Можливості кредиту й виплата
1.01. Сума кредиту
Цією Угодою банк надає Позичальнику, а Позичальник приймає кредит (далі - Кредит) у сумі 150 000 000 євро (сто п'ятдесят мільйонів євро) для використання виключно для фінансування Проекту.
1.02. Процедура вибірки
1.02A. Транші
Банк вибирає Кредит за допомогою до 30 (тридцяти) траншів. Сума кожного траншу, якщо вона не є невикористаним залишком кредиту, складає мінімум 5 (п'ять) мільйонів євро. Транш, який пропонується Позичальнику на підставі підрозділу 1.02B статті 1, далі називається Транш.
1.02B. Пропозиція вибірки
Час від часу не пізніше, ніж за 15 днів до дати, що настає через 36 місяців після підписання цієї Угоди (далі - Остання дата вибірки кредиту) на прохання Позичальника за формою, яку наведено в додатку C1, (далі - Заявка про вибірку), та після задоволення всіх вимог стосовно вибірки, викладених у розділі 1.04 статті 1, пов'язаних з відповідним Траншем, Банк може надати Позичальнику протягом двох Люксембурзьких робочих днів з дати Заявки про вибірку письмову пропозицію стосовно вибірки Траншу, в основному у формі, визначеній у додатку C.2 (далі - Пропозиція вибірки). У Пропозиції вибірки повинно бути зазначено:
i) суму (у тому числі, залежно від обставин, стосовно вибірки першого Траншу, - така частина Комісії за відкриття кредиту, яку визначено в підрозділі 1.02E статті 1 і яка може бути вирахована Банком із заявленої вибірки згідно з підрозділом 1.02E статті 1 Траншу;
ii) дату, коли Транш заплановано вибрати (далі - Запланована дата вибірки), яка є відповідним робочим днем (як зазначено в розділі 5.01 статті 5) і яка припадає в межах щонайменше 15 днів після дати Пропозиції вибірки, наданої Банком;
iii) чи це буде Транш із фіксованою процентною ставкою (далі - Транш із фіксованою процентною ставкою), або Транш із фіксованим спредом змінної процентної ставки (далі - Транш із ФСППС), - згідно з відповідними положеннями розділу 3.01 статті 3;
iv) строки погашення основної суми кредиту, визначені згідно з положеннями розділу 4.01 статті 4;
v) для Траншу з фіксованою процентною ставкою - Фіксовану процентну ставку, а для Траншу з ФСППС - Спред (як його визначено у підрозділі 3.01B статті 3), а також
vi) дату й час припинення чинності Пропозиції вибірки (далі - Остання дата одержання вибірки).
Не порушуючи умов цієї статті, Банк може за власним розсудом прийняти на розгляд Заявку про вибірку, отриману після Останньої дати вибірки кредиту, але не пізніше, ніж через 42 місяці після підписання цієї Угоди.
Для цілей цієї Угоди в цілому "Відповідна міжбанківська ставка" означає EURIBOR (як визначено в додатку B);
Для цілей цієї Угоди в цілому "Люксембурзький робочий день" означає день, в який комерційні банки в Люксембурзі відкрито для бізнесової діяльності.
1.02C. Одержання виплати
Позичальник може прийняти Пропозицію вибірки, надіславши Банкові копію Пропозиції вибірки, належним чином підписану зі свого боку вповноваженими представниками Позичальника (далі - Одержання вибірки) не пізніше Останньої дати одержання вибірки. Крім випадків, коли свідчення вже надано, Одержання вибірки супроводжується засвідченням повноважень підписанта чи підписантів разом з їхніми засвідченими зразками підписів, а також із зазначенням банківського рахунка українського або іноземного банку, куди слід перерахувати Транш.
Якщо Пропозиція вибірки належним чином прийнята Позичальником згідно з її положеннями до дня або в день строку Останньої дати одержання вибірки, Банк надасть відповідний Транш (далі - Прийнятий Транш) у розпорядження Позичальника згідно з відповідною Пропозицією вибірки та положеннями й умовами цієї Угоди.
