Обов’язки щодо звітності про виконання замовлень на підписку та погашення
1. Якщо КАІФи виконали замовлення на підписку чи, у відповідному випадку, погашення, що надійшло від інвестора, вони повинні негайно надати інвестору, на носіях довготривалого використання, суттєву інформацію про виконання такого замовлення чи, у відповідному випадку, прийняття пропозиції про підписку.
2. Параграф 1 не застосовується, якщо третя сторона повинна надати інвестору підтвердження виконання замовлення та якщо підтвердження містить суттєву інформацію.
КАІФи гарантують, що третя сторона дотримується своїх обов’язків.
3. Суттєва інформація, зазначена в параграфах 1 і 2, повинна містити таку інформацію:
(a) ідентифікаційні дані КАІФу;
(b) ідентифікаційні дані інвестора;
(c) дату та час отримання замовлення;
(d) дату виконання;
(e) ідентифікаційні дані АІФу;
(f) валову вартість замовлення, у тому числі збори за підписку, або чисту суму після сплати зборів за погашення.
4. КАІФи надають інвестору на запит інформацію про статус замовлення чи прийняття пропозиції про підписку, або про те й інше, у відповідному випадку.