Юридична особа для отримання ліцензії на надання банкам послуг з інкасації подає до Національного банку такі документи:
1) заяву юридичної особи про видачу ліцензії на надання банкам послуг з інкасації (додаток 1);
2) відомості про юридичну особу [повне найменування, місцезнаходження та реквізити банку, у якому відкрито рахунок, номер банківського рахунку, структура органів управління та їх склад, дані, що ідентифікують осіб, які мають право розпоряджатися рахунками та майном; відомості про власників істотної участі в юридичній особі або для відкритих (публічних) акціонерних товариств; надати довідку, оформлену належним чином, про вільну торгівлю на біржі з обов'язковим зазначенням відомостей про кількість емітованих акцій та біржу(і), на якій(их) вони торгуються, та електронне посилання на їх котировки на цій(их) біржі(ах) у режимі реального часу];
3) копії належним чином зареєстрованого установчого документа (статуту/засновницького договору/установчого акта/положення), засвідчену нотаріально або органом, який здійснив реєстрацію. Юридична особа в разі внесення будь-яких змін до вже поданих Національному банку установчих документів зобов'язана протягом 10 календарних днів подати нотаріально засвідчену копію цих змін;
4) копію довідки відповідного центрального органу виконавчої влади, що підтверджує присвоєння коду за ЄДРПОУ;
5) довідку органів державної фіскальної служби про належне виконання обов'язків платника податків, засвідчену відбитком гербової печатки;
6) копії документів, визначених пунктом 8 розділу II цього Положення, засвідчені юридичною особою;
7) біографічні відомості про керівників юридичної особи (директора, головного бухгалтера та їх заступників), які підтверджують наявність у них бездоганної ділової репутації, повної вищої юридичної або економічної освіти, стажу роботи у фінансовій сфері не менше п'яти років, у тому числі на керівних посадах, відсутність притягнень до кримінальної відповідальності, підтверджену довідкою від Міністерства внутрішніх справ України;
8) інформацію про управлінську та організаційну структуру юридичної особи;
9) копію дозволу на право використання вогнепальної зброї або договору про озброєне супроводження готівки, укладеного з охоронною структурою, що має право на використання вогнепальної зброї під час надання охоронних послуг, або копії інших документів відповідно до вимог підпункту 3 пункту 8 розділу II цього Положення, нотаріально засвідчені;
10) копії техпаспортів на оперативний автотранспорт з панцеровим захистом;
11) копію сертифіката відповідності державної системи сертифікації, який підтверджує відповідність панцерованого захисту автотранспорту 3 класу захисту згідно з ДСТУ 3975-2000;
12) копію сертифіката відповідності депозитної системи, вмонтованої в автотранспорт, вимогам ДСТУ EN 1143-2:2014 та (або) копію сертифіката відповідності сейфа, вмонтованого в автотранспорт, вимогам ДСТУ EN 1143-1:2014 на кожну одиницю автотранспорту;
13) копію документа, виданого уповноваженою організацією відповідно до законодавства, що засвідчує відповідність переобладнання автотранспорту вимогам безпеки дорожнього руху;
14) копію сертифіката на систему управління якістю, який засвідчує систему управління якістю на виробництво панцерованого захисту спеціалізованих автомобілів відповідно до вимог Державного стандарту України ДСТУ ISO 9001:2009 "Система управління якістю. Вимоги", затвердженого наказом Державного комітету України з питань технічного регулювання та споживчої політики від 22 червня 2009 року № 225;
15) довідку про наявність індивідуальних засобів захисту та радіозв'язку (надати також копії паспортів, сертифікатів);
16) копію договору про страхування життя інкасаторів, інкасаторів-водіїв, засвідчену нотаріально;
17) зобов'язання про укладання до початку надання послуг з інкасації договору страхування із страховою установою про повне відшкодування банкам та їх клієнтам збитків, що виникли внаслідок утрати готівки під час надання послуг з інкасації;
18) засвідчену копію наказу про створення підрозділу з надання послуг з інкасації, копії документів, що засвідчують наявність необхідної підготовки (перепідготовки, навчання) персоналу цього підрозділу у відповідних навчальних закладах;
19) копії документів, засвідчені юридичною особою, які підтверджують наявність у керівника підрозділу бездоганної ділової репутації, повної вищої юридичної чи економічної освіти або освіти в сфері правоохоронної діяльності або фінансово-економічної безпеки та досвіду роботи не менше трьох років на керівних посадах правоохоронних органів, підрозділів воєнізованої охорони, військових формувань та наявності підготовки з питань організації перевезення валютних цінностей та інкасації коштів, або повної вищої освіти та стажу роботи не менше двох років на керівних посадах у сфері банківської безпеки або інкасації та перевезення готівки.
Копії інших документів, що підтверджують виконання вимог пункту 8 розділу II цього Положення.