Юридична особа на підтвердження виконання вимог пункту 22 розділу IV цього Положення зобов'язана разом із документами, що передбачені в пункті 15 розділу III цього Положення, подати до Національного банку такі документи:
Ознаками небездоганної ділової репутації юридичної особи, пов’язаними з дотриманням закону та публічного порядку, є:
1) копію документа, що визначає організаційну структуру юридичної особи;
1) застосування до юридичної особи Україною, іноземними державами [крім держав, що здійснюють / здійснювали збройну агресію проти України в значенні, наведеному в статті 1 Закону України “Про оборону України” (далі - держава-агресор)], міждержавними об’єднаннями та/або міжнародними організаціями санкцій (застосовується протягом строку дії санкцій і трьох років після скасування санкцій або закінчення строку, на який їх було введено);
2) копію документа про створення підрозділу інкасації;
2) включення юридичної особи до переліку осіб, пов’язаних зі здійсненням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції (застосовується протягом перебування в переліку та протягом десяти років після її виключення з нього);
3) копію положення про підрозділ інкасації;
3) юридична особа зареєстрована та/або є податковим резидентом, та/або її місцезнаходженням є держава-агресор;
4) копії посадових інструкцій працівників підрозділу інкасації;
4) надання юридичною особою недостовірної інформації Національному банку, яка вплинула або могла вплинути на прийняття Національним банком рішення (застосовується протягом трьох років із дня встановлення факту недостовірності такої інформації);
5) копію внутрішнього положення про порядок надання банкам послуг з інкасації коштів, розробленого з урахуванням вимог нормативно-правових актів Національного банку з питань організації інкасації коштів та перевезення валютних цінностей банків в Україні;
5) невиконання особою протягом останніх трьох років узятих на себе зобов’язань і/або гарантійних листів, наданих Національному банку;
6) копії документів, що підтверджують наявність професійної підготовки (перепідготовки) працівників підрозділу інкасації в навчальних закладах за програмою, погодженою Національним банком, і складання ними заліків за місцем роботи щодо знання вимог нормативно-правових актів Національного банку з питань організації інкасації коштів та перевезення валютних цінностей банків в Україні, а також внутрішніх документів юридичної особи, що регламентують порядок надання банкам послуг з інкасації;
6) наявність інформації про те, що особа та/або власники, та/або керівники або головний бухгалтер, або керівник підрозділу інкасації / оброблення та зберігання готівки такої особи є одночасно власниками та/або керівниками інших юридичних осіб, до яких застосовано санкції іноземними державами (крім держави-агресора), міждержавними об’єднаннями, міжнародними організаціями та/або Україною або яких включено до переліку осіб, пов’язаних зі здійсненням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції (застосовується протягом строку дії санкції та/або перебування особи в переліку та протягом п’яти років після скасування санкцій та/або виключення особи з переліку).
7) копію протоколу про прийняття комісією, створеною юридичною особою, заліків у працівників підрозділу інкасації щодо знання вимог нормативно-правових актів Національного банку та внутрішніх документів банку з питань організації та здійснення інкасації коштів та перевезення валютних цінностей;
8) копії технічних паспортів на оперативний автотранспорт;
9) копії договорів купівлі-продажу (оренди, фінансового лізингу), що підтверджують право юридичної особи на володіння/користування оперативним автотранспортом;
10) копії сертифікатів відповідності, що підтверджують відповідність панцерованого захисту оперативного автотранспорту третьому класу захисту згідно з Державним стандартом України ДСТУ 3975-2000 "Захист панцеровий спеціалізованих автомобілів. Загальні технічні вимоги", затвердженим наказом Державного стандарту України від 07 липня 2000 року № 429;
11) копії сертифікатів відповідності депозитних систем, умонтованих в оперативний автотранспорт, вимогам Національного стандарту України ДСТУ EN 1143-2:2014 "Засоби безпечного зберігання. Вимоги, класифікація та методи випробовувань на тривкість щодо зламування. Частина 2. Депозитні системи", затвердженого наказом Міністерства економічного розвитку і торгівлі України від 30 грудня 2014 року № 1494 (зі змінами), та/або копії сертифікатів відповідності сейфів, умонтованих в оперативний автотранспорт, вимогам Національного стандарту України ДСТУ EN 1143-1:2014 "Засоби безпечного зберігання. Вимоги, класифікація та методи випробування на тривкість щодо зламування. Частина 1. Сховища, двері сховищ, сейфи та АТМ сейфи", затвердженого наказом Міністерства економічного розвитку і торгівлі України від 30 грудня 2014 року № 1494 (зі змінами) (на кожну одиницю автотранспорту);
12) копії документів, що підтверджують обладнання оперативного автотранспорту системою відстеження рухомих об'єктів;
13) копію договору про надання послуг системи відстеження рухомих об'єктів;
14) копії таких документів стосовно переобладнаного оперативного автотранспорту:
висновку науково-технічної експертизи щодо можливості переобладнання транспортного засобу (обладнання панцерованим захистом);
документа, що засвідчує відповідність конструкції та технічного стану переобладнаного оперативного автотранспорту вимогам безпеки дорожнього руху, виданого організацією, уповноваженою відповідно до законодавства для видачі таких документів;
15) довідку про наявність у юридичної особи комп'ютерного обладнання, необхідного програмного забезпечення, що забезпечує облік інкасованої та перевезеної готівки, та комунікаційних засобів;
{П ідпункт 15 пункту 23 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 111 від 02.06.2022 }
16) копії документів (паспортів, сертифікатів), що підтверджують забезпечення працівників підрозділу інкасації, які безпосередньо надаватимуть послуги з інкасації, форменим одягом, взуттям та за необхідності - спорядженням, індивідуальними засобами захисту та портативними засобами радіозв'язку та/або мобільного зв'язку;
17) копії індивідуальних дозволів (за наявності) на право використання працівниками підрозділу інкасації вогнепальної зброї або копії договорів про залучення до охорони цінностей під час їх перевезення суб'єктів господарювання, що мають право надавати охоронні послуги з використанням вогнепальної зброї;
{Підпункт 18 пункту 23 розділу IV виключено на підставі Постанови Національного банку № 89 від 08.07.2019 }
19) зобов'язання юридичної особи про укладання до початку надання послуг з інкасації договору страхування зі страховою компанією про повне відшкодування банкам та їх клієнтам збитків, що виникли внаслідок утрати готівки під час надання послуг з інкасації;
20) копії договорів купівлі-продажу (оренди), що підтверджують право юридичної особи на володіння/користування приміщенням строком не менше трьох років;
{Підпункт 20 пункту 23 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 89 від 08.07.2019 }
21) копії договорів про повну матеріальну відповідальність, укладених з працівниками підрозділу інкасації.
{Підпункт 22 пункту 23 розділу IV виключено на підставі Постанови Національного банку № 89 від 08.07.2019 }