{Назва статті 11 із змінами, внесеними згідно із Законом № 79-IX від 12.09.2019 }
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за:
1) розміщення цінних паперів без реєстрації їх випуску в установленому законом порядку -
у розмірі від десяти до п’ятдесяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян або в розмірі до ста п’ятдесяти відсотків прибутку (надходжень), одержаних в результаті цих дій;
2) здійснення діяльності на ринку цінних паперів без спеціального дозволу (ліцензії), якщо законом передбачено одержання спеціального дозволу (ліцензії) для здійснення такої діяльності, -
2) провадження професійної діяльності на фондовому ринку або діяльності у системі накопичувального пенсійного забезпечення, що підлягає ліцензуванню відповідно до закону, без ліцензії на провадження окремих видів такої діяльності, провадження частини відповідного виду діяльності, що підлягає ліцензуванню, іншої ніж та, на яку надано ліцензію, або здійснення з порушенням умов ліцензування операції з цінними паперами, яка належить до професійної діяльності на фондовому ринку, чи операції з активами у системі накопичувального пенсійного забезпечення -
{Абзац перший пункту 2 статті 11 в редакції Закону № 79-IX від 12.09.2019 }
у розмірі від п’яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян;
3) ненадання інвестору в цінні папери (у тому числі акціонеру) на його письмовий запит інформації про діяльність емітента в межах, передбачених законом, або надання йому недостовірної інформації -
у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, -
у розмірі від тисячі до п’яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян;
4) несвоєчасне надання інформації інвесторам в цінні папери на їх письмовий запит -
у розмірі до ста неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, -
у розмірі від ста до п’ятисот неоподатковуваних мінімумів доходів громадян;
5) неопублікування, опублікування не в повному обсязі інформації та/або опублікування недостовірної інформації -
у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, -
у розмірі від тисячі до п’яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян;
6) нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів -
у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, -
у розмірі від тисячі до п’яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян;
7) неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку -
у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, -
у розмірі від тисячі до п’яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян;
8) невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів паперів, у системі накопичувального пенсійного забезпечення, законодавства про акціонерні товариства -
{Абзац перший пункту 8 статті 11 із змінами, внесеними згідно із Законом № 79-IX від 12.09.2019 }
у розмірі від тисячі до п’яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, -
у розмірі від п’яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян;
9) порушення Центральним депозитарієм цінних паперів або депозитарною установою порядку провадження депозитарної діяльності, що призвело до втрати інформації, що міститься у системі депозитарного обліку цінних паперів, а також ухилення від внесення змін або внесення завідомо недостовірних змін до системи депозитарного обліку -
у розмірі від п’яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, -
у розмірі від десяти до п’ятдесяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян;
{Пункт 9 частини першої статті 11 в редакції Закону № 5178-VI від 06.07.2012 }
{Пункт 10 частини першої статті 11 виключено на підставі Закону № 5178-VI від 06.07.2012 }
11) умисні дії, що мають ознаки маніпулювання на фондовому ринку, визначені цим Законом -
{Абзац перший пункту 11 статті 11 в редакції Закону № 3267-VI від 21.04.2011 }
у розмірі від десяти до п’ятдесяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян або в розмірі до ста п’ятдесяти відсотків прибутку (надходжень), одержаних в результаті цих дій;
12) умисне незаконне розголошення, передачу або надання доступу до інсайдерської інформації (крім розкриття інсайдерської інформації в межах виконання професійних, трудових або службових обов’язків та в інших випадках, передбачених законом), а так само надання з використанням такої інформації рекомендацій стосовно придбання або відчуження цінних паперів чи похідних (деривативів), а також вчинення з використанням інсайдерської інформації на власну користь або на користь інших осіб правочинів, спрямованих на придбання або відчуження цінних паперів чи похідних (деривативів), яких стосується інсайдерська інформація, -
у розмірі від десяти до п’ятдесяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян або в розмірі до ста п’ятдесяти відсотків прибутку (надходжень), одержаних в результаті цих дій.
За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, -
у розмірі від п’ятдесяти до ста тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян або в розмірі від ста п’ятдесяти до трьохсот відсотків до прибутку (надходжень), одержаних в результаті цих дій;
{Пункт 12 частини першої статті 11 в редакції Закону № 3306-VI від 22.04.2011 }
13) невиконання умов проспекту цінних паперів, затвердженого у встановленому порядку, -
{Частину першу статті 11 доповнено новим абзацом згідно із Законом № 3461-VI від 02.06.2011 ; із змінами, внесеними згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017 }
у розмірі до однієї тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
{Частину першу статті 11 доповнено новим абзацом згідно із Законом № 3461-VI від 02.06.2011 }
За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, -
{Частину першу статті 11 доповнено новим абзацом згідно із Законом № 3461-VI від 02.06.2011 }
у розмірі від однієї тисячі до п’яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян;
{Частину першу статті 11 доповнено новим абзацом згідно із Законом № 3461-VI від 02.06.2011 }
14) розповсюдження реклами (внесення змін до реклами) цінних паперів та фондового ринку без її попереднього подання Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку -
{Частину першу статті 11 доповнено новим абзацом згідно із Законом № 5042-VI від 04.07.2012 }
у розмірі від п’ятдесяти до ста п’ятдесяти відсотків вартості розміщеної реклами.
