До виключної компетенції наглядової ради належать:
1) загальні питання щодо діяльності Банку, а саме:
затвердження та контроль за реалізацією стратегії розвитку Банку, бізнес-плану, планів підтримання достатності капіталу та достатності ліквідності, відновлення діяльності Банку, фінансування Банку в кризових ситуаціях, забезпечення безперервної діяльності Банку;
затвердження принципів (кодексу) корпоративного управління Банку, забезпечення організації ефективного корпоративного управління у Банку;
затвердження та контроль за дотриманням кодексу поведінки (етики), політики запобігання, виявлення та управління конфліктами інтересів у Банку;
2) питання щодо фінансової діяльності Банку, а саме:
затвердження та контроль за виконанням бюджету Банку, у тому числі фінансування підрозділів з управління ризиками, контролю за дотриманням норм (комплаєнс) та внутрішнього аудиту;
попереднє схвалення річного звіту Банку для подання його вищому органу на затвердження;
визначення джерел капіталізації та іншого фінансування Банку;
визначення кредитної політики Банку;
прийняття рішення про емісію Банком цінних паперів, крім акцій та інших цінних паперів, які можуть бути конвертовані в акції, на суму, що не перевищує 25 відсотків вартості активів Банку за даними останньої річної фінансової звітності;
прийняття рішення про викуп розміщених Банком цінних паперів, крім акцій;
попередній розгляд за поданням правління проекту рішення щодо покриття збитків та розподілу прибутку;
погодження