Ст. 7. Повноваження Комісії

Основними завданнями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку є:

1) формування та забезпечення реалізації єдиної державної політики щодо розвитку та функціонування ринку цінних паперів ринків капіталу та їх похідних організованих товарних ринків в Україні, сприяння адаптації національного ринку цінних паперів національних ринків капіталу до міжнародних стандартів;

2) координація діяльності державних органів з питань функціонування в Україні ринку цінних паперів та їх похідних;

{Пункт 1 частини першої статті 7 із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }

3) здійснення державного регулювання та контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних на території України, а також у сфері спільного інвестування;

2) координація діяльності державних органів з питань функціонування в Україні ринків капіталу та організованих товарних ринків;

{Пункт 3 2 частини першої статті 7 із змінами, внесеними згідно із Законом № 2804-IV 738-IX від 06.09.2005 19.06.2020 }

3) здійснення державного регулювання та контролю за емісією (видачею) і обігом цінних паперів, укладенням і виконанням деривативних контрактів і вчиненням та виконанням правочинів щодо інших фінансових інструментів на організованих ринках, а також у сфері спільного інвестування;

{Пункт 3 частини першої статті 7 із змінами, внесеними згідно із Законами № 2804-IV від 06.09.2005 , № 738-IX від 19.06.2020 }

3 - 1 ) здійснення державного регулювання та контролю у системі накопичувального пенсійного забезпечення;

{Частину першу статті 7 доповнено пунктом 3 - 1 згідно із Законом № 79-IX від 12.09.2019 }

4) захист прав інвесторів (у тому числі споживачів фінансових послуг) щодо фінансових послуг, які надаються особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, шляхом застосування заходів щодо запобігання і припинення порушень законодавства на ринку цінних паперів, застосування санкцій за порушення законодавства у межах своїх повноважень;

4) захист прав інвесторів у фінансові інструменти (у тому числі споживачів фінансових послуг у межах компетенції, визначеної Законом України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг") та учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків шляхом застосування заходів щодо запобігання і припинення порушень законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, у тому числі про систему накопичувального пенсійного забезпечення, застосування санкцій за порушення законодавства у межах своїх повноважень;

{Пункт 4 частини першої статті 7 в редакції Закону Законів № 122-IX від 20.09.2019 , № 738-IX від 19.06.2020 }

5) сприяння розвитку ринку цінних паперів;

5) сприяння розвитку ринків капіталу та організованих товарних ринків;

6) узагальнення практики застосування законодавства України з питань випуску та обігу цінних паперів в Україні, розроблення пропозицій щодо його вдосконалення.

{Пункт 5 частини першої статті 7 із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку відповідно до покладених на неї завдань:

6) узагальнення практики застосування законодавства України з питань емісії (видачі) та обігу цінних паперів в Україні, укладення та виконання деривативних контрактів і вчинення та виконання правочинів щодо інших фінансових інструментів на організованих ринках капіталу, розроблення пропозицій щодо його вдосконалення.

1) встановлює вимоги щодо випуску (емісії) і обігу цінних паперів та їх похідних, інформації про випуск та розміщення цінних паперів, у тому числі іноземних емітентів (з урахуванням вимог валютного законодавства України), які здійснюють випуск і розміщення цінних паперів на території України, а також встановлює порядок реєстрації випуску цінних паперів та інформації про випуск цінних паперів;

{Пункт 6 частини першої статті 7 із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку відповідно до покладених на неї завдань у випадках і межах, встановлених законом:

{Абзац перший частини другої статті 7 в редакції Закону № 738-IX від 19.06.2020 }

1) встановлює вимоги до емісії (видачі) та обігу цінних паперів, до проспекту цінних паперів (рішення про емісію цінних паперів), у тому числі іноземних емітентів, які здійснюють емісію цінних паперів на території України, а також встановлює порядок затвердження проспекту цінних паперів, реєстрації випуску цінних паперів, рішення про емісію цінних паперів, звіту про результати емісії та порядок скасування реєстрації випуску цінних паперів;

