Ст. pd1_10. Положення про порядок видачі юридичним особам ліцензії на здійснення операцій з…, п. 10

Юридична особа для отримання ліцензії на надання банкам послуг з інкасації подає до Національного банку такі документи:

1) заяву юридичної особи про видачу ліцензії на надання банкам послуг з інкасації (додаток 1);

2) відомості про юридичну особу [повне найменування, місцезнаходження та реквізити банку, у якому відкрито рахунок, номер банківського рахунку, структура органів управління та їх склад, дані, що ідентифікують осіб, які мають право розпоряджатися рахунками та майном; відомості про власників істотної участі в юридичній особі або для відкритих (публічних) акціонерних товариств; надати довідку, оформлену належним чином, про вільну торгівлю на біржі з обов'язковим зазначенням відомостей про кількість емітованих акцій та біржу(і), на якій(их) вони торгуються, та електронне посилання на їх котировки на цій(их) біржі(ах) у режимі реального часу];

2) анкету, підписану уповноваженою особою заявника, за формою, наведеною в додатку 2 до цього Положення. Анкета додатково надається в електронному вигляді у форматі xls або xlsx;

2 - 1 ) анкетні дані, які містить:

{Підпункт 2 пункту 10 розділу III в редакції Постанови Національного банку № 52 від 13.06.2017 }

загальну інформацію про юридичну особу;

2 - 1 ) прогнозні показники діяльності юридичної особи щодо надання банкам послуг з інкасації;

інформацію про джерела походження коштів для формування власного капіталу;

{Пункт 10 розділу III доповнено новим підпунктом згідно з Постановою Національного банку № 4 від 16.01.2017 ; в редакції Постанови Національного банку № 52 від 13.06.2017 }

прогнозні показники діяльності юридичної особи щодо надання банкам послуг з інкасації;

{Пункт 10 розділу III доповнено новим підпунктом згідно з Постановою Національного банку № 4 від 16.01.2017 }

2 - 2 ) документи, що засвідчують легальність походження коштів, залучених для створення матеріально-технічного забезпечення діяльності щодо надання банкам послуг з інкасації, зокрема:

фінансову звітність юридичної особи;

довідки банків, що обслуговують рахунки юридичної особи;

інформацію аудитора щодо джерел походження власних коштів, за рахунок яких здійснювалося формування статутного [зареєстрованого (пайового)] капіталу юридичної особи.

Національний банк має право запитувати інші документи, що дають змогу підтвердити джерела походження коштів для формування власного капіталу юридичної особи;

{Пункт 10 розділу III доповнено новим підпунктом згідно з Постановою Національного банку № 4 від 16.01.2017 }

3) копії належним чином зареєстрованого установчого документа (статуту/засновницького договору/установчого акта/положення), засвідчену нотаріально або органом, який здійснив реєстрацію. Юридична особа в разі внесення будь-яких змін до вже поданих Національному банку установчих документів зобов'язана протягом 10 календарних днів подати нотаріально засвідчену копію цих змін;

4) копію довідки відповідного центрального органу виконавчої влади, що підтверджує присвоєння коду за ЄДРПОУ;

5) довідку органів державної фіскальної служби про належне виконання обов'язків платника податків, засвідчену відбитком гербової печатки;

5 - 1 ) копію балансу юридичної особи на останню звітну дату;

{Пункт 10 розділу III доповнено новим підпунктом згідно з Постановою Національного банку № 4 від 16.01.2017 }

5 - 2 ) копію звіту про фінансові результати діяльності юридичної особи за останній звітний період;

{Пункт 10 розділу III доповнено новим підпунктом згідно з Постановою Національного банку № 4 від 16.01.2017 }

6) копії документів, визначених пунктом 8 розділу II цього Положення, засвідчені юридичною особою;

7) для посадової особи юридичної особи, посада якої визначена в статутних документах, - витяг із протоколу зборів засновників (копія протоколу зборів засновників), копію наказу про призначення або інший документ, що підтверджує її повноваження підписувати документи та діяти від імені юридичної особи;

{Підпункт 7 пункту 10 розділу III в редакції Постанови Національного банку № 4 від 16.01.2017 }

8) інформацію про управлінську та організаційну структуру юридичної особи, що підтверджується:

документами щодо розкриття відомостей про структуру власності юридичної особи та власників з істотною участю в юридичній особі;

відомостями про остаточних ключових учасників у структурі власності юридичної особи;

схемою структури власності юридичної особи.