Будь-яка Пропозиція вибірки, яка належним чином не прийнята Позичальником згідно з її положеннями до дня або в день Останньої дати одержання вибірки, автоматично відхиляється, а Позичальник уважається таким, що відмовився від такої Пропозиції вибірки.
1.02D. Рахунок вибірки
Вибірка переказується на рахунок, зазначений Позичальником в Одержанні вибірки (відповідно до IBAN-формату або формату, що підходить для відповідної країни). Для кожного Траншу може бути призначено лише один рахунок.
1.02E. Комісія за відкриття кредиту
Позичальник повинен сплатити банкові комісію за відкриття кредиту у сумі 375 000 євро (триста сімдесят п'ять тисяч євро) за відкриття Кредиту за цією Угодою (далі - Комісія за відкриття кредиту). Ця Комісія за відкриття кредиту виплачується таким чином:
i) на окреме прохання Позичальника, яке надається разом із Заявкою про вибірку, Комісія за відкриття кредиту вираховується Банком із суми, яка виплачується під час першого Траншу, або
ii) виплачується Позичальником Банку в день виплати першого Траншу, або
iii) підлягає виплаті, коли Позичальник повідомить Банкові, що він бажає анулювати Кредит без подачі ним Заявки про вибірку, протягом 30 днів з моменту надання такого повідомлення про анулювання, або
iv) підлягає виплаті, якщо Позичальник не здійснює будь-якого чинного Одержання вибірки до Останньої дати вибірки кредиту або на Останню дату вибірки кредиту протягом 30 днів з Останньої дати вибірки кредиту.
Комісія за відкриття кредиту, яка підлягає виплаті Банкові згідно з пунктами "ii"-"iv" підрозділу 1.02E статті 1, сплачується в євро та на рахунок, зазначений Позичальнику Банком.
Комісія за відкриття кредиту, яка повинна вираховуватися на вимогу Позичальника згідно з пунктом "i" розділу 1.02 статті 1, уважається належним чином вибраною Банком Позичальнику на день вибірки першого Траншу.
1.02F. Комісія за зобов'язання
Позичальник сплачує Банкові комісію за зобов'язання в євро за ставкою 10 базисних пунктів (0,10 відсотка) на рік на суму Кредиту мінус сума будь-якого вибраного Траншу за період, що починається через 30 днів з дати підписання цієї Угоди до i) дати перед остаточним строком Запланованої дати вибірки, ii) Останньої дати вибірки кредиту, за умови, якщо Позичальник не надав Пропозицію вибірки Банкові, а також iii) якщо невибрану частку кредиту анульовано, - дати попередження Банком про анулювання або отримання Банком повідомлення про анулювання від Позичальника, залежно від випадку, та до найранішої з цих дат уключно. Нарахована комісія за зобов'язання сплачуються на Дати Платежу, як визначено у розділі 5.01 статті 5, на суми, що залишатимуться невиплаченими щопівроку від дати підписання цієї Угоди.
1.03. Валюта вибірки
Банк надаватиме кожний Транш у євро.