{Пункт 1 частини другої статті 7 в редакції Закону № 738-IX від 19.06.2020 }

2) встановлює за погодженням з Національним банком України додаткові вимоги щодо випуску цінних паперів комерційними банками;

3) встановлює порядок реєстрації випуску цінних паперів та затвердження проспекту цінних паперів;

{Пункт 3 частини другої статті 7 в редакції Закону № 2210-VIII від 16.11.2017 }

{Пункт 4 частини другої статті 7 виключено на підставі Закону № 2418-VIII від 15.05.2018 }

5) здійснює реєстрацію випусків цінних паперів, затверджує проспекти цінних паперів та скасовує реєстрацію випусків цінних паперів;

{Пункт 5 частини другої статті 7 в редакції Закону № 2210-VIII від 16.11.2017 }

5 - 1 ) встановлює порядок затвердження проспекту цінних паперів у процесі допуску таких цінних паперів до торгів на фондовій біржі;

{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 5 - 1 згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017 }

5 - 2 ) встановлює максимальну сумарну номінальну вартість цінних паперів, щодо яких здійснюється публічна пропозиція, яка не вимагає оформлення проспекту цінних паперів, та встановлює порядок та вимоги до документів, що складаються при здійсненні публічної пропозиції;

{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 5 - 2 згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017 }

6) встановлює вимоги та здійснює допуск цінних паперів іноземних емітентів та до обігу їх на території України;

{Пункт 6 частини другої статті 7 із змінами, внесеними згідно із Законом Законами № 2210-VIII від 16.11.2017 , № 738-IX від 19.06.2020 }

6 - 1 ) визначає особливості розміщення, публічної пропозиції та обігу на території України цінних паперів іноземних емітентів;

{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 6 - 1 згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017 }

7) встановлює вимоги до правил фондової біржі функціонування організованого ринку та реєструє її такі правила (зміни до них);

{Пункт 7 частини другої статті 7 із змінами, внесеними згідно із Законом № 2804-IV від 06.09.2005 ; в редакції Закону Законів № 5042-VI від 04.07.2012 , № 738-IX від 19.06.2020 }

7 - 1 ) встановлює порядок допуску цінних паперів до торгів на фондовій біржі, організованому фондовому ринку, а також порядок укладання та виконання правочинів щодо таких цінних паперів;

{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 7 - 1 згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017 ; із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }

7 - 2 ) встановлює вимоги до специфікації деривативних контрактів, які укладаються на організованому ринку, та реєструє їх (зміни до них);

{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 7 - 2 згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }

{Пункт 8 частини другої статті 7 виключено на підставі Закону № 2210-VIII від 16.11.2017 }

9) встановлює порядок та видає ліцензії, передбачені статтею 4 цього Закону, а також анулює зазначені ліцензії в разі порушення вимог законодавства;

{Пункт 9 частини другої статті 7 в редакції Законів № 2804-IV від 06.09.2005 , № 2927-VI від 13.01.2011 , № 5178-VI від 06.07.2012 ; із змінами, внесеними згідно із Законом № 139-IX від 02.10.2019 ; в редакції Закону № 79-IX від 12.09.2019 }

10) встановлює порядок складання адміністративних даних учасників ринку цінних паперів відповідно до чинного законодавства України;

10) встановлює перелік звітних даних та порядок їх складання учасниками ринків капіталу та організованих товарних ринків;

{Пункт 10 частини другої статті 7 із змінами, внесеними згідно із Законом № 3047-III від 07.02.2002 ; в редакції Закону № 738-IX від 19.06.2020 }

10 - 1 ) публікує на своєму офіційному веб-сайті календар торговельних днів фондових бірж організованих ринків на території України;

{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 10 - 1 згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017 ; із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }

10 - 2 ) здійснює контроль за розміщенням регульованої інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів або через особу, особи, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників фондового ринку;ринків капіталу;

{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 10 - 2 згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017 ; із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }

10 - 3 ) здійснює контроль за достовірністю, зрозумілістю, узгодженістю та повнотою фінансової звітності учасників фондового ринку, її відповідності, у тому числі за міжнародними стандартами фінансової звітності;

