1. Держави-члени повинні забезпечити застосування цієї статті принаймні до порушень з боку зобов’язаних осіб, які є серйозними, повторюваними, систематичними або їх комбінацією, вимог, визначених у:
(a) статтях 10-24 (комплексна (належна перевірка клієнтів);
(b) статтях 33, 34 і 35 (повідомлення про підозрілі транзакції);операції);
(d) (c) статті 40 (облік); (ведення обліку); і
(e) (d) статтях 45 і 46 (засоби внутрішнього контролю).(внутрішній контроль).
2. Держави-члени повинні пересвідчитися, що в усіх випадках, зазначених у параграфі 1, адміністративні санкції і заходи, які можуть застосовуватися, включають принаймні таке:
(a) публічну заяву, яка встановлює ідентифікує фізичну або юридичну особу, і природу порушення;
(b) наказ, який вимагає від фізичної або юридичної особи припинити поведінку та утриматися від повторення цієї такої поведінки;
(c) якщо до зобов’язаної особи застосовується дозвіл, відмова анулювання або припинення дозволу;
(d) тимчасова заборона тимчасову заборону будь-якій особі, яка виконує управлінські функції у зобов’язаній особі, або будь-якій іншій фізичній особі, визнаній відповідальною за порушення, виконувати управлінські функції;
(e) максимальна сума максимальну суму адміністративної штрафної санкції, яка становить принаймні подвійну суму вигоди, отриманої від порушення, якщо сума вигоди може бути визначена, або принаймні 1000000 євро.
3. Якщо відповідна зобов’язана особа є кредитною або фінансовою установою, держави-члени повинні забезпечити, як відступ від параграфа 2(e), можливість застосування також таких санкцій:
(a) у випадку юридичної особи, максимальні суми адміністративних штрафних санкцій в розмірі принаймні 5000000 євро або 10% сукупного загального річного обігу обороту відповідно до останньої наявної фінансової звітності, затвердженої органом управління; якщо зобов’язана особа є материнською компанією або її дочірньою компанією, компанією материнської компанії, що зобов’язана готувати консолідовану фінансову звітність згідно зі статтею 22 Директиви 2013/34/ЄС, зазначений сукупний загальний річний обіг оборот означає сукупний загальний річний обіг оборот або певний відповідний вид доходу згідно з відповідними Директивами про бухгалтерський облік, відповідно до останньої наявної консолідованої фінансової звітності, затвердженої згідно з останньою наявною консолідованою фінансовою звітністю, затвердженою органом управління головної материнської компанії;
(b) у випадку фізичної особи, максимальні суми адміністративних штрафних санкцій в розмірі принаймні 5000000 євро, або в державах-членах, чиєю валютою яких не є євро, еквівалентні суми в національній валюті станом на 25 червня 2015 року.
4. Держави-члени можуть надати компетентним органам повноваження щодо накладення додаткових видів накладати додаткові види адміністративних санкцій окрім тих, які зазначено у пунктах (a)-(d) параграфа 2, або накладати адміністративні штрафні санкції, які перевищують суми, зазначені у пункті (e) параграфа 2 і параграфі 3.