1.04. Умови вибірки
1.04A. Перший Транш
Вибірка першого Траншу згідно з розділом 1.02 статті 1 обумовлена отриманням Банком, перед тим як він може зробити будь-яку Пропозицію вибірки для цього Траншу, таких документів чи підтверджень за формою та за змістом, що задовольняють Банк:
i) юридичного висновку, виданого Міністром юстиції Позичальника, англійською мовою, стосовно належного виконання цієї Угоди Позичальником; такий висновок є прийнятним за формою та змістом для Банку та підкріплюється відповідними документами, що засвідчують повноваження Позичальника укладати цю Угоду, а також свідченням про ратифікацію цієї Угоди відповідно до застосовного законодавства України (відповідальна установа - Міністерство юстиції);
ii) юридичного висновку, виданого Замовником, прийнятного для Банку, який підтверджує, що Проектну Угоду було належним чином санкціоновано, оформлено та вручено від імені Замовника та вона складає чинне й обов'язкове до виконання зобов'язання Замовника, яке може бути примусово здійсненим у судовому порядку згідно з його положеннями;
iii) засвідчення (англійської мовою) повноважень п. Юрія Продана, Міністра палива та енергетики України, підписувати Угоду від імені Позичальника (відповідальна установа - Міністерство закордонних справ);
iv) засвідчення (англійської мовою) повноважень Костянтина Ущаповського, виконуючого обов'язки директора ДП "НЕК "Укренерго", підписувати Проектну Угоду від імені Замовника (відповідальна установа - Міністерство закордонних справ);
v) підтвердження того, що всі суттєві дозволи та згоди, необхідні для впровадження Проекту, було отримано й що Замовнику було надано необхідні повноваження стосовно управління Проектом, що задовольняють Банк (відповідальна установа - Міністерство палива та енергетики);
vi) підтвердження того, що жодна згода стосовно контролю обміну валют не є необхідною для того, щоб дозволити Позичальнику отримати вибірки, як визначено цією Угодою, для погашення вибраних Траншів (як визначено в розділі 2.01 статті 2) та сплати відсотків і всіх інших сум, що повинні відповідно сплачуватися, у тому числі відкриття й ведення рахунків, які будуть зазначені Банкові Позичальником як такі, на які він перераховує кошти Кредиту;
vii) Кредитної угоди ЄБРР ( 985_014 ), належним чином оформленої та наданої, та щоб усі умови, необхідні для того, щоб вона набрала чинності, або для отримання права Позичальником зробити вибірки за такою угодою, було виконано (відповідальна установа - Міністерство юстиції);
viii) Банк отримає такі підтвердження, які він запитує, про те, що Позичальник та (або) Замовник мають усі юридичні права, необхідні для доступу на майданчик, де відбуватиметься будівництво Проекту, у тому числі на всі необхідні допоміжні майданчики;
ix) підтвердження того, що створено Групу Управління Проектом, яка створюється й керівництво якою здійснюється Замовником для координації, контролю, оцінки всіх аспектів упровадження Проекту й управління ним (надалі ГУП), як визначено у розділі 6.07 статті 6, і ця Група розпочала роботу, що задовольняє Банк (відповідальна установа - Міністерство палива та енергетики), а також
x) підтвердження того, що Субкредитну угоду оформлено та надано за формою та змістом, що задовольняють Банк, і всі умови, що передують набранню нею чинності або наданню прав Замовнику здійснювати вибірки відповідно до неї, було виконано (відповідальна установа - Міністерство фінансів).
1.04B. Усі Транші
Вибірка кожного Траншу згідно з розділом 1.02 статті 1, у тому числі першого Траншу, повинна відбуватися за умови, що Банк отримав за формою та змістом, що задовольняють Банк, перш ніж він може надати будь-яку Пропозицію вибірки відповідного Траншу, такі документи:
i) підтвердження того, що запозичення загальної суми всіх Траншів, вибраних протягом поточного Фінансового Року, у тому числі Траншу, на вибірку якого зроблено запит, було прийнято в бюджеті на поточний Фінансовий рік Позичальника, а також підтвердження того, що Замовник має достатні фонди для завершення Проекту відповідно до графіка, наведеного в додатку А (відповідальна установа - Міністерство фінансів);
ii) підтвердження того, що після вибірки відповідного Траншу сукупна сума вибраного Кредиту не перевищуватиме сукупних витрат, здійснених або визначених контрактними зобов'язаннями Замовника стосовно Проекту (за вирахуванням податків та зборів, які сплачуються на території України) до дати відповідної Заявки про вибірку;
iii) якщо це вимагається Банком, кожна вибірка повинна відбуватися за умови отримання Банком в день або до дня відповідної Заявки про вибірку засвідчених копій контракту або контрактів, щонайменше, на сукупну вартість Траншу, що вибирається, і Траншів, що уже вибрані, якщо такі були, стосовно статей, визначених у Технічному описі як такі, що підпадають під фінансування за рахунок Кредиту, контракт або контракти на який виконано на умовах, що задовольняють Банк;
iv) засвідчення від Позичальника у формі додатка C.3 (відповідальна установа - Міністерство фінансів);
v) Банк отримає підтвердження повноважень особи чи осіб, уповноважених підписати Заявки на вибірку, і засвідчений зразок підписів такої особи чи осіб (відповідальна установа - Міністерство фінансів);
vi) стосовно відповідних компонентів Проекту (а саме: ліній 750 кВ, розширення підстанції Київська та заходів ліній 330 кВ) - оцінку впливу на навколишнє середовище (ОВНС), зокрема консультації з громадськістю за формою та змістом, задовільними для Банку, та згідно з принципами та вимогами Директиви Ради Європейського економічного співтовариства стосовно оцінки впливу на навколишнє середовище певних державних та приватних проектів (85/337EEC, зі змінами, унесеними 97/11/EC та 2003/35/EC), а також
vii) Кредитна угода з ЄБРР ( 985_014 ), Субкредитна угода та Проектна угода продовжують бути повністю чинними, такими, що мають силу й забезпечені правовою санкцією (відповідальна установа - Міністерство юстиції).
