 5042-VI від 04.07.2012 , № 5178-VI від 06.07.2012 , № 139-IX від 02.10.2019 ; в редакції Закону № 79-IX від 12.09.2019 }

{Пункт 11 частини першої статті 4 в редакції Закону № 5178-VI від 06.07.2012 }

{Частина перша статті 4 із змінами, внесеними згідно із Законами № 2299-III від 15.03.2001 , № 2804-IV від 06.09.2005 , № 3273-IV від 22.12.2005 ; в редакції Закону № 3480-IV від 23.02.2006 }

{Частину другу статті 4 виключено на підставі Закону № 139-IX від 02.10.2019 }

Ліцензування професійної діяльності на ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку відповідно до законів України, що регулюють ринок цінних паперів, нормативно-правових актів, прийнятих згідно з цими законами, та з дотриманням вимог статті 3 Закону України "Про ліцензування видів господарської діяльності".

{Статтю 4 доповнено частиною згідно із Законом № 2800-IV від 06.09.2005 ; із змінами, внесеними згідно із Законом № 139-IX від 02.10.2019 }

{Частину четверту статті 4 виключено на підставі Закону № 5042-VI від 04.07.2012 }

{Частину п’яту статті 4 виключено на підставі Закону № 5042-VI від 04.07.2012 }

У процесі здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів особи, які здійснюють таку діяльність, зобов’язані додержувати встановлених відповідно до цього Закону та інших актів законодавства України обов’язкових нормативів достатності власних коштів та інших показників та вимог, що обмежують ризики по операціях з цінними паперами.