Основними завданнями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку є:
1. Комісія відповідно до покладених на неї завдань у випадках і в межах, встановлених законом, здійснює такі повноваження:
1) формування та забезпечення реалізації єдиної державної політики щодо розвитку та функціонування ринків капіталу та організованих товарних ринків в Україні, сприяння адаптації національних ринків капіталу до міжнародних стандартів;
1) у строки, встановлені законами, забезпечує розроблення та затвердження нормативно-правових актів, передбачених такими законами;
{Пункт 1 частини першої статті 7 із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }
2) узагальнює практику застосування профільного законодавства, розробляє пропозиції щодо його вдосконалення;
2) координація діяльності державних органів з питань функціонування в Україні ринків капіталу та організованих товарних ринків;
3) вносить на розгляд Президента України, Кабінету Міністрів України, комітету Верховної Ради України, до предмета відання якого належить питання ринків капіталу, у встановленому порядку пропозиції щодо удосконалення актів профільного законодавства, а також бере участь у підготовці проектів актів, розроблення яких здійснюється іншими органами державної влади, іншими державними органами, органами влади Автономної Республіки Крим, органами місцевого самоврядування;
{Пункт 2 частини першої статті 7 із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }
4) ініціює, бере участь у розробленні та підготовці проектів міжнародних договорів України щодо ринків капіталу та організованих товарних ринків, корпоративного управління та захисту прав споживачів фінансових та супровідних послуг;
3) здійснення державного регулювання та контролю за емісією (видачею) і обігом цінних паперів, укладенням і виконанням деривативних контрактів і вчиненням та виконанням правочинів щодо інших фінансових інструментів на організованих ринках, а також у сфері спільного інвестування;
5) роз’яснює порядок застосування профільного законодавства;
{Пункт 3 частини першої статті 7 із змінами, внесеними згідно із Законами № 2804-IV від 06.09.2005 , № 738-IX від 19.06.2020 }
6) роз’яснює перелік дій, що можуть вчинятися виключно за умови отримання відповідної ліцензії на провадження виду діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках або свідоцтва про внесення до відповідного реєстру;
3 - 1 ) здійснення державного регулювання та контролю у системі накопичувального пенсійного забезпечення;
7) визначає належність дій, що вчиняються на ринках капіталу та організованих товарних ринках, до дій, що можуть вчинятися виключно за умови отримання відповідної ліцензії на провадження виду діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках або свідоцтва про внесення до відповідного реєстру, а також забороняє вчинення таких дій без отримання відповідної ліцензії або свідоцтва;
{Частину першу статті 7 доповнено пунктом 3 - 1 згідно із Законом № 79-IX від 12.09.2019 }
8) встановлює факт наявності у правилах функціонування багатосторонньої системи положень, що передбачають обов’язковість централізованого вчинення та централізованого виконання правочинів;
4) захист прав інвесторів у фінансові інструменти (у тому числі споживачів фінансових послуг у межах компетенції, визначеної Законом України "Про фінансові послуги та фінансові компанії") та учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків шляхом застосування заходів щодо запобігання і припинення порушень законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, у тому числі про систему накопичувального пенсійного забезпечення, застосування санкцій за порушення законодавства у межах своїх повноважень;
9) приймає рішення про належність/неналежність об’єктів цивільних прав, деривативних контрактів та/або договорів до фінансових інструментів, а також про належність/неналежність об’єктів цивільних прав та/або договорів до деривативних контрактів, які не є фінансовими інструментами;
{Пункт 4 частини першої статті 7 в редакції Законів № 122-IX від 20.09.2019 , № 738-IX від 19.06.2020 , № 1953-IX від 14.12.2021 }
10) приймає рішення про належність/неналежність фінансових інструментів та/або об’єктів цивільних прав до цінних паперів;
5) сприяння розвитку ринків капіталу та організованих товарних ринків;
11) здійснює методологічне забезпечення впровадження та розвитку міжнародних стандартів корпоративного управління та узагальнює практику застосування законодавства з питань корпоративного управління;
{Пункт 5 частини першої статті 7 із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }
12) розробляє та затверджує Кодекс корпоративного управління;
6) узагальнення практики застосування законодавства України з питань емісії (видачі) та обігу цінних паперів в Україні, укладення та виконання деривативних контрактів і вчинення та виконання правочинів щодо інших фінансових інструментів на організованих ринках капіталу, розроблення пропозицій щодо його вдосконалення.
13) встановлює вимоги, розробляє та затверджує стандарти корпоративного управління у професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків (крім банків), особах, які провадять діяльність, пов’язану з ринками капіталу та організованими товарними ринками, а також здійснює контроль та нагляд за їх дотриманням;
{Пункт 6 частини першої статті 7 із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }
14) встановлює з урахуванням вимог, передбачених частиною десятою статті 76 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", додаткові вимоги щодо корпоративного управління у системно важливих професійних учасниках ринків капіталу, які є банками, за погодженням з Національним банком України;
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку відповідно до покладених на неї завдань у випадках і межах, встановлених законом:
15) розробляє методичні рекомендації щодо організації системи корпоративного управління професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків;
{Абзац перший частини другої статті 7 в редакції Закону № 738-IX від 19.06.2020 }
16) встановлює вимоги, розробляє та затверджує стандарти корпоративного управління у недержавних пенсійних фондах з урахуванням вимог Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення", а також здійснює контроль та нагляд за їх дотриманням;
1) встановлює вимоги до емісії (видачі) та обігу цінних паперів, до проспекту цінних паперів (рішення про емісію цінних паперів), у тому числі іноземних емітентів, які здійснюють емісію цінних паперів на території України, а також встановлює порядок затвердження проспекту цінних паперів, реєстрації випуску цінних паперів, рішення про емісію цінних паперів, звіту про результати емісії та порядок скасування реєстрації випуску цінних паперів;
17) встановлює порядок видачі, зупинення, відновлення дії та анулювання ліцензій, передбачених статтею 4 цього Закону, а також приймає акти щодо видачі, зупинення, відновлення дії та анулювання таких ліцензій;
{Пункт 1 частини другої статті 7 в редакції Закону № 738-IX від 19.06.2020 }
18) встановлює порядок видачі, зупинення, відновлення дії та анулювання свідоцтва про включення до Реєстру осіб, уповноважених надавати інформаційні послуги на ринках капіталу та організованих товарних ринках, передбачених Законом України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", а також приймає акти щодо видачі, зупинення, відновлення дії та анулювання такого свідоцтва;
2) встановлює за погодженням з Національним банком України додаткові вимоги щодо випуску цінних паперів комерційними банками;
19) встановлює порядок видачі, зупинення, відновлення дії та анулювання свідоцтва про включення до Реєстру осіб, уповноважених провадити діяльність торгового репозиторію на ринках капіталу та організованих товарних ринках, передбачених Законом України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", а також приймає акти щодо видачі, зупинення, відновлення дії та анулювання такого свідоцтва;
3) встановлює порядок реєстрації випуску цінних паперів та затвердження проспекту цінних паперів;
20) встановлює порядок створення, ведення, адміністрування та створює, веде і адмініструє:
{Пункт 3 частини другої статті 7 в редакції Закону № 2210-VIII від 16.11.2017 }