Остання вибірка повинна здійснюватися за умови отримання Банком у день або до дня відповідної Заявки на вибірку, підтвердження, що задовольнить Банк, того, що витрати на Проект були чи будуть здійснені не пізніше ніж за 90 днів після цього (за вирахуванням податків та зборів, що сплачуються Замовником, і за винятком будь-яких витрат, рефінансованих за рахунок Кредиту ЄБРР), рівними сумами, що дорівнюють ста відсоткам, або перевищують їх, сукупного Траншу, що вимагається, та усіх попередніх Траншів, вибраних за цією Угодою.
Якщо Заявку про вибірку для вибірки Траншу зроблено до отримання Банком підтверджень виконання усіх цих умов, що задовольняють Банк, ця Заявка про вибірку вважатиметься такою, що була отримана Банком на дату, коли умови були повністю виконано.
Згідно з розділом 1.04 статті 1 для розрахунків для кожного Траншу євро-еквіваленту понесених витрат (див. пункт "ii" та абзац після викладеного вище пункту "vii"), Банк застосовує обмінний курс, опублікований Центральним європейським банком у Франкфурті, до такого дня протягом 20 днів перед вибіркою відповідного Траншу, який Банк вирішує для кожного Траншу.
Якщо будь-яка частина підтверджень, що надаються Позичальником, не задовольняє Банк, то Банк може або зачекати доти, доки таку умову буде виконано, або може виплатити суму, пропорційно меншу, ніж та, яка запитується.
1.05. Відстрочення вибірки
1.05A. Підстави для відстрочення
Позичальник може відстрочити вибірку будь-якого Прийнятого Траншу цілком або частково будь-коли до того моменту, коли до його Запланованої дати вибірки залишиться 7 (сім) Люксембурзьких робочих днів, та протягом періоду до шести місяців з його Запланованої дати вибірки. У такому разі Позичальник сплачує компенсацію за відстрочення, визначену згідно з викладеним нижче підрозділом 1.05B статті 1.
1.05B. Компенсація за відстрочення
Якщо вибірку будь-якого Прийнятого траншу буде відстрочено, - будь то за проханням Позичальника, будь то через невиконання умов вибірки, - то Позичальник за вимогою Банку платить компенсацію на суму, вибірку якої відстрочено. Така компенсація буде нараховуватися за період від Запланованої дати вибірки до фактичної дати вибірки, або, - залежно від обставин, - до дати анулювання Прийнятого траншу за ставкою, що дорівнює R1 мінус R2,
де
R1 - процентна ставка, яка б застосовувалася періодично згідно з розділом 3.01 статті 3, якби Транш було виплачено у Заплановану дату вибірки;
R2 - Відповідна міжбанківська ставка з відрахуванням 0,125% (12,5 базисних пунктів); при цьому з метою визначення Відповідної міжбанківської ставки у зв'язку з цим розділом 1.05 статті 1 відповідні періоди, передбачені додатком B, є послідовними періодами тривалістю в один місяць, що починаються в Заплановану дату вибірки.
Крім того, компенсація:
i) збільшуватиметься наприкінці кожного місяця, якщо відстрочення вибірки перевищить один місяць;
ii) обчислюватиметься із застосуванням бази нарахування, що застосовується до R1;
iii) коли R2 перевищує R1, буде встановлена як нульова, а також
iv) сплачуватиметься згідно з розділом 1.07 статті 1.
