Положення про порядок видачі юридичним особам ліцензії на здійснення операцій з…, п. 36

Ознаками небездоганної ділової репутації фізичної особи, пов’язаними з обійманням посад або володінням істотною участю в установах, в юридичній особі, щодо якої Національний банк прийняв рішення, зазначене в пункті 18 розділу III Положення № 105, крім рішення про неналежність певних послуг чи операцій, які за своєю суттю містять ознаки одного чи кількох видів фінансових послуг згідно із Законом про фінансові послуги та/або спеціальними законами, до певного виду фінансових послуг, визначених частиною першою статті 4 Закону про фінансові послуги, є:

{Абзац перший пункту 36 розділу IV в редакції Постанови Національного банку № 152 від 19.12.2025 }

1) володіння істотною участю в установі станом на будь-яку дату протягом року, що передує даті Рішення про банкрутство / відкликання ліцензії / виключення з реєстру;

2) перебування сукупно більше шести місяців у складі органу управління та/або контролю або на посаді керівника, ключової особи (у значенні, встановленому Положенням № 199) установи (або виконання обов’язків за посадою) протягом року, що передує даті Рішення про банкрутство / відкликання ліцензії / виключення з реєстру;

{Підпункт 2 пункту 36 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 152 від 19.12.2025 }

3) можливість незалежно від обіймання посад і володіння участю в установі надавати обов’язкові вказівки або іншим чином визначати чи істотно впливати на дії установи станом на будь-яку дату протягом року, що передує даті Рішення про банкрутство / відкликання ліцензії / виключення з реєстру;

4) припинення повноважень (звільнення) особи чи її переведення на іншу посаду протягом останніх трьох років, якщо йому передувала вимога органу ліцензування та нагляду щодо заміни цієї особи на посаді у зв’язку з неналежним виконанням особою посадових обов’язків, яке призвело до порушення фінансовою установою / надавачем обмежених платіжних послуг вимог законодавства України, чи рішення Національного банку про застосування заходу впливу у вигляді відсторонення керівництва від управління фінансовою установою / надавачем обмежених платіжних послуг та призначення тимчасової адміністрації;

5) володіння істотною участю в юридичній особі, щодо якої Національний банк прийняв рішення, зазначене в пункті 18 розділу III Положення № 105, на дату прийняття цього рішення, крім рішення про неналежність певних послуг чи операцій, які за своєю суттю містять ознаки одного чи кількох видів фінансових послуг згідно із Законом про фінансові послуги та/або спеціальними законами, до певного виду фінансових послуг, визначених частиною першою статті 4 Закону про фінансові послуги.

{Пункт 36 розділу IV доповнено новим підпунктом згідно з Постановою Національного банку № 152 від 19.12.2025 }