Юридична особа для отримання ліцензії зобов'язана подати до Національного банку такі документи:
1) заяву юридичної особи про отримання ліцензії на надання банкам послуг з інкасації (додаток 1);
2) бізнес-план, складений на поточний рік (з початку року, у якому він подається до Національного банку) та на наступні три роки з урахуванням вимог, визначених у пункті 24 розділу V цього Положення та в додатку 2 до цього Положення;
{Підпукнт 2 пункту 15 розділу III в редакції Постанови Національного банку № 111 від 02.06.2022 }
3) анкету юридичної особи (додаток 3);
4) копію статуту - для юридичних осіб, актуальна редакція статуту яких не оприлюднена на порталі електронних сервісів Єдиного державного реєстру. Юридична особа, яка створена та/або діє на підставі модельного статуту, затвердженого Кабінетом Міністрів України, подає копію рішення про її створення або про провадження діяльності на підставі модельного статуту, підписаного всіма засновниками;
{Підпукнт 4 пункту 15 розділу III в редакції Постанови Національного банку № 111 від 02.06.2022 }
5) документи щодо наявності оперативного автотранспорту, індивідуальних засобів захисту працівників, наявності в юридичної особи приміщення, обладнання, дотримання юридичною особою інших технічних вимог для надання банкам послуг з інкасації згідно з переліком, визначеним у пункті 23 розділу IV цього Положення;
{Підпункт 5 пункту 15 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 89 від 08.07.2019 }
6) фінансову звітність, що подається юридичною особою, перелік якої визначено в додатку 4 до цього Положення, складену відповідно до міжнародних стандартів фінансової звітності:
за попередній звітний рік (за наявності);
станом на останню звітну дату, що передує даті подання пакета документів (якщо така дата не збігається з кінцем звітного року).
Юридична особа зобов'язана подати додатково до фінансової звітності:
розшифрування дебіторської заборгованості, уключаючи інформацію про сторони та суму операцій, строки та умови погашення дебіторської заборгованості, інформацію про наявність забезпечення і характер відшкодування, яке буде надане під час погашення у разі наявності в юридичної особи дебіторської заборгованості в розмірі, більшому, ніж 10% оборотних активів юридичної особи;
детальну інформацію про цільове призначення інвестицій, об'єкт та суму інвестицій, якщо поточні фінансові інвестиції юридичної особи становлять більше ніж 10% оборотних активів юридичної особи.
Національний банк має право вимагати надання інформації та подання документів стосовно показників фінансової звітності, яка подана юридичною особою відповідно до цього Положення;
7) висновок аудитора (аудиторської фірми) про підтвердження достовірності та повноти фінансової звітності, джерел формування власного капіталу юридичної особи та достатності її фінансового стану для надання банкам послуг з інкасації згідно з бізнес-планом;
8) довідки банків, що обслуговують рахунки юридичної особи, які містять інформацію про рух коштів на рахунках щонайменше за три останніх місяці (або з дати відкриття рахунку, якщо строк діяльності юридичної особи становить менше ніж три місяці), що передують даті подання пакета документів для отримання ліцензії і про залишки на рахунках станом на будь-яку дату протягом двох тижнів, що передують даті подання пакета документів для отримання ліцензії;
9) довідку Державної податкової служби України (її територіальних органів/структурних підрозділів) про наявність або про те, що в юридичної особи немає заборгованості зі сплати податків та зборів, видану не раніше ніж за 10 днів до дати подання цієї довідки до Національного банку;
{Підпункт 9 пункту 15 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 115 від 08.11.2021 }
10) кредитні звіти з кваліфікованих бюро кредитних історій щодо юридичної особи, отримані не раніше, ніж за один місяць до дати подання пакета документів;
{Підпункт 10 пункту 15 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 111 від 02.06.2022 }
11) відомості про структуру власності юридичної особи, передбачені у пункті 33 розділу VII цього Положення, станом на перше число місяця, у якому юридична особа подала заяву до Національного банку про отримання ліцензії;
{Підпункт 11 пункту 15 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 111 від 02.06.2022 }
12) документи, що підтверджують відповідність власників істотної участі, керівників юридичної особи, головного бухгалтера та керівника підрозділу інкасації вимогам, передбаченим у розділі VI цього Положення, та документи, що підтверджують повноваження керівників, а саме:
копію документа про призначення на посаду керівника юридичної особи, головного бухгалтера та керівника підрозділу інкасації;
копію документа про здобуття керівником юридичної особи (крім членів ради), головним бухгалтером та керівником підрозділу інкасації вищої освіти;
копію трудової книжки керівника юридичної особи (крім членів ради), головного бухгалтера та керівника підрозділу інкасації (у разі роботи за сумісництвом та відсутності відповідного запису в трудовій книжці - документи з місця роботи за сумісництвом, що підтверджують наявність необхідного стажу роботи);
копію документа, що підтверджує проходження керівником підрозділу інкасації підготовки (перепідготовки) з питань організації інкасації та перевезення цінностей у навчальних закладах за програмою, погодженою Національним банком;
копії всіх сторінок паспорта керівника юридичної особи (крім членів ради), головного бухгалтера та керівника підрозділу інкасації, які містять його фотографію, прізвище, ім’я, по батькові (у разі наявності), дату народження, серію і номер паспорта, дату видачі та найменування органу, що його видав, реєстрацію місця проживання (для фізичних осіб-іноземців у разі наявності), інформацію про громадянство;
копію документа з інформацією про реєстрацію місця проживання особи, паспорт якої оформлено у вигляді картки, що містить безконтактний електронний носій, - для керівника юридичної особи (крім членів ради), головного бухгалтера та керівника підрозділу інкасації;
копію документа, що може підтвердити адресу постійного місця проживання керівника юридичної особи (крім членів ради), головного бухгалтера та керівника підрозділу інкасації, якщо це іноземці, які не мають у паспорті інформації про місце проживання;
інформацію про місце перебування керівника, якщо немає документального підтвердження реєстрації місця його проживання;
довідки компетентного органу країни постійного місця проживання та громадянства особи (не більше місячного строку з дня видачі станом на дату подання документів до Національного банку) про те, що не було притягнень до кримінальної відповідальності або обмежень, передбачених кримінально-процесуальним законодавством України, щодо керівників юридичної особи, фізичних осіб - власників істотної участі в ній, головного бухгалтера та керівника підрозділу інкасації;
{Абзац десятий підпункту 12 пункту 15 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 111 від 02.06.2022 }
кредитні звіти з кваліфікованих бюро кредитних історій, отримані не раніше ніж за один місяць до дати подання пакета документів;
{Підпункт 12 пункту 15 розділу III доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку № 111 від 02.06.2022 }
{Підпункт 12 пункту 15 розділу III в редакції Постанови Національного банку № 89 від 08.07.2019 }
13) документи, що підтверджують повноваження особи, яка підписала від імені юридичної особи заяву про отримання ліцензії на надання банкам послуг з інкасації (крім випадку, якщо зазначена заява підписана керівником юридичної особи, відомості про якого внесено до Єдиного державного реєстру;
{Підпункт 13 пункту 15 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 111 від 02.06.2022 }
{Підпункт 14 пункту 15 розділу III набирає чинності з 1 квітня 2019 року. Див. пункт 5 Постанови Національного банку № 150 від 22.12.2018 }
14) копію розрахункового документа, що підтверджує оплату послуги Національного банку з розгляду пакета документів для видачі ліцензії.