{Частину першу статті 11 доповнено новим абзацом згідно із Законом № 5042-VI від 04.07.2012 }
За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, -
{Частину першу статті 11 доповнено новим абзацом згідно із Законом № 5042-VI від 04.07.2012 }
у розмірі від ста п’ятдесяти до трьохсот відсотків вартості розміщеної реклами;
{Частину першу статті 11 доповнено новим абзацом згідно із Законом № 5042-VI від 04.07.2012 }
15) неприпинення розповсюдження реклами цінних паперів у разі визнання емісії таких цінних паперів відповідного випуску недобросовісною або недійсною, або визнання в установленому порядку випуску цінних паперів таким, що не відбувся, -
{Частину першу статті 11 доповнено новим абзацом згідно із Законом № 5042-VI від 04.07.2012 }
у розмірі від ста до двохсот відсотків вартості розміщеної реклами.
{Частину першу статті 11 доповнено новим абзацом згідно із Законом № 5042-VI від 04.07.2012 }
За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, -
{Частину першу статті 11 доповнено новим абзацом згідно із Законом № 5042-VI від 04.07.2012 }
у розмірі від двохсот до чотирьохсот відсотків вартості розміщеної реклами;
{Частину першу статті 11 доповнено новим абзацом згідно із Законом № 5042-VI від 04.07.2012 }
16) розповсюдження реклами після зупинення в установленому порядку такого розповсюдження Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку -
{Частину першу статті 11 доповнено новим абзацом згідно із Законом № 5042-VI від 04.07.2012 }
у розмірі від ста п’ятдесяти до трьохсот відсотків вартості розміщеної реклами.
{Частину першу статті 11 доповнено новим абзацом згідно із Законом № 5042-VI від 04.07.2012 }
За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, -
{Частину першу статті 11 доповнено новим абзацом згідно із Законом № 5042-VI від 04.07.2012 }
у розмірі від трьохсот до шестисот відсотків вартості розміщеної реклами;
{Частину першу статті 11 доповнено новим абзацом згідно із Законом № 5042-VI від 04.07.2012 }
17) неподання депозитарною установою депоненту виписки з рахунка в цінних паперах або інших документів, подання яких передбачено законодавством про депозитарну систему України, -
{Частину першу статті 11 доповнено новим абзацом згідно із Законом № 5178-VI від 06.07.2012 }
у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
{Частину першу статті 11 доповнено новим абзацом згідно із Законом № 5178-VI від 06.07.2012 }
За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, -
{Частину першу статті 11 доповнено новим абзацом згідно із Законом № 5178-VI від 06.07.2012 }
у розмірі від тисячі до п’яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
{Частину першу статті 11 доповнено новим абзацом згідно із Законом № 5178-VI від 06.07.2012 }
{Абзац частини першої статті 11 виключено на підставі Закону № 3267-VI від 21.04.2011 }
Крім застосування фінансових санкцій за правопорушення, зазначені у цій статті, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку може зупиняти або анулювати ліцензію на право провадження професійної діяльності на фондовому ринку, яку було видано такому професійному учаснику фондового ринку.ліцензію.
{Абзац шістдесят другий частини першої статті 11 із змінами, внесеними згідно із Законом № 79-IX від 12.09.2019 }
Крім застосування фінансових санкцій за правопорушення, зазначені у цій статті, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку може анулювати свідоцтво про реєстрацію об’єднання як саморегулівної організації фондового ринку, яке було видано такому об’єднанню.
{Частина перша статті 11 із змінами, внесеними згідно із Законом № 2804-IV від 06.09.2005 ; в редакції Закону № 801-VI від 25.12.2008 }
Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу може бути оскаржено в суді.
Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про застосування заходу впливу у вигляді накладення штрафу набирає чинності з робочого дня, наступного за днем прийняття такого рішення. У разі якщо рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про застосування заходу впливу у вигляді накладення штрафу протягом місяця з дня набрання ним чинності не було виконано або не було оскаржено у судовому порядку, таке рішення набуває статусу виконавчого документа, підлягає оформленню Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку відповідно до вимог Закону України "Про виконавче провадження" та передається до органів державної виконавчої служби для примусового виконання згідно із законодавством.
У разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
{Частина друга статті 11 в редакції Закону № 79-IX від 12.09.2019 }
{Частина третя статті 11 в редакції Законів № 642/97-ВР від 18.11.97 , № 2258-VI від 18.05.2010 }
У Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про застосування заходу впливу у вигляді накладення штрафу може бути оскаржено у судовому порядку відповідно до законодавства. У разі якщо зазначене рішення протягом місяця з дня набрання ним чинності було оскаржено у судовому порядку та адміністративним судом було відкрито провадження у справі про оскарження зазначеного рішення, таке рішення набуває статусу виконавчого документа з дня набрання законної сили відповідним судовим рішенням з урахуванням строків, передбачених Законом України "Про виконавче провадження".
{Частина третя статті 11 в редакції Законів № 642/97-ВР від 18.11.97 , № 2258-VI від 18.05.2010 , № 79-IX від 12.09.2019 }
Про накладення штрафів на комерційні банки Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку інформує Національний банк України у триденний термін.