Ст. pd1_15. Положення про порядок видачі юридичним особам ліцензії на здійснення операцій з…, п. 15

Національний банк розглядає отриманий від юридичної особи пакет документів протягом 20 робочих днів із дня його надходження та перевіряє:

Юридична особа для отримання ліцензії зобов'язана подати до Національного банку такі документи:

{Абзац перший пункту 15 розділу IV в редакції Постанови Національного банку № 52 від 13.06.2017 }

1) заяву юридичної особи про отримання ліцензії на надання банкам послуг з інкасації (додаток 1);

1) комплектність поданих документів. Якщо в пакеті документів немає будь-якого із зазначених у пункті 10 розділу ІІІ цього Положення документа, необхідного для отримання ліцензії, то такий пакет документів разом з письмовим обґрунтуванням підстав протягом трьох робочих днів повертається юридичній особі;

2) бізнес-план щонайменше на три роки діяльності, складений із урахуванням вимог, визначених у додатку 2 до цього Положення;

2) достовірність наданої в документах інформації;

3) анкету юридичної особи (додаток 3);

3) інформацію щодо оперативного транспорту, обладнаного відповідно до вимог нормативно-правових актів Національного банку, індивідуальних засобів захисту, радіозв'язку.

4) копію статуту, засвідчену юридичною особою або нотаріально. Юридична особа, актуальна редакція статуту якої оприлюднена на порталі електронних сервісів юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань, що не мають статусу юридичної особи, статут у паперовій формі не подає. Юридична особа, яка створена та/або діє на підставі модельного статуту, затвердженого Кабінетом Міністрів України, подає копію рішення про її створення або про провадження діяльності на підставі модельного статуту, підписаного всіма засновниками;

Національний банк в разі негативних висновків за результатами проведених перевірок приймає відповідне рішення та повертає юридичній особі наданий пакет документів (за винятком одного примірника опису) разом з письмовим обґрунтуванням підстав повернення.

5) документи щодо наявності оперативного автотранспорту, індивідуальних засобів захисту працівників, наявності в юридичної особи приміщення, обладнання, дотримання юридичною особою інших технічних вимог для надання банкам послуг з інкасації, передбачених розділом IV цього Положення;

{Абзац шостий пункту 15 розділу IV виключено на підставі Постанови Національного банку № 52 від 13.06.2017 }

6) фінансову звітність, що подається юридичною особою, перелік якої визначено в додатку 4 до цього Положення, складену відповідно до міжнародних стандартів фінансової звітності:

{Пункт 15 розділу IV в редакції Постанови Національного банку № 4 від 16.01.2017 }

за попередній звітний рік (за наявності);

станом на останню звітну дату, що передує даті подання пакета документів (якщо така дата не збігається з кінцем звітного року).

Юридична особа зобов'язана подати додатково до фінансової звітності:

розшифрування дебіторської заборгованості, уключаючи інформацію про сторони та суму операцій, строки та умови погашення дебіторської заборгованості, інформацію про наявність забезпечення і характер відшкодування, яке буде надане під час погашення у разі наявності в юридичної особи дебіторської заборгованості в розмірі, більшому, ніж 10% оборотних активів юридичної особи;

детальну інформацію про цільове призначення інвестицій, об'єкт та суму інвестицій, якщо поточні фінансові інвестиції юридичної особи становлять більше ніж 10% оборотних активів юридичної особи.

Національний банк має право вимагати надання інформації та подання документів стосовно показників фінансової звітності, яка подана юридичною особою відповідно до цього Положення;

7) висновок аудитора (аудиторської фірми) про підтвердження достовірності та повноти фінансової звітності, джерел формування власного капіталу юридичної особи та достатності її фінансового стану для надання банкам послуг з інкасації згідно з бізнес-планом;

8) довідки банків, що обслуговують рахунки юридичної особи, які містять інформацію про рух коштів на рахунках щонайменше за три останніх місяці (або з дати відкриття рахунку, якщо строк діяльності юридичної особи становить менше ніж три місяці), що передують даті подання пакета документів для отримання ліцензії і про залишки на рахунках станом на будь-яку дату протягом двох тижнів, що передують даті подання пакета документів для отримання ліцензії;

9) довідку Державної фіскальної служби України (її територіальних органів/структурних підрозділів) про наявність або про те, що в юридичної особи немає заборгованості зі сплати податків та зборів, видану не раніше ніж за 10 днів до дати подання цієї довідки до Національного банку;

10) кредитні звіти з кваліфікованих бюро кредитних історій щодо юридичної особи, її керівників та власників істотної участі, отримані не раніше, ніж за один місяць до дати подання пакета документів;

11) відомості про структуру власності юридичної особи, передбачені розділом VII цього Положення, станом на перше число місяця, у якому юридична особа подала заяву до Національного банку про видачу ліцензії;

12) документи, що підтверджують відповідність власників істотної участі, керівників юридичної особи та керівника підрозділу інкасації вимогам, передбаченим розділом VI цього Положення, та документи, що підтверджують повноваження керівників;

13) документи, що підтверджують повноваження особи, яка підписала від імені юридичної особи заяву про видачу ліцензії на надання банкам послуг з інкасації (крім випадку, якщо зазначена заява підписана керівником юридичної особи, відомості про якого внесено до Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань);

{Підпункт 14 пункту 15 розділу III набирає чинності з 1 квітня 2019 року. Див. пункт 5 Постанови Національного банку № 150 від 22.12.2018 }

14) копію розрахункового документа, що підтверджує оплату послуги Національного банку з розгляду пакета документів для видачі ліцензії.