а) Державний реєстр випусків цінних паперів;
{Пункт 4 частини другої статті 7 виключено на підставі Закону № 2418-VIII від 15.05.2018 }
б) Реєстр цінних паперів іноземних емітентів, допущених до обігу на території України;
5) здійснює реєстрацію випусків цінних паперів, затверджує проспекти цінних паперів та скасовує реєстрацію випусків цінних паперів;
в) Єдиний державний реєстр інститутів спільного інвестування;
{Пункт 5 частини другої статті 7 в редакції Закону № 2210-VIII від 16.11.2017 }
г) Реєстр недержавних пенсійних фондів;
5 - 1 ) встановлює порядок затвердження проспекту цінних паперів у процесі допуску таких цінних паперів до торгів на фондовій біржі;
ґ) Реєстр осіб, уповноважених надавати інформаційні послуги на ринках капіталу та організованих товарних ринках;
{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 5 - 1 згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017 }
д) Реєстр осіб, уповноважених провадити діяльність торгового репозиторію на ринках капіталу та організованих товарних ринках;
5 - 2 ) встановлює максимальну сумарну номінальну вартість цінних паперів, щодо яких здійснюється публічна пропозиція, яка не вимагає оформлення проспекту цінних паперів, та встановлює порядок та вимоги до документів, що складаються при здійсненні публічної пропозиції;
е) Реєстр пов’язаних агентів;
{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 5 - 2 згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017 }
є) Реєстр професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків;
6) встановлює вимоги та здійснює допуск цінних паперів іноземних емітентів до обігу їх на території України;
ж) Реєстр організованих ринків, що функціонують на території України (у тому числі Реєстр ринків малих та середніх підприємств), та їх операторів;
{Пункт 6 частини другої статті 7 із змінами, внесеними згідно із Законами № 2210-VIII від 16.11.2017 , № 738-IX від 19.06.2020 }
з) Реєстр саморегулівних організацій професійних учасників ринків капіталу;
6 - 1 ) визначає особливості розміщення, публічної пропозиції та обігу на території України цінних паперів іноземних емітентів;
и) Державний реєстр уповноважених рейтингових агентств;
{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 6 - 1 згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017 }
21) визначає за погодженням з Фондом державного майна України перелік випадків обов’язкового рецензування рецензентами Фонду державного майна України звітів про оцінку майна та майнових прав, складених суб’єктами оціночної діяльності за результатами проведення ними незалежної оцінки майна у випадках, передбачених профільним законодавством;
7) встановлює вимоги до правил функціонування організованого ринку та реєструє такі правила (зміни до них);
22) встановлює порядок атестації керівників:
{Пункт 7 частини другої статті 7 із змінами, внесеними згідно із Законом № 2804-IV від 06.09.2005 ; в редакції Законів № 5042-VI від 04.07.2012 , № 738-IX від 19.06.2020 }
а) професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків (крім банків). Передбачене цим підпунктом повноваження здійснюється Комісією за відповідним видом професійної діяльності на ринках капіталу у разі, якщо за таким видом діяльності СРО не розпочала здійснення такого повноваження відповідно до частини другої статті 144 - 1 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки";
7 - 1 ) встановлює порядок допуску цінних паперів до торгів на організованому фондовому ринку, а також порядок укладання та виконання правочинів щодо таких цінних паперів;
б) осіб, які провадять діяльність, пов’язану з ринками капіталу та організованими товарними ринками;
{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 7 - 1 згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017 ; із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }
23) встановлює вимоги до ділової репутації керівників професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків (крім банків), керівників осіб, які провадять діяльність, пов’язану з ринками капіталу та організованими товарними ринками, та посадових осіб систем внутрішнього контролю юридичних осіб (крім банків), зазначених у цьому пункті, а також контролює дотримання таких вимог у встановленому нею порядку;
7 - 2 ) встановлює вимоги до специфікації деривативних контрактів, які укладаються на організованому ринку, та реєструє їх (зміни до них);
24) координує роботу та здійснює заходи для підвищення рівня фінансової грамотності інвесторів у фінансові інструменти;
{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 7 - 2 згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }
25) організовує роботу та здійснює заходи із захисту прав споживачів фінансових та супровідних послуг, державне регулювання та нагляд за наданням яких вона здійснює;
{Пункт 8 частини другої статті 7 виключено на підставі Закону № 2210-VIII від 16.11.2017 }
26) встановлює обмеження на вчинення правочинів щодо фінансових інструментів для некваліфікованих інвесторів (щодо правочинів, вчинення яких некваліфікованими інвесторами може завдати шкоди таким інвесторам);
9) встановлює порядок та видає ліцензії, передбачені статтею 4 цього Закону, а також анулює зазначені ліцензії в разі порушення вимог законодавства;
27) встановлює порядок функціонування КІС;
{Пункт 9 частини другої статті 7 в редакції Законів № 2804-IV від 06.09.2005 , № 2927-VI від 13.01.2011 , № 5178-VI від 06.07.2012 ; із змінами, внесеними згідно із Законом № 139-IX від 02.10.2019 ; в редакції Закону № 79-IX від 12.09.2019 }
28) встановлює порядок захисту та обробки персональних даних, які обробляються Комісією у зв’язку з виконанням покладених на неї завдань;
10) встановлює перелік звітних даних та порядок їх складання учасниками ринків капіталу та організованих товарних ринків;
29) веде облік, встановлює вимоги та здійснює контроль за дотриманням вимог до програмного забезпечення автоматизованих, інформаційних та інформаційно-комунікаційних систем, призначених для здійснення:
{Пункт 10 частини другої статті 7 із змінами, внесеними згідно із Законом № 3047-III від 07.02.2002 ; в редакції Закону № 738-IX від 19.06.2020 }
а) професійної діяльності на ринках капіталу;
10 - 1 ) публікує на своєму офіційному веб-сайті календар торговельних днів організованих ринків на території України;
б) професійної діяльності на організованих товарних ринках;
{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 10 - 1 згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017 ; із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }
в) діяльності, пов’язаної з діяльністю на ринках капіталу та організованих товарних ринках;
10 - 2 ) здійснює контроль за розміщенням регульованої інформації у базі даних особи, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу;
30) визначає перелік звітних даних учасників ринків капіталу та професійних учасників організованих товарних ринків, небанківських фінансових груп, переважна діяльність у яких здійснюється фінансовими установами, нагляд за якими вона здійснює, а також порядок складання таких звітних даних, строки та форму їх подання до Комісії;
{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 10 - 2 згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017 ; із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }
31) встановлює порядок оприлюднення у базі даних особи, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу та/або професійних учасників організованих товарних ринків, рішень органів емітентів, які підлягають оприлюдненню відповідно до закону;
10 - 3 ) здійснює контроль за достовірністю, зрозумілістю, узгодженістю та повнотою фінансової звітності учасників фондового ринку, її відповідності, у тому числі за міжнародними стандартами фінансової звітності;
32) здійснює контроль за розміщенням регульованої інформації у базі даних особи, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу та/або професійних учасників організованих товарних ринків;
{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 10 - 3 згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017 }