{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 10 - 3 згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017 }

11) встановлює за погодженням з Національним банком України особливості видачі банкам ліцензій на провадження діяльності на ринку цінних паперів, а також особливості діяльності Національного банку України на ринку цінних паперів;

{Пункт 11 частини другої статті 7 із змінами, внесеними згідно із Законом № 2804-IV від 06.09.2005 ; в редакції Закону № 5178-VI від 06.07.2012 }

12) визначає за погодженням з центральним органом виконавчої влади, що забезпечує формування та реалізує державну фінансову політику, а щодо діяльності банків на ринку цінних паперів - також з Національним банком України особливості ведення обліку операцій з цінними паперами;фінансовими інструментами;

13) здійснює контроль за дотриманням законодавства і призначає державних представників на фондових біржах та у депозитаріях;

{Пункт 12 частини другої статті 7 із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }

{Пункт 13 частини другої статті 7 в редакції Закону № 3480-IV від 23.02.2006 ; із змінами, внесеними згідно із Законом № 5042-VI від 04.07.2012 }

13) здійснює контроль за дотриманням законодавства і призначає державних представників в операторах організованого ринку капіталу та у Центральному депозитарії цінних паперів;

14) встановлює порядок і реєструє саморегулівні організації, що створюються особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів;

{Пункт 13 частини другої статті 7 в редакції Закону № 3480-IV від 23.02.2006 ; із змінами, внесеними згідно із Законами № 5042-VI від 04.07.2012 , № 738-IX від 19.06.2020 }

14) встановлює порядок розгляду справ про порушення законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, у тому числі про систему накопичувального пенсійного забезпечення;

{Пункт 14 частини другої статті 7 в редакції Закону № 738-IX від 19.06.2020 }

14 - 1 ) встановлює зразок та видає свідоцтво про реєстрацію об’єднання професійних учасників фондового ринку як саморегулівної організації;

{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 14 - 1 згідно із Законом № 3480-IV від 23.02.2006 }

14 - 2 ) встановлює порядок розгляду справ про правопорушення на ринку цінних паперів та у системі накопичувального пенсійного забезпечення;

{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 14 - 2 згідно із Законом № 5042-VI від 04.07.2012 ; із змінами, внесеними згідно із Законом № 79-IX від 12.09.2019 }

15) встановлює вимоги, порядок та стандарти щодо обов’язкового розкриття інформації емітентами та особами, які здійснюють провадять професійну діяльність на ринку цінних паперів ринках капіталу та діяльність у системі накопичувального пенсійного забезпечення, організованих товарних ринках, забезпечує створення функціонування загальнодоступної інформаційної бази даних про ринок цінних паперів ринки капіталу та організовані товарні ринки відповідно до чинного законодавства;

{Пункт 15 частини другої статті 7 із змінами, внесеними згідно із Законами № 801-VI від 25.12.2008 , № 79-IX від 12.09.2019 ; в редакції Закону № 738-IX від 19.06.2020 }

16) бере участь у розробці та вносить на розгляд у встановленому порядку проекти актів законодавства, що регулюють питання розвитку фондового ринку ринків капіталу та організованих товарних ринків України та системи накопичувального пенсійного забезпечення, а також бере участь у підготовці відповідних проектів міжнародних договорів України, здійснює співробітництво з державними органами і неурядовими організаціями іноземних держав, міжнародними організаціями з питань, віднесених до їх компетенції;

{Пункт 16 частини другої статті 7 із змінами, внесеними згідно із Законом Законами № 79-IX від 12.09.2019 , № 738-IX від 19.06.2020 }

17) встановлює порядок підготовки фахівців з питань фондового ринку та накопичувального пенсійного забезпечення, встановлює кваліфікаційні вимоги щодо осіб, які здійснюють дії, пов’язані з безпосереднім провадженням професійної діяльності на ринку цінних паперів чи діяльності у системі накопичувального пенсійного забезпечення, та у порядку, встановленому Комісією, проводить сертифікацію таких фахівців шляхом видачі сертифікатів на право здійснення дій, пов’язаних з безпосереднім провадженням професійної діяльності на ринку цінних паперів чи діяльності у системі накопичувального пенсійного забезпечення, їх дублікатів, а також анулювання таких сертифікатів;

