Ризики, пов’язані з професійною відповідальністю
1. Ризики, пов’язані з професійною відповідальністю, що підлягають покриттю відповідно до статті 9(7) Директиви 2011/61/ЄС, є ризиками завдання збитку чи шкоди відповідною особою через недбале провадження діяльності, що за неї КАІФ відповідає юридично.
2. Ризики, пов’язані з професійною відповідальністю, як визначено в параграфі 1, охоплюють, не обмежуючись цим, ризики:
(a) втрати документів, що підтверджують право власності на активи АІФу;
(b) введення в оману АІФу або його інвесторів чи надання неправдивих тверджень АІФові або його інвесторам;
(c) вчинення дій, помилок чи упущень, що призводять до порушення:
(i) правових і нормативних обов’язків;
(ii) обов’язку діяти професійно та уважно стосовно АІФу і його інвесторів;
(iii) фідуціарних обов’язків;
(iv) обов’язків збереження конфіденційності;
(v) установчі норми або документи АІФу;
(vi) умов призначення АІФом КАІФу;
(d) нездатності встановити, впровадити і підтримувати відповідні процедури для запобігання нещирим, шахрайським або шкідливим діям;
(e) неналежного оцінювання вартості активів або неналежного здійснення розрахування цін на паї/акції;
(f) виникнення збитків унаслідок дестабілізації підприємницької діяльності, збоїв у системах, збоїв в опрацюванні транзакцій чи управлінні процесами.
3. Ризики, пов’язані з професійною відповідальністю, повинні покриватися за будь-яких обставин шляхом використання відповідних додаткових власних коштів, визначених згідно зі статтею 14, або відповідного страхування професійної відповідальності, визначеного згідно зі статтею 15.