33) здійснює аналіз та контроль даних фінансової звітності, яка подається та/або оприлюднюється відповідно до вимог законодавства учасниками ринків капіталу (крім інвесторів у фінансові інструменти, які не є інституційними інвесторами або не належать до інших категорій учасників ринків капіталу), професійними учасниками організованих товарних ринків та небанківськими фінансовими групами, переважна діяльність у яких здійснюється фінансовими установами, нагляд за якими вона здійснює, аналіз відповідності такої звітності міжнародним стандартам фінансової звітності або національним положенням (стандартам) бухгалтерського обліку;
11) встановлює за погодженням з Національним банком України особливості видачі банкам ліцензій на провадження діяльності на ринку цінних паперів, а також особливості діяльності Національного банку України на ринку цінних паперів;
34) встановлює вимоги до порядку, строків та змісту інформації, що подається сторонами деривативних контрактів та договорів про купівлю-продаж права вимоги чи інших договорів, наслідками яких є заміна сторони деривативного контракту, до торгового репозиторію, а щодо деривативних контрактів грошового ринку - додатково за погодженням з Національним банком України;
{Пункт 11 частини другої статті 7 із змінами, внесеними згідно із Законом № 2804-IV від 06.09.2005 ; в редакції Закону № 5178-VI від 06.07.2012 }
35) встановлює порядок присвоєння унікальних ідентифікаторів продуктів (Unique Product Identifier) та унікальних ідентифікаторів транзакцій (Unique Transaction Identifier);
12) визначає за погодженням з центральним органом виконавчої влади, що забезпечує формування та реалізує державну фінансову політику, а щодо діяльності банків на ринку цінних паперів - також з Національним банком України особливості ведення обліку операцій з фінансовими інструментами;
36) встановлює для учасників ринків капіталу (крім інвесторів у фінансові інструменти, які не є інституційними інвесторами або не належать до інших категорій учасників ринків капіталу, та суб’єктів звітування, що є учасниками ринку небанківських фінансових послуг, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національний банк України) та професійних учасників організованих товарних ринків вимоги до розкриття відповідно до профільного законодавства окремих показників у файлі єдиного електронного формату подання фінансової звітності за міжнародними стандартами на основі таксономії, а для учасників ринків капіталу - суб’єктів звітування, що є учасниками ринку небанківських фінансових послуг, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національний банк України, встановлює такі вимоги за погодженням з Національним банком України;
{Пункт 12 частини другої статті 7 із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }
37) оприлюднює на своєму офіційному веб-сайті, зокрема:
13) здійснює контроль за дотриманням законодавства і призначає державних представників в операторах організованого ринку капіталу та у Центральному депозитарії цінних паперів;
а) відомості про структуру власності професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків;
{Пункт 13 частини другої статті 7 в редакції Закону № 3480-IV від 23.02.2006 ; із змінами, внесеними згідно із Законами № 5042-VI від 04.07.2012 , № 738-IX від 19.06.2020 }
б) інформацію про факт невиконання емітентом своїх зобов’язань, зазначених у проспекті цінних паперів;
14) встановлює порядок розгляду справ про порушення законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, у тому числі про систему накопичувального пенсійного забезпечення;
в) інформацію про факти невиконання вимог щодо подання повідомлень, передбачених статтею 92 Закону України "Про акціонерні товариства";
{Пункт 14 частини другої статті 7 в редакції Закону № 738-IX від 19.06.2020 }
г) перелік фінансових інструментів, щодо яких подано заявку про допуск до торгів на організованих ринках капіталу, фінансових інструментів, допущених до торгів на організованих ринках капіталу, а також фінансових інструментів, щодо яких вперше подані заявки та/або котирування на організованих ринках капіталу;
14 - 1 ) встановлює зразок та видає свідоцтво про реєстрацію об’єднання професійних учасників фондового ринку як саморегулівної організації;
ґ) відомості про небанківські фінансові групи, переважна діяльність у яких здійснюється фінансовими установами, нагляд за якими здійснює Комісія;
{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 14 - 1 згідно із Законом № 3480-IV від 23.02.2006 }
д) календар торговельних днів організованих ринків на території України;
14 - 2 ) встановлює порядок розгляду справ про правопорушення на ринку цінних паперів та у системі накопичувального пенсійного забезпечення;
38) встановлює порядок здійснення професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, а також діяльності, пов’язаної з діяльністю на ринках капіталу та організованих товарних ринках;
{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 14 - 2 згідно із Законом № 5042-VI від 04.07.2012 ; із змінами, внесеними згідно із Законом № 79-IX від 12.09.2019 }
39) встановлює вимоги до внутрішніх документів професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків щодо запобігання та врегулювання конфлікту інтересів, що виникає під час провадження професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, а також заходів їх реалізації;
15) встановлює вимоги, порядок та стандарти щодо обов’язкового розкриття інформації емітентами та особами, які провадять професійну діяльність на ринках капіталу та організованих товарних ринках, забезпечує функціонування загальнодоступної інформаційної бази даних про ринки капіталу та організовані товарні ринки відповідно до законодавства;
40) встановлює вимоги до внутрішніх документів професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків (крім банків) щодо винагороди, які затверджуються професійними учасниками ринків капіталу та організованих товарних ринків;
{Пункт 15 частини другої статті 7 із змінами, внесеними згідно із Законами № 801-VI від 25.12.2008 , № 79-IX від 12.09.2019 ; в редакції Закону № 738-IX від 19.06.2020 }
41) встановлює пруденційні нормативи, інші показники та вимоги, що обмежують ризики за операціями, пов’язаними з безпосереднім провадженням професійної діяльності, щодо кожного виду професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках (крім банків), а також суб’єктів системи накопичувального пенсійного забезпечення;
16) бере участь у розробці та вносить на розгляд у встановленому порядку проекти актів законодавства, що регулюють питання розвитку ринків капіталу та організованих товарних ринків України та системи накопичувального пенсійного забезпечення, а також бере участь у підготовці відповідних проектів міжнародних договорів України, здійснює співробітництво з державними органами і неурядовими організаціями іноземних держав, міжнародними організаціями з питань, віднесених до їх компетенції;
42) встановлює відповідно до закону особливості порядку реорганізації і ліквідації професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків (крім банків);
{Пункт 16 частини другої статті 7 із змінами, внесеними згідно із Законами № 79-IX від 12.09.2019 , № 738-IX від 19.06.2020 }
43) визначає вимоги до керівників професійних учасників ринків капіталу (крім банків), професійних учасників організованих товарних ринків та осіб, які провадять діяльність, пов’язану з ринками капіталу та організованими товарними ринками;
17) координує роботу з підготовки фахівців із питань ринків капіталу та організованих товарних ринків;
44) відповідно до Закону України "Про інститути спільного інвестування" визначає вимоги до членів наглядових рад корпоративних інвестиційних фондів;
{Пункт 17 частини другої статті 7 із змінами, внесеними згідно із Законом № 801-VI від 25.12.2008 ; в редакції Законів № 79-IX від 12.09.2019 , № 738-IX від 19.06.2020 }
45) відповідно до Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення" визначає вимоги до членів ради недержавних пенсійних фондів;
17 - 1 ) встановлює кваліфікаційні вимоги до осіб, які вчиняють дії, пов’язані з безпосереднім провадженням професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках;