17) координує роботу з підготовки фахівців із питань ринків капіталу та організованих товарних ринків;

{Пункт 17 частини другої статті 7 із змінами, внесеними згідно із Законом № 801-VI від 25.12.2008 ; в редакції Закону Законів № 79-IX від 12.09.2019 , № 738-IX від 19.06.2020 }

18) розробляє і організовує виконання заходів, спрямованих на запобігання порушенням законодавства України;

17 - 1 ) встановлює кваліфікаційні вимоги до осіб, які вчиняють дії, пов’язані з безпосереднім провадженням професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках;

{Пункт 18 частини другої статті 7 із змінами, внесеними згідно із Законом № 79-IX від 12.09.2019 }

{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 17 - 1 згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }

17 - 2 ) встановлює порядок та проводить сертифікацію фізичних осіб (крім пов’язаних агентів) шляхом видачі сертифікатів на право вчинення дій, пов’язаних з безпосереднім провадженням професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, їх дублікатів, а також анулювання таких сертифікатів;

{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 17 - 2 згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }

18) розробляє і організовує виконання заходів, спрямованих на запобігання порушенням законодавства України про ринки капіталу та організовані товарні ринки, у тому числі законодавства про систему накопичувального пенсійного забезпечення;

{Пункт 18 частини другої статті 7 із змінами, внесеними згідно із Законами № 79-IX від 12.09.2019 , № 738-IX від 19.06.2020 }

19) організовує проведення наукових досліджень з питань функціонування фондового ринку в Україні;

20) інформує громадськість про свою діяльність та стан розвитку ринку цінних паперів, оприлюднює та надає інформацію за запитами відповідно до Закону України "Про доступ до публічної інформації";

{Пункт 20 частини другої статті 7 із змінами, внесеними згідно із Законом № 1170-VII від 27.03.2014 }

21) встановлює порядок здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів ринках капіталу та організованих товарних ринках, у тому числі іноземними юридичними особами та підприємствами з іноземними інвестиціями;

{Пункт 21 частини другої статті 7 із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }

22) видає дозволи, визначає стандарти і правила діяльності, реєструє випуск та інформацію про випуск інвестиційних сертифікатів інвестиційних фондів та інвестиційних компаній;

23) роз’яснює порядок застосування чинного законодавства про цінні папери та акціонерні товариства;

23) роз’яснює порядок застосування законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, у тому числі законодавства про систему накопичувального пенсійного забезпечення, і законодавства про акціонерні товариства;

{Пункт 23 частини другої статті 7 із змінами, внесеними згідно із Законом № 514-VI від 17.09.2008 ; в редакції Закону № 738-IX від 19.06.2020 }

{Пункт 24 частини другої статті 7 виключено на підставі Закону № 2258-VIII від 21.12.2017 }

24 - 1 ) встановлює вимоги, визначає порядок ведення та веде реєстр оцінювачів, суб’єктів оціночної діяльності, які можуть проводити незалежну оцінку у випадках, встановлених законодавством про цінні папери ринки капіталу та організовані товарні ринки та акціонерні товариства;

{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 24 - 1 згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017 ; із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }

25) визначає порядок ведення та веде реєстр професійних учасників ринку цінних паперів, інститутів спільного інвестування, недержавних пенсійних фондів та саморегулівних організацій;

25) визначає порядок ведення та веде реєстри:

{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 25 згідно із Законом № 2804-IV від 06.09.2005 ; із змінами, внесеними згідно із Законом № 79-IX від 12.09.2019 }

а) професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків;

б) інститутів спільного інвестування;

в) недержавних пенсійних фондів;

г) об’єднань професійних учасників;

{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 25 згідно із Законом № 2804-IV від 06.09.2005 ; із змінами, внесеними згідно із Законом № 79-IX від 12.09.2019 ; в редакції Закону № 738-IX від 19.06.2020 }

