1. Держави-члени забезпечують, щоб фізичні та юридичні особи, що підпадають під дію цієї Директиви, несли відповідальність за порушення національних нормативно-правових актів, прийнятих на виконання цієї Директиви. Покарання має бути ефективним, пропорційним та переконливим.
2. Без перешкоди праву держав-членів накладати кримінальне покарання держави-члени забезпечують відповідно до їх національного законодавства можливість вжиття належних адміністративних заходів або можливість накладення адміністративних санкцій щодо кредитних та фінансових установ за порушення національних положень, прийнятих відповідно до цієї Директиви. Держави-члени мають забезпечити ефективність, пропорційність та переконливість цих заходів або санкцій.
3. Щодо юридичних осіб держави-члени забезпечують, щоб юридичні особи принаймні несли відповідальність за порушення, визначені в пункті 1, якщо ці порушення вчинені заради отримання прибутку будь-якою особою, яка діє особисто або як частина органу юридичної особи, здійснюючи керівництво юридичною особою, на основі:
(a) повноважень представляти юридичну особу;
(b) повноважень приймати рішення від імені юридичної особи або
(c) повноважень здійснювати контроль у межах юридичної особи.
4. На додаток до пункту 3 держави-члени забезпечують, щоб юридичні особи несли відповідальність за недостатнє здійснення нагляду чи контролю особою, визначеною у пункті 3, якщо в результаті цього було здійснене порушення, визначене у пункті 1, на користь юридичної особи особою, що їй підпорядковується.
ЗАХОДИ ІЗ ВПРОВАДЖЕННЯ