46) визначає за погодженням з Національним банком України додаткові кваліфікаційні вимоги до членів наглядових рад системно важливих професійних учасників ринків капіталу, які є банками, щодо їх професійної придатності;
{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 17 - 1 згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }
47) визначає вимоги до керівників структурних підрозділів професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків (для банків - до керівників структурних підрозділів, відповідальних за провадження професійної діяльності на ринках капіталів, крім професійної діяльності на грошовому ринку);
17 - 2 ) встановлює порядок та проводить сертифікацію фізичних осіб (крім пов’язаних агентів) шляхом видачі сертифікатів на право вчинення дій, пов’язаних з безпосереднім провадженням професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, їх дублікатів, а також анулювання таких сертифікатів;
48) погоджує в установленому нею порядку осіб, призначених у професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків (крім банків) на посади керівників та осіб, відповідальних за здійснення функцій комплаєнсу, управління ризиками, внутрішнього аудиту, фінансового моніторингу;
{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 17 - 2 згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }
49) визначає особливості регулювання та нагляду за системно важливими професійними учасниками ринків капіталу та організованих товарних ринків (для банків - за погодженням з Національним банком України);
18) розробляє і організовує виконання заходів, спрямованих на запобігання порушенням законодавства України про ринки капіталу та організовані товарні ринки, у тому числі законодавства про систему накопичувального пенсійного забезпечення;
50) виявляє, здійснює моніторинг, вживає заходів щодо належного управління системними ризиками для функціонування ринків капіталу та щодо пом’якшення наслідків реалізації таких ризиків;
{Пункт 18 частини другої статті 7 із змінами, внесеними згідно із Законами № 79-IX від 12.09.2019 , № 738-IX від 19.06.2020 }
51) встановлює вимоги до правил функціонування організованого ринку та реєструє такі правила (зміни до них);
19) організовує проведення наукових досліджень з питань функціонування фондового ринку в Україні;
52) встановлює порядок допуску цінних паперів до торгів на організованому фондовому ринку, а також порядок укладання та виконання правочинів щодо цінних паперів, допущених до таких торгів;
20) інформує громадськість про свою діяльність та стан розвитку ринку цінних паперів, оприлюднює та надає інформацію за запитами відповідно до Закону України "Про доступ до публічної інформації";
53) встановлює критерії суттєвого відхилення ціни від поточної ціни відповідного активу, допущеного до торгів на організованому ринку, залежно від виду, ліквідності та/або ринкової вартості такого активу;
{Пункт 20 частини другої статті 7 із змінами, внесеними згідно із Законом № 1170-VII від 27.03.2014 }
54) здійснює правозастосування на ринках капіталу та організованих товарних ринках, а саме: здійснює нагляд, проводить інспекції на ринках капіталу та організованих товарних ринках (далі - інспекції), розслідування на ринках капіталу та організованих товарних ринках (далі - розслідування), здійснює розгляд справ про порушення профільного законодавства, а також здійснює заходи правозастосування;
21) встановлює порядок здійснення професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, у тому числі іноземними юридичними особами та підприємствами з іноземними інвестиціями;
55) встановлює кваліфікаційні вимоги до експертів та порядок їх залучення;
{Пункт 21 частини другої статті 7 із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }
56) надсилає учасникам ринків капіталу, професійним учасникам організованих товарних ринків, суб’єктам системи накопичувального пенсійного забезпечення (крім вкладників та учасників):
22) видає дозволи, визначає стандарти і правила діяльності, реєструє випуск та інформацію про випуск інвестиційних сертифікатів інвестиційних фондів та інвестиційних компаній;
а) запити про вжиття заходів, у тому числі щодо скасування певних рішень, припинення вчинення певних дій або припинення бездіяльності, що надсилаються з метою усунення порушень профільного законодавства та зменшення їх негативних наслідків;
23) роз’яснює порядок застосування законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, у тому числі законодавства про систему накопичувального пенсійного забезпечення, і законодавства про акціонерні товариства;
б) обов’язкові до виконання розпорядження про усунення порушень профільного законодавства.
{Пункт 23 частини другої статті 7 із змінами, внесеними згідно із Законом № 514-VI від 17.09.2008 ; в редакції Закону № 738-IX від 19.06.2020 }
Запити та розпорядження, передбачені цим пунктом, можуть надсилатися Національному банку України виключно щодо:
{Пункт 24 частини другої статті 7 виключено на підставі Закону № 2258-VIII від 21.12.2017 }
здійснення Національним банком України діяльності, пов’язаної із забезпеченням функціонування корпоративного недержавного пенсійного фонду Національного банку України;
24 - 1 ) встановлює вимоги, визначає порядок ведення та веде реєстр суб’єктів оціночної діяльності, які можуть проводити незалежну оцінку у випадках, встановлених законодавством про ринки капіталу та організовані товарні ринки та акціонерні товариства;
депозитарної діяльності Національного банку України та депозитарної діяльності депозитарної установи, що провадиться Національним банком України, - щодо проведення депозитарних операцій за рахунками в цінних паперах третіх осіб, які є клієнтами/депонентами Національного банку України, у разі якщо такі операції не пов’язані із здійсненням Національним банком України грошово-кредитної політики, валютного регулювання та обслуговуванням державного боргу;
{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 24 - 1 згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017 ; із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }
57) надсилає обов’язкові до виконання запити про надання інформації (у тому числі надання пояснень у письмовій чи усній формі) та документів, пов’язаних з виконанням вимог профільного законодавства:
25) визначає порядок ведення та веде реєстри:
а) органам державної влади, іншим державним органам, органам влади Автономної Республіки Крим, органам місцевого самоврядування;
а) професійних учасників б) учасникам ринків капіталу та професійним учасникам організованих товарних ринків;
б) інститутів спільного інвестування;
в) особам, які зобов’язані подавати повідомлення, передбачене статтею 92 Закону України "Про акціонерні товариства";
в) недержавних пенсійних фондів;
г) особам, яких контролюють особи, зазначені у підпунктах "б" та "в" цього пункту, або особам, під контролем яких перебувають особи, зазначені у підпунктах "б" та "в" цього пункту;
г) об’єднань професійних учасників;
ґ) особам, які здійснюють управлінські функції в особах, зазначених у підпунктах "б", "в" та "г" цього пункту;
{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 25 згідно із Законом № 2804-IV від 06.09.2005 ; із змінами, внесеними згідно із Законом № 79-IX від 12.09.2019 ; в редакції Закону № 738-IX від 19.06.2020 }
д) суб’єктам аудиторської діяльності щодо надання доступу до робочих документів з питань аудиту учасників ринків капіталу (крім інвесторів у фінансові інструменти, які не є інституційними інвесторами або не належать до інших категорій учасників ринків капіталу) та професійних учасників організованих товарних ринків;
25 - 1 ) визначає порядок ведення та веде реєстр осіб, уповноважених надавати інформаційні послуги на фондовому ринку;
е) емітентам, оферентам цінних паперів, особам, які подають заявку про допуск до торгів на організованому фондовому ринку, та/або особам, які здійснюють управлінські функції в них;
{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 25 - 1 згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017 }
є) будь-яким фізичним чи юридичним особам, які здійснюють (виявили намір здійснювати) операції на ринках капіталу та організованих товарних ринках та/або яким можуть бути відомі обставини, пов’язані з проведенням (наміром проведення) таких операцій або з провадженням діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках;
26) встановлює відповідно до закону особливості порядку реорганізації і ліквідації професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків (за винятком банків);
ж) засновникам недержавних пенсійних фондів, а також раді та особам, які входять до складу ради недержавного пенсійного фонду;
{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 26 згідно із Законом № 2804-IV від 06.09.2005 ; із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }
з) особам, які мають участь (пряму та/або опосередковану) у професійному учаснику ринків капіталу та організованих товарних ринків;
27) встановлює критерії віднесення операцій з фінансовими інструментами до операцій, що становлять професійну діяльність на ринках капіталу та організованих товарних ринках;
и) суб’єктам оціночної діяльності, які проводять (проводили) незалежну оцінку у випадках, встановлених профільним законодавством;
{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 27 згідно із Законом № 2804-IV від 06.09.2005 ; із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }
58) вимагає від емітента (інших осіб, які оформили проспект), а також осіб, які контролюються емітентом (іншими особами, які оформили проспект) або які контролюють емітента (інших осіб, які оформили проспект), розкриття у порядку та строки, визначені нею, будь-якої інформації, зокрема тієї, що може мати вплив на оцінку цінних паперів, які допущені до торгів на організованому фондовому ринку;
28) визначає професійні вимоги до керівників, головних бухгалтерів та керівників структурних підрозділів професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків, інститутів спільного інвестування, недержавних пенсійних фондів;
59) самостійно розкриває інформацію, розкриття якої вимагається згідно з пунктом 58 цієї частини, за власною ініціативою, якщо емітент не виконав відповідну вимогу Комісії;
{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 28 згідно із Законом № 2804-IV від 06.09.2005 ; із змінами, внесеними згідно із Законами № 79-IX від 12.09.2019 , № 738-IX від 19.06.2020 }
60) під час проведення розслідувань для надання допомоги регулятору ринків капіталу іноземної держави в рамках міжнародного співробітництва надсилає запити про надання інформації (у тому числі надання пояснень у письмовій чи усній формі, документів) органам державної влади, іншим державним органам, органам влади Автономної Республіки Крим, органам місцевого самоврядування, учасникам ринків капіталу та професійним учасникам організованих товарних ринків або будь-яким фізичним чи юридичним особам, яким відомі або можуть бути відомі обставини, зазначені у відповідному запиті, отриманому Комісією від регулятора ринків капіталу іноземної держави;
29) здійснює методологічне забезпечення запровадження та розвитку принципів корпоративного управління відповідно до законодавства;
61) у визначеному нею порядку встановлює факт наявності значного впливу на управління або діяльність професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків (крім банків);
{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 29 згідно із Законом № 2804-IV від 06.09.2005 }
62) встановлює вимоги до реклами фінансових інструментів, ринків капіталу та організованих товарних ринків та здійснює нагляд за дотриманням законодавства про рекламу фінансових інструментів, ринків капіталу та організованих товарних ринків;
29 - 1 ) встановлює додаткові вимоги до проведення зборів власників облігацій, підбиття підсумків голосування на них, оформлення рішень зборів, зберігання документації у зв’язку із зборами;
63) у визначеному нею порядку зупиняє на період до 10 робочих днів або забороняє розповсюдження реклами фінансових інструментів, ринків капіталу та організованих товарних ринків, а також встановлює порядок поновлення розповсюдження такої реклами;
{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 29 - 1 згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }
64) у визначеному нею порядку зупиняє проведення учасниками ринків капіталу прямих чи опосередкованих заходів із збільшення продажів фінансових інструментів (шляхом управління продуктами та/або надання послуг професійних учасників ринків капіталу), а також поширення інформації про фінансові інструменти (шляхом управління продуктами та/або надання послуг професійних учасників ринків капіталу), що не належить до реклами фінансових інструментів та ринків капіталу;
30) у межах, визначених Законом України "Про інститути спільного інвестування", встановлює вимоги щодо здійснення діяльності компаній з управління активами та інститутів спільного інвестування;
65) порушує перед контролерами/власниками істотної участі у професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків (крім банків) питання про звільнення/відсторонення з посад осіб, які здійснюють управлінські функції у таких учасниках, у разі недодержання особами, які здійснюють управлінські функції, вимог законодавства, встановлених до таких осіб;
{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 30 згідно із Законом № 2804-IV від 06.09.2005 ; із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }
66) у разі порушення оператором організованого ринку законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки та/або правил функціонування таких ринків зупиняє торгівлю на таких ринках до усунення порушень;
30 - 1 ) у межах, визначених Законом України "Про іпотечні облігації", встановлює вимоги щодо здійснення діяльності з управління іпотечним покриттям;
67) у разі наявності достатніх підстав, підтверджених відповідними доказами, вважати, що відбулося порушення профільного законодавства, має право зупинити на період до 10 робочих днів:
{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 30 - 1 згідно із Законом № 3273-IV від 22.12.2005 }
а) вчинення та/або виконання деривативних контрактів, правочинів щодо цінних паперів;
30 - 2 ) встановлює вимоги до осіб, які можуть бути адміністраторами за випуском облігацій;
б) здійснення публічної пропозиції цінних паперів або допуск цінних паперів до торгів на організованому ринку;
{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 30 - 2 згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }
68) на основі зафіксованого факту вчинення порушення профільного законодавства має право заборонити на період до усунення такого порушення або скасувати заборону:
31) видає уповноваженим рейтинговим агентствам Свідоцтво про включення до Державного реєстру уповноважених рейтингових агентств;
а) вчинення та/або виконання деривативних контрактів, правочинів щодо цінних паперів;
{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 31 згідно із Законом № 3201-IV від 15.12.2005 }
б) здійснення публічної пропозиції цінних паперів або допуск цінних паперів до торгів на організованому ринку;
32) визначає перелік міжнародних рейтингових агентств, які мають право визначати обов’язкові за законом рейтингові оцінки емітентів та цінних паперів;
в) внесення змін до системи депозитарного обліку щодо цінних паперів певного емітента або певного власника;
{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 32 згідно із Законом № 3201-IV від 15.12.2005 }
69) зупиняє обіг цінних паперів емітента у зв’язку з включенням його до списку емітентів, що мають ознаки фіктивності, а також відновлює обіг таких цінних паперів;
33) встановлює порядок ведення та веде Державний реєстр уповноважених рейтингових агентств;
70) у разі нерозкриття номінальним утримувачем інформації у випадках, встановлених законом, забороняє або обмежує на строк до усунення зазначеного порушення проведення всіх або окремих депозитарних операцій на рахунку в цінних паперах номінального утримувача;
{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 33 згідно із Законом № 3201-IV від 15.12.2005 }
71) має право звертатися до суду з позовною заявою в інтересах осіб, зазначених у частинах першій та четвертій статті 41 цього Закону;
34) встановлює правила визначення уповноваженим рейтинговим агентством рейтингової оцінки за Національною шкалою;