25 - 1 ) визначає порядок ведення та веде реєстр осіб, уповноважених надавати інформаційні послуги на фондовому ринку;

{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 25 - 1 згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017 }

26) встановлює відповідно до закону особливості порядку реорганізації і ліквідації професійних учасників ринку цінних паперів ринків капіталу та організованих товарних ринків (за винятком банків);

{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 26 згідно із Законом № 2804-IV від 06.09.2005 ; із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }

27) встановлює критерії професійної діяльності на ринку цінних паперів;

27) встановлює критерії віднесення операцій з фінансовими інструментами до операцій, що становлять професійну діяльність на ринках капіталу та організованих товарних ринках;

{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 27 згідно із Законом № 2804-IV від 06.09.2005 ; із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }

28) визначає професійні вимоги до керівників, головних бухгалтерів та керівників структурних підрозділів професійних учасників ринку цінних паперів, ринків капіталу та організованих товарних ринків, інститутів спільного інвестування, недержавних пенсійних фондів і саморегулівних організацій;фондів;

{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 28 згідно із Законом № 2804-IV від 06.09.2005 ; із змінами, внесеними згідно із Законом Законами № 79-IX від 12.09.2019 , № 738-IX від 19.06.2020 }

29) здійснює методологічне забезпечення запровадження та розвитку принципів корпоративного управління відповідно до законодавства;

{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 29 згідно із Законом № 2804-IV від 06.09.2005 }

30) у межах, визначених Законом України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)", встановлює вимоги щодо здійснення діяльності компаній з управління активами та інститутів спільного інвестування;

29 - 1 ) встановлює додаткові вимоги до проведення зборів власників облігацій, підбиття підсумків голосування на них, оформлення рішень зборів, зберігання документації у зв’язку із зборами;

{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 30 29 - 1 згідно із Законом № 2804-IV 738-IX від 06.09.2005 19.06.2020 }

30) у межах, визначених Законом України "Про інститути спільного інвестування", встановлює вимоги щодо здійснення діяльності компаній з управління активами та інститутів спільного інвестування;

{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 30 згідно із Законом № 2804-IV від 06.09.2005 ; із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }

30 - 1 ) у межах, визначених Законом України "Про іпотечні облігації", встановлює вимоги щодо здійснення діяльності з управління іпотечним покриттям;

{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 30 - 1 згідно із Законом № 3273-IV від 22.12.2005 }

30 - 2 ) встановлює вимоги до осіб, які можуть бути адміністраторами за випуском облігацій;

{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 30 - 2 згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }

31) видає уповноваженим рейтинговим агентствам Свідоцтво про включення до Державного реєстру уповноважених рейтингових агентств;

{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 31 згідно із Законом № 3201-IV від 15.12.2005 }

32) визначає перелік міжнародних рейтингових агентств, які мають право визначати обов’язкові за законом рейтингові оцінки емітентів та цінних паперів;

{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 32 згідно із Законом № 3201-IV від 15.12.2005 }

33) встановлює порядок ведення та веде Державний реєстр уповноважених рейтингових агентств;

{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 33 згідно із Законом № 3201-IV від 15.12.2005 }

34) встановлює правила визначення уповноваженим рейтинговим агентством рейтингової оцінки за Національною шкалою;

{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 34 згідно із Законом № 3201-IV від 15.12.2005 }

35) встановлює порядок подання Рейтинговим агентством інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку;

{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 35 згідно із Законом № 3201-IV від 15.12.2005 }

36) встановлює відповідність рівнів рейтингових оцінок за шкалою міжнародних рейтингових агентств рівням за Національною шкалою;

{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 36 згідно із Законом № 3201-IV від 15.12.2005 }

37) узагальнює досвід та практику діяльності Рейтингових агентств і забезпечує публічність визначених рейтингових оцінок;

{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37 згідно із Законом № 3201-IV від 15.12.2005 }

37 - 1 ) встановлює наявність ознак маніпулювання на фондовому ринку;організованих ринках;

{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37 - 1 згідно із Законом № 3267-VI від 21.04.2011 ; із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }

37 - 2 ) встановлює критерії суттєвого відхилення ціни від поточної ціни фінансового інструменту відповідного активу, допущеного до торгів на фондовій біржі організованому ринку залежно від виду, ліквідності та/або ринкової вартості такого інструменту;активу;

{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37 - 2 згідно із Законом № 3267-VI від 21.04.2011 ; із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }

37 - 3 ) погоджує відповідно до Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" в установленому нею порядку набуття особою істотної участі у професійному учаснику фондового ринку (крім банку) або збільшення її таким чином, що зазначена особа буде прямо чи опосередковано володіти або контролювати 10, 25, 50 і 75 відсотків статутного (складеного) капіталу такого учасника чи права голосу придбаних акцій (часток) в органах управління професійного учасника фондового ринку;

37 - 3 ) погоджує відповідно до Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" в установленому нею порядку набуття особою участі у професійному учаснику ринків капіталу та організованих товарних ринків (крім банків) або її збільшення;

{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37 - 3 згідно із Законом № 3462-VI від 02.06.2011 ; із змінами, внесеними згідно із Законом № 5042-VI від 04.07.2012 4; в редакції Закону № 738-IX від 19.06.2020 }

37 - 4 ) встановлює вимоги та розробляє і затверджує стандарти корпоративного управління в професійних учасниках фондового ринку, ринків капіталу та організованих товарних ринків, а також здійснює контроль за їх дотриманням;

{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37 - 3 4 згідно із Законом № 3462-VI від 02.06.2011 ; із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }

37 - 5 ) встановлює пруденційні нормативи щодо професійних учасників фондового ринку та суб’єктів системи накопичувального пенсійного забезпечення (крім вкладників та учасників);

37 - 5 ) встановлює пруденційні нормативи та інші показники та вимоги, що обмежують ризики по операціях, пов’язаних з безпосереднім провадженням професійної діяльності щодо кожного виду професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, а також суб’єктів системи накопичувального пенсійного забезпечення;

{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37 - 5 згідно із Законом № 5042-VI від 04.07.2012 ; із змінами, внесеними згідно із Законом № 79-IX від 12.09.2019 ; в редакції Закону № 738-IX від 19.06.2020 }

37 - 6 ) погоджує кандидатури на посади керівників фондових бірж операторів організованих ринків капіталу, організованих товарних ринків та депозитаріїв;Центрального депозитарію цінних паперів;

{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37 - 6 згідно із Законом № 5042-VI від 04.07.2012 ; із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }

37 - 7 ) погоджує статут та правила (зміни до них) фондової біржі або депозитарію;

37 - 7 ) погоджує статути (зміни до них) операторів організованого ринку та Центрального депозитарію цінних паперів, реєструє правила (зміни до них) організованого ринку та Центрального депозитарію цінних паперів;

{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37 - 7 згідно із Законом № 5042-VI від 04.07.2012 ; в редакції Закону № 738-IX від 19.06.2020 }

37 - 8 ) установлює вимоги до реклами на ринку цінних паперів;капіталу та здійснює нагляд за дотриманням законодавства про рекламу фінансових інструментів;

{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37 - 8 згідно із Законом № 5042-VI від 04.07.2012 ; із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }

37 - 9 ) інформує державних реєстраторів, які здійснюють державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, у разі невиявлення емітента цінних паперів та/або професійного учасника фондового ринку за місцезнаходженням, вказаним у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців;

37 - 9 ) визначає особливості регулювання та нагляду за системно важливими професійними учасниками ринків капіталу та організованих товарних ринків;

{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37 - 9 згідно із Законом № 5042-VI від 04.07.2012 ; в редакції Закону № 738-IX від 19.06.2020 }

37 - 10 ) встановлює за погодженням з центральним органом виконавчої влади, що забезпечує формування та реалізує державну фінансову політику, ознаки фіктивності емітента цінних паперів;

{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37 - 10 згідно із Законом № 5518-VI від 06.12.2012 ; із змінами, внесеними згідно із Законом № 406-VII від 04.07.2013 }

37 - 11 ) приймає рішення про включення емітента до списку емітентів, що мають ознаки фіктивності, у порядку, встановленому Комісією за погодженням з центральним органом виконавчої влади, що забезпечує формування та реалізує державну фінансову політику;

{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37 - 11 згідно із Законом № 5518-VI від 06.12.2012 }

37 - 12 ) здійснює авторизацію юридичних осіб, які мають намір провадити діяльність з надання інформаційних послуг на фондовому ринку;ринках капіталу та організованих товарних ринках та осіб, які мають намір провадити діяльність торгового репозиторію на ринках капіталу та організованих товарних ринках;

{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37 - 12 згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017 ; із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }

37 - 13 ) встановлює вимоги до іноземних фінансових установ, які можуть відкрити рахунок у цінних паперах номінального утримувача в депозитарній установі;

{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37 - 13 згідно із Законом № 2418-VIII від 15.05.2018 }

37 - 14 ) щокварталу розраховує середньозважений показник зміни чистої вартості одиниці пенсійних активів та оприлюднює таку інформацію в установленому нею порядку;

{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37 - 14 згідно із Законом № 79-IX від 12.09.2019 }

37 - 15 ) оприлюднює в установленому нею порядку перелік недержавних пенсійних фондів - суб’єктів другого рівня системи пенсійного забезпечення, яким видана ліцензія на надання послуг у накопичувальній системі загальнообов’язкового державного пенсійного страхування;

{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37 - 15 згідно із Законом № 79-IX від 12.09.2019 }

37 - 16 ) порушує перед радою недержавного пенсійного фонду питання щодо заміни особи, яка здійснює управління пенсійними активами такого фонду, у разі якщо в результаті діяльності такої особи зміна чистої вартості одиниці пенсійних активів такого фонду зменшилася протягом останнього року більш як на 10 відсотків;

{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37 - 16 згідно із Законом № 79-IX від 12.09.2019 }

37 - 17 ) встановлює форму та вимоги до інформації про накопичувальну систему загальнообов’язкового державного пенсійного страхування, яка підлягає оприлюдненню, та визначає порядок її оприлюднення;

{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37 - 17 згідно із Законом № 79-IX від 12.09.2019 }

37 - 18 ) оприлюднює інформацію про страхові організації, які здійснюють страхування довічних пенсій за рахунок коштів накопичувальної системи загальнообов’язкового державного пенсійного страхування, у тому числі показники, що застосовуються ними для розрахунку довічних пенсій;

{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37 - 18 згідно із Законом № 79-IX від 12.09.2019 }

37 - 19 ) погоджує статути недержавних пенсійних фондів та зміни до них у встановленому нею порядку;

{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37 - 19 згідно із Законом № 79-IX від 12.09.2019 }

37 - 20 ) реєструє інвестиційні декларації недержавних пенсійних фондів та зміни до них у встановленому нею порядку;

{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37 - 20 згідно із Законом № 79-IX від 12.09.2019 }

37 - 21 ) погоджує у встановленому нею порядку кандидатури осіб, делегованих до рад недержавних пенсійних фондів;

{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37 - 21 згідно із Законом № 79-IX від 12.09.2019 }

37 - 22 ) здійснює нагляд за дотриманням законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, у тому числі про систему накопичувального пенсійного забезпечення;

{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37 - 22 згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }

37 - 23 ) визначає порядок надання адміністративних послуг Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку;

{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37 - 23 згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }

37 - 24 ) у визначеному нею порядку встановлює факт наявності значного впливу на управління або діяльність професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків";

{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37 - 24 згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }

38) виконує інші завдання відповідно до закону.

{Частину другу статті 7 доповнено пунктом 38 згідно із Законом № 2258-VI від 18.05.2010 }

Комісія під час виконання покладених на неї завдань взаємодіє з іншими центральними органами виконавчої влади, відповідними органами Автономної Республіки Крим, місцевими органами виконавчої влади і відповідними органами самоврядування.