Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку у встановленому нею порядку видає ліцензії на такі види професійної діяльності на ринку цінних паперів та діяльності у системі накопичувального пенсійного забезпечення:
1) брокерська діяльність;
2) дилерська діяльність;
3) андеррайтинг;
4) діяльність з управління цінними паперами;
5) діяльність з управління активами;
6) діяльність з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю;
7) діяльність з управління іпотечним покриттям;
8) депозитарна діяльність депозитарної установи;
9) діяльність із зберігання активів інститутів спільного інвестування;
10) діяльність із зберігання активів пенсійних фондів;
11) діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку;
12) клірингова діяльність;
13) діяльність з надання послуг у накопичувальній системі загальнообов’язкового державного пенсійного страхування;
14) діяльність з адміністрування недержавних пенсійних фондів.
Ліцензування професійної діяльності на ринку цінних паперів та діяльності у системі накопичувального пенсійного забезпечення здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку відповідно до законів України, що регулюють професійну діяльність на ринку цінних паперів та діяльність у системі накопичувального пенсійного забезпечення, нормативно-правових актів, прийнятих згідно з цими законами.
У процесі здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів та діяльності у системі накопичувального пенсійного забезпечення особи, які здійснюють таку діяльність, зобов’язані додержуватися встановлених відповідно до цього Закону та інших актів законодавства України обов’язкових нормативів достатності власних коштів, інших пруденційних нормативів та інших показників та вимог, що обмежують ризики по операціях на ринку цінних паперів та/або у системі накопичувального пенсійного забезпечення.
У разі анулювання ліцензії на надання послуг у накопичувальній системі загальнообов’язкового державного пенсійного страхування недержавний пенсійний фонд - суб’єкт другого рівня системи пенсійного забезпечення може подати Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку не раніше ніж через три роки з дати анулювання такої ліцензії нову заяву про її видачу. Разом із заявою про видачу нової ліцензії на надання послуг має бути подано документи, які підтверджують усунення причин анулювання попередньої ліцензії.
Вимоги до форми подання документів (паперової або електронної) для отримання ліцензії встановлюються нормативно-правовими актами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
{Стаття 4 із змінами, внесеними згідно із Законами № 2299-III від 15.03.2001 , № 2800-IV від 06.09.2005 , № 2804-IV від 06.09.2005 , № 3273-IV від 22.12.2005 , № 3480-IV від 23.02.2006 , № 2927-VI від 13.01.2011 , № 3265-VI від 21.04.2011 , № 5042-VI від 04.07.2012 , № 5178-VI від 06.07.2012 , № 139-IX від 02.10.2019 ; в редакції Закону № 79-IX від 12.09.2019 }