72) на будь-якій стадії судового розгляду має право вступати у справу як третя особа, яка не заявляє самостійних вимог щодо предмета спору, на стороні осіб, зазначених у частинах першій та четвертій статті 41 цього Закону;
{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 34 згідно із Законом № 3201-IV від 15.12.2005 }
73) визначає, крім випадків, передбачених законом, вимоги до емісії (видачі) та обігу цінних паперів, до проспекту цінних паперів (рішення про емісію цінних паперів), зокрема іноземних емітентів, які здійснюють емісію цінних паперів на території України, а також встановлює порядок затвердження проспекту цінних паперів, реєстрації випуску цінних паперів, рішення про емісію цінних паперів, звіту про результати емісії та порядок скасування реєстрації випуску цінних паперів;
35) встановлює порядок подання Рейтинговим агентством інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку;
74) здійснює реєстрацію випусків цінних паперів, затверджує проспекти цінних паперів та скасовує реєстрацію випусків цінних паперів, крім випадків, передбачених законом;
{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 35 згідно із Законом № 3201-IV від 15.12.2005 }
75) встановлює порядок здійснення публічної пропозиції цінних паперів та вимоги до документів, що складаються при такому здійсненні, а також встановлює максимальну сумарну номінальну вартість цінних паперів, щодо яких здійснюється публічна пропозиція, яка не вимагає оформлення проспекту цінних паперів;
36) встановлює відповідність рівнів рейтингових оцінок за шкалою міжнародних рейтингових агентств рівням за Національною шкалою;
76) визначає вимоги до допуску до обігу на території України цінних паперів іноземних емітентів та надає такий допуск;
{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 36 згідно із Законом № 3201-IV від 15.12.2005 }
77) у процесі розгляду проспекту цінних паперів, поданого на затвердження, має право вимагати від емітента (інших осіб, які оформили проспект) надання змін, доповнень та/або пояснень до такого проспекту;
37) узагальнює досвід та практику діяльності Рейтингових агентств і забезпечує публічність визначених рейтингових оцінок;
78) визначає вимоги до проведення зборів власників облігацій, проведення підрахунку результатів голосування на таких зборах, оформлення рішень зборів, зберігання документації у зв’язку із зборами;
{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37 згідно із Законом № 3201-IV від 15.12.2005 }
79) визначає вимоги до осіб, які можуть бути адміністраторами за випуском облігацій;
37 - 1 ) встановлює наявність ознак маніпулювання на організованих ринках;
80) визначає за погодженням з центральним органом виконавчої влади, що забезпечує формування та реалізує державну фінансову політику, порядок встановлення ознак фіктивності емітента цінних паперів та порядок визначення емітента цінних паперів таким, що відповідає ознакам фіктивності;
{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37 - 1 згідно із Законом № 3267-VI від 21.04.2011 ; із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }
81) приймає рішення про включення/виключення емітента до/із списку емітентів, що мають ознаки фіктивності;
37 - 2 ) встановлює критерії суттєвого відхилення ціни від поточної ціни відповідного активу, допущеного до торгів на організованому ринку залежно від виду, ліквідності та/або ринкової вартості такого активу;
82) встановлює вимоги до специфікації деривативних контрактів, які укладаються на організованому ринку (щодо специфікацій деривативних контрактів грошового ринку - за погодженням з Національним банком України), та реєструє їх (зміни до них);
{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37 - 2 згідно із Законом № 3267-VI від 21.04.2011 ; із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }
83) у встановленому нею порядку визначає випадки обов’язковості проведення клірингу центральним контрагентом за деривативними контрактами, укладеними поза регульованим ринком (за деривативними контрактами грошового ринку - за погодженням з Національним банком України);
37 - 3 ) погоджує відповідно до Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" в установленому нею порядку набуття особою участі у професійному учаснику ринків капіталу та організованих товарних ринків (крім банків) або її збільшення;
84) видає уповноваженим рейтинговим агентствам свідоцтва про включення до Державного реєстру уповноважених рейтингових агентств та анульовує такі свідоцтва;
{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37 - 3 згідно із Законом № 3462-VI від 02.06.2011 ; із змінами, внесеними згідно із Законом № 5042-VI від 04.07.2012 4; в редакції Закону № 738-IX від 19.06.2020 }
85) визначає перелік міжнародних рейтингових агентств, які мають право визначати обов’язкові за законом рейтингові оцінки емітентів та цінних паперів;
37 - 4 ) встановлює вимоги та розробляє і затверджує стандарти корпоративного управління в професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків, а також здійснює контроль за їх дотриманням;
86) встановлює правила визначення уповноваженим рейтинговим агентством рейтингової оцінки за Національною шкалою;
{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37 - 4 згідно із Законом № 3462-VI від 02.06.2011 ; із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }
87) встановлює порядок подання Рейтинговим агентством інформації до Комісії;
37 - 5 ) встановлює пруденційні нормативи та інші показники та вимоги, що обмежують ризики по операціях, пов’язаних з безпосереднім провадженням професійної діяльності щодо кожного виду професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, а також суб’єктів системи накопичувального пенсійного забезпечення;
88) встановлює відповідність рівнів рейтингових оцінок за шкалою міжнародних рейтингових агентств рівням за Національною шкалою;
{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37 - 5 згідно із Законом № 5042-VI від 04.07.2012 ; із змінами, внесеними згідно із Законом № 79-IX від 12.09.2019 ; в редакції Закону № 738-IX від 19.06.2020 }
89) встановлює граничні тарифи на послуги Рейтингових агентств, які оплачуються за рахунок коштів державного та місцевих бюджетів;
37 - 6 ) погоджує кандидатури на посади керівників операторів організованих ринків капіталу, організованих товарних ринків та Центрального депозитарію цінних паперів;
90) узагальнює досвід та практику діяльності Рейтингових агентств і забезпечує публічність визначених рейтингових оцінок;
{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37 - 6 згідно із Законом № 5042-VI від 04.07.2012 ; із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }
91) щокварталу розраховує середньозважений показник зміни чистої вартості одиниці пенсійних активів та оприлюднює таку інформацію в установленому нею порядку;
37 - 7 ) погоджує статути (зміни до них) операторів організованого ринку та Центрального депозитарію цінних паперів, реєструє правила (зміни до них) організованого ринку та Центрального депозитарію цінних паперів;
92) оприлюднює в установленому нею порядку перелік недержавних пенсійних фондів - суб’єктів другого рівня системи пенсійного забезпечення, яким видана ліцензія на надання послуг у накопичувальній системі загальнообов’язкового державного пенсійного страхування;
{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37 - 7 згідно із Законом № 5042-VI від 04.07.2012 ; в редакції Закону № 738-IX від 19.06.2020 }
93) порушує перед радою недержавного пенсійного фонду питання щодо заміни особи, яка здійснює управління пенсійними активами такого фонду, якщо в результаті діяльності такої особи зміна чистої вартості одиниці пенсійних активів такого фонду зменшилася протягом останнього року більш як на 10 відсотків;
37 - 8 ) установлює вимоги до реклами на ринку капіталу та здійснює нагляд за дотриманням законодавства про рекламу фінансових інструментів;
94) визначає форму та вимоги до інформації про накопичувальну систему загальнообов’язкового державного пенсійного страхування, яка підлягає оприлюдненню, та встановлює порядок оприлюднення такої інформації;
{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37 - 8 згідно із Законом № 5042-VI від 04.07.2012 ; із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }
95) оприлюднює інформацію про страховиків, які здійснюють страхування довічних пенсій за рахунок коштів накопичувальної системи загальнообов’язкового державного пенсійного страхування, у тому числі показники, що застосовуються такими страховиками для розрахунку довічних пенсій;
37 - 9 ) визначає особливості регулювання та нагляду за системно важливими професійними учасниками ринків капіталу та організованих товарних ринків;
96) погоджує статути недержавних пенсійних фондів та зміни до них у встановленому нею порядку;
{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37 - 9 згідно із Законом № 5042-VI від 04.07.2012 ; в редакції Закону № 738-IX від 19.06.2020 }
97) реєструє інвестиційні декларації недержавних пенсійних фондів та зміни до них у встановленому нею порядку;
37 - 10 ) встановлює за погодженням з центральним органом виконавчої влади, що забезпечує формування та реалізує державну фінансову політику, ознаки фіктивності емітента цінних паперів;
98) погоджує у встановленому нею порядку кандидатури осіб, делегованих до рад недержавних пенсійних фондів;
{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37 - 10 згідно із Законом № 5518-VI від 06.12.2012 ; із змінами, внесеними згідно із Законом № 406-VII від 04.07.2013 }
99) у разі включення емітента до списку емітентів, що мають ознаки фіктивності, має право звернутися до суду про припинення такої юридичної особи - емітента;
37 - 11 ) приймає рішення про включення емітента до списку емітентів, що мають ознаки фіктивності, у порядку, встановленому Комісією за погодженням з центральним органом виконавчої влади, що забезпечує формування та реалізує державну фінансову політику;
100) звертається до суду з позовом про ліквідацію акціонерного товариства у разі:
{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37 - 11 згідно із Законом № 5518-VI від 06.12.2012 }
а) допущення при його створенні порушень, які неможливо усунути;
37 - 12 ) здійснює авторизацію юридичних осіб, які мають намір провадити діяльність з надання інформаційних послуг на ринках капіталу та організованих товарних ринках та осіб, які мають намір провадити діяльність торгового репозиторію на ринках капіталу та організованих товарних ринках;
б) неподання акціонерним товариством до Комісії інформації, передбаченої законом, протягом двох років поспіль;
{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37 - 12 згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017 ; із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }
в) неутворення органів акціонерного товариства протягом одного року з дня реєстрації Комісією звіту про результати емісії акцій, які підлягають розміщенню серед засновників такого товариства відповідно до статті 10 Закону України "Про акціонерні товариства";
37 - 13 ) встановлює вимоги до іноземних фінансових установ, які можуть відкрити рахунок у цінних паперах номінального утримувача в депозитарній установі;
г) нескликання акціонерним товариством загальних зборів акціонерів протягом двох років поспіль;
{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37 - 13 згідно із Законом № 2418-VIII від 15.05.2018 }
ґ) відсутності в акціонерного товариства зареєстрованого в установленому порядку випуску акцій;
37 - 14 ) щокварталу розраховує середньозважений показник зміни чистої вартості одиниці пенсійних активів та оприлюднює таку інформацію в установленому нею порядку;
101) звертається до суду про ліквідацію корпоративного інвестиційного фонду;
{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37 - 14 згідно із Законом № 79-IX від 12.09.2019 }
102) виносить постанову про ліквідацію пайового інвестиційного фонду;
37 - 15 ) оприлюднює в установленому нею порядку перелік недержавних пенсійних фондів - суб’єктів другого рівня системи пенсійного забезпечення, яким видана ліцензія на надання послуг у накопичувальній системі загальнообов’язкового державного пенсійного страхування;
103) визначає вимоги до іноземних фінансових установ, які можуть відкрити рахунок у цінних паперах номінального утримувача в депозитарній установі;
{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37 - 15 згідно із Законом № 79-IX від 12.09.2019 }
104) встановлює порядок надання нею адміністративних послуг;
37 - 16 ) порушує перед радою недержавного пенсійного фонду питання щодо заміни особи, яка здійснює управління пенсійними активами такого фонду, у разі якщо в результаті діяльності такої особи зміна чистої вартості одиниці пенсійних активів такого фонду зменшилася протягом останнього року більш як на 10 відсотків;
105) встановлює порядок використання електронного підпису учасниками ринків капіталу та професійними учасниками організованих товарних ринків;
{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37 - 16 згідно із Законом № 79-IX від 12.09.2019 }
106) встановлює порядок переведення обліку часток товариств з обмеженою відповідальністю та товариств з додатковою відповідальністю до облікової системи часток товариств з обмеженою відповідальністю та товариств з додатковою відповідальністю, що ведеться Центральним депозитарієм цінних паперів (далі в цьому пункті - облікова система), порядок припинення такого обліку часток в обліковій системі, порядок її ведення, внесення до неї змін та надання інформації з неї, а також порядок, за яким через облікову систему із застосуванням засобів електронних комунікацій здійснюються реалізація переважних прав учасників зазначених товариств, направлення повідомлень таким учасникам, проведення їх загальних зборів та виплата дивідендів;
37 - 17 ) встановлює форму та вимоги до інформації про накопичувальну систему загальнообов’язкового державного пенсійного страхування, яка підлягає оприлюдненню, та визначає порядок її оприлюднення;
107) встановлює порядок відкриття та функціонування рахунку умовного зберігання (ескроу) часток товариств з обмеженою відповідальністю та товариств з додатковою відповідальністю;
{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37 - 17 згідно із Законом № 79-IX від 12.09.2019 }
108) встановлює порядок авторизації програмно-технічного комплексу Центрального депозитарію цінних паперів, що забезпечує проведення зборів власників цінних паперів;
37 - 18 ) оприлюднює інформацію про страхові організації, які здійснюють страхування довічних пенсій за рахунок коштів накопичувальної системи загальнообов’язкового державного пенсійного страхування, у тому числі показники, що застосовуються ними для розрахунку довічних пенсій;
109) здійснює мобілізаційну підготовку Комісії;
{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37 - 18 згідно із Законом № 79-IX від 12.09.2019 }
110) визначає особливості функціонування ринків капіталу та організованих товарних ринків, діяльності учасників ринків капіталу та професійних учасників організованих товарних ринків в умовах воєнного стану чи під час особливого періоду;
37 - 19 ) погоджує статути недержавних пенсійних фондів та зміни до них у встановленому нею порядку;
111) визначає особливості здійснення державного регулювання та нагляду за діяльністю на ринках капіталу та організованих товарних ринках, а також за діяльністю акціонерних товариств (крім банків та небанківських фінансових послуг, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національний банк України) в умовах воєнного стану чи під час особливого періоду;
{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37 - 19 згідно із Законом № 79-IX від 12.09.2019 }
112) визначає особливості застосування передбачених законом заходів правозастосування в умовах воєнного стану чи під час особливого періоду;
37 - 20 ) реєструє інвестиційні декларації недержавних пенсійних фондів та зміни до них у встановленому нею порядку;
113) підтримує співробітництво з питань здійснення державного регулювання та нагляду з Європейським органом з цінних паперів і ринків (European Securities and Markets Authority - ESMA), іншими відповідними установами Європейського Союзу, національними органами регулювання інших держав, іншими іноземними та міжнародними організаціями;
{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37 - 20 згідно із Законом № 79-IX від 12.09.2019 }
114) здійснює інші повноваження, передбачені законом.
37 - 21 ) погоджує у встановленому нею порядку кандидатури осіб, делегованих до рад недержавних пенсійних фондів;
2. Комісія здійснює повноваження, передбачені частиною першою цієї статті, як колегіальний орган, крім випадків, передбачених частиною третьою цієї статті.
{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37 - 21 згідно із Законом № 79-IX від 12.09.2019 }
3. У разі якщо законом прямо не передбачено, що Комісія здійснює відповідне повноваження як колегіальний орган, Комісія як колегіальний орган може визначити службовця Комісії та/або структурний підрозділ офісу Комісії, який здійснюватиме (які здійснюватимуть) таке повноваження.
37 - 22 ) здійснює нагляд за дотриманням законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, у тому числі про систему накопичувального пенсійного забезпечення;
{Стаття 7 із змінами, внесеними згідно із Законами № 3047-III від 07.02.2002 , № 2804-IV від 06.09.2005 , № 3201-IV від 15.12.2005 , № 3273-IV від 22.12.2005 , № 3480-IV від 23.02.2006 , № 514-VI від 17.09.2008 , № 801-VI від 25.12.2008 , № 2258-VI від 18.05.2010 , № 2927-VI від 13.01.2011 , № 3267-VI від 21.04.2011 , № 3462-VI від 02.06.2011 , № 5042-VI від 04.07.2012 , № 5178-VI від 06.07.2012 , № 5518-VI від 06.12.2012 , № 406-VII від 04.07.2013 , № 1170-VII від 27.03.2014 , № 2210-VIII від 16.11.2017 , № 2258-VIII від 21.12.2017 , № 2418-VIII від 15.05.2018 , № 79-IX від 12.09.2019 , № 122-IX від 20.09.2019 , № 139-IX від 02.10.2019 , № 738-IX від 19.06.2020 , № 1953-IX від 14.12.2021 , № 2180-IX від 01.04.2022 , № 2465-IX від 27.07.2022 ; в редакції Закону № 3585-IX від 22.02.2024 }
{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37 - 22 згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }
37 - 23 ) визначає порядок надання адміністративних послуг Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку;
{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37 - 23 згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }
37 - 24 ) у визначеному нею порядку встановлює факт наявності значного впливу на управління або діяльність професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків";
{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37 - 24 згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }
37 - 25 ) здійснює мобілізаційну підготовку системи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку;
{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37 - 25 згідно із Законом № 2180-IX від 01.04.2022 }
37 - 26 ) визначає особливості функціонування ринків капіталу та організованих товарних ринків, діяльності учасників ринків капіталу та професійних учасників організованих товарних ринків в умовах воєнного стану чи під час особливого періоду;
{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37 - 26 згідно із Законом № 2180-IX від 01.04.2022 }
37 - 27 ) встановлює особливості здійснення державного регулювання та нагляду за діяльністю на ринках капіталу та організованих товарних ринках, а також за діяльністю акціонерних товариств (крім банків та небанківських фінансових послуг, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національний банк України) в умовах воєнного стану чи під час особливого періоду;
{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37 - 27 згідно із Законом № 2180-IX від 01.04.2022 }
37 - 28 ) встановлює особливості застосування передбачених законом заходів впливу (санкцій) на ринках капіталу та організованих товарних ринках в умовах воєнного стану чи під час особливого періоду;
{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37 - 28 згідно із Законом № 2180-IX від 01.04.2022 }
37 - 29 ) встановлює порядок оприлюднення у базі даних особи, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу та професійних учасників організованих товарних ринків, рішень органів емітента, які підлягають оприлюдненню відповідно до закону;
{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37 - 29 згідно із Законом № 2465-IX від 27.07.2022 }
37 - 30 ) встановлює порядок переведення обліку часток товариств з обмеженою відповідальністю та товариств з додатковою відповідальністю (далі - товариства) до облікової системи часток товариств з обмеженою відповідальністю та товариств з додатковою відповідальністю, що ведеться Центральним депозитарієм цінних паперів (далі - облікова система часток), порядок ведення та внесення змін до облікової системи часток, надання інформації з неї, порядок припинення обліку часток товариства в обліковій системі часток, а також порядок здійснення через облікову систему часток реалізації переважного права учасників товариства, направлення повідомлень учасникам товариства, виплати дивідендів, проведення загальних зборів учасників товариства із застосуванням засобів електронних комунікацій через облікову систему часток;
{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37 - 30 згідно із Законом № 2465-IX від 27.07.2022 }
37 - 31 ) встановлює порядок відкриття та функціонування рахунка умовного зберігання (ескроу) часток товариства;
{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37 - 31 згідно із Законом № 2465-IX від 27.07.2022 }
37 - 32 ) встановлює порядок авторизації програмно-технічного комплексу Центрального депозитарію цінних паперів, що забезпечує проведення зборів власників цінних паперів;
{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37 - 32 згідно із Законом № 2465-IX від 27.07.2022 }
38) виконує інші завдання відповідно до закону.
{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 38 згідно із Законом № 2258-VI від 18.05.2010 }
Комісія під час виконання покладених на неї завдань взаємодіє з іншими центральними органами виконавчої влади, відповідними органами Автономної Республіки Крим, місцевими органами виконавчої влади і відповідними органами самоврядування.