1.05C. Анулювання вибірки, відстроченої на шість місяців
Банк повідомленням Позичальнику може анулювати вибірку, яку було відстрочено згідно з підрозділом 1.05A статті 1 більше, ніж на шість місяців у цілому. Анульована сума залишатиметься доступною для вибірки згідно з розділом 1.02 статті 1.
1.06. Анулювання та затримка
1.06A. Право Позичальника на анулювання
Позичальник може будь-коли повідомленням Банкові цілком або частково анулювати невиплачену частину Кредиту, і таке анулювання одразу набере чинності. Однак це повідомлення не діятиме стосовно Прийнятого траншу, Запланований строк вибірки якого припадає на період 7 (семи) Люксембурзьких робочих днів після дати повідомлення.
1.06B. Право банка на затримку та анулювання
Банк може будь-коли повідомленням Позичальнику в цілому або частково затримати та (або) анулювати невиплачену частину Кредиту (у тому числі після надіслання Пропозиції виплати Позичальнику), що одразу набере чинності:
i) після настання Події дострокового погашення з вимогою компенсації (визначення якої надано в підрозділі 4.03C статті 4) або події, згаданої в розділі 10.01 статті 10;
ii) якщо, діючи обґрунтовано, Банк не задоволений дотриманням гарантій та зобов'язань, наданих Позичальником у статті 6 та розділі 8.03 статті 8, і
iii) за виключних обставин, які мають негативний вплив на доступ Банку до ринку капіталу, крім випадків, пов'язаних із Прийнятим траншем.
Крім того, у таких межах, в яких Банк може анулювати Кредит згідно з підрозділом 4.03A статті 4, Банк може також затримати його. Будь-яка затримка продовжуватиметься доти, доки Банк не припинить затримку або анулює затриману суму.
1.06C. Компенсація за затримку та анулювання Траншу
1.06C(1). Затримка
Якщо Банк затримує Прийнятий транш, - чи то після настання Події дострокового погашення з компенсацією, чи то після настання події, згаданої в розділі 10.01 статті 10, - Позичальник сплачує компенсацію Банкові згідно з підрозділом 1.05B статті 1.
1.06C(2). Анулювання
Якщо Позичальник анулює Прийнятий транш, він сплачує компенсацію Банкові згідно з розділом 4.02B статті 4. Якщо Позичальник анулює будь-яку частину Кредиту крім Прийнятого траншу, компенсація не сплачується.
Якщо Банк анулює Прийнятий транш із фіксованою процентною ставкою після настання Події дострокового погашення з вимогою компенсації (як визначено в підрозділі 4.03C статті 4) або анулює виплату Траншу з фіксованою процентною ставкою згідно з підрозділом 1.05C статті 1, то Позичальник сплачує компенсацію Банкові згідно з підрозділом 4.02B статті 4. Якщо Банк анулює Прийнятий транш після настання події, згаданої в розділі 10.01 статті 10, то Позичальник сплачує компенсацію Банкові згідно з підрозділами 10.03A або 10.03B статті 10. Крім цих випадків, після анулювання Траншу Банком жодна компенсація не підлягатиме сплаті.
Компенсація буде обчислюватися на основі того, що анульована сума вважається виплаченою та погашеною на Заплановану дату вибірки або, - настільки, наскільки вибірку Траншу у поточний момент відкладено або затримано, - на дату повідомлення про анулювання.
1.06D. Анулювання після закінчення строку Кредиту
Будь-коли після Останньої дати вибірки кредиту Банк може, надавши повідомлення Позичальнику, анулювати будь-яку частину Кредиту, крім Прийнятого траншу, та це не спричинить виникнення зобов'язань для будь-якої зі сторін і не порушить підрозділів 1.02E та 1.02F статті 1.
1.07. Суми, що підлягають сплаті згідно зі статтею 1
Суми, що підлягають сплаті згідно зі статтею 1, сплачуються в Євро. Вони сплачуються протягом п'ятнадцяти днів з дня отримання Позичальником вимоги Банку або протягом будь-якого більш тривалого періоду, зазначеного у вимозі Банку.