Зазначені документи складаються та подаються станом на перше число місяця, у якому юридична особа звертається до Національного банку з клопотанням про надання ліцензії, а також станом на 01 січня поточного року.

Національний банк має право запитати додаткові інформацію та документи для з'ясування структури власності юридичної особи;

{Підпункт 8 пункту 10 розділу III в редакції Постанови Національного банку № 4 від 16.01.2017 }

9) копію дозволу на право використання вогнепальної зброї або договору про озброєне супроводження готівки, укладеного з охоронною структурою, що має право на використання вогнепальної зброї під час надання охоронних послуг, або копії інших документів відповідно до вимог підпункту 3 пункту 8 розділу II цього Положення, нотаріально засвідчені;

10) копії техпаспортів на оперативний автотранспорт з панцеровим захистом;

11) копію сертифіката відповідності державної системи сертифікації, який підтверджує відповідність панцерованого захисту автотранспорту 3 класу захисту згідно з ДСТУ 3975-2000;

12) копію сертифіката відповідності депозитної системи, вмонтованої в автотранспорт, вимогам ДСТУ EN 1143-2:2014 та (або) копію сертифіката відповідності сейфа, вмонтованого в автотранспорт, вимогам ДСТУ EN 1143-1:2014 на кожну одиницю автотранспорту;

13) копію документа, виданого уповноваженою організацією відповідно до законодавства, що засвідчує відповідність конструкції та технічного стану переобладнаного транспортного засобу вимогам безпеки дорожнього руху;

{Підпункт 13 пункту 10 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 4 від 16.01.2017 }

{Підпункт 14 пункту 10 розділу III виключено на підставі Постанови Національного банку № 4 від 16.01.2017 }

15) довідку про наявність індивідуальних засобів захисту та радіозв'язку (надати також копії паспортів, сертифікатів);

16) копію договору про страхування життя інкасаторів, інкасаторів-водіїв, засвідчену нотаріально;

17) зобов'язання про укладання до початку надання послуг з інкасації договору страхування із страховою установою про повне відшкодування банкам та їх клієнтам збитків, що виникли внаслідок утрати готівки під час надання послуг з інкасації;

18) засвідчену копію наказу про створення підрозділу з надання послуг з інкасації, копії документів, що засвідчують наявність необхідної підготовки (перепідготовки, навчання) персоналу цього підрозділу у відповідних навчальних закладах;

19) біографічні відомості про керівників юридичної особи та керівника підрозділу інкасації. Документи (копії трудової книжки, інших документів, засвідчені юридичною особою), які підтверджують наявність у них:

для керівників юридичної особи - повної вищої освіти, стажу роботи на керівних посадах не менше ніж п'ять років;

для керівника підрозділу інкасації - повної вищої економічної або юридичної освіти та досвіду роботи не менше трьох років на керівних посадах правоохоронних органів, підрозділів воєнізованої охорони, військових формувань та підготовки з питань організації перевезення валютних цінностей та інкасації коштів (підтверджується відповідним сертифікатом) або повної вищої освіти та стажу роботи не менше двох років на керівних посадах у сфері банківської безпеки або інкасації та перевезення готівки;

довідки від Міністерства внутрішніх справ України (не більше місячного строку давності на дату подання документів) про те, що не було притягнень до кримінальної відповідальності.

Копії документів, що підтверджують виконання вимог підпунктів 1, 4, 4 - 1 пункту 8 та пунктів 9, 9 - 1 , 9 - 2 розділу ІІ цього Положення.

{Підпункт 19 пункту 10 розділу III в редакції Постанови Національного банку № 4 від 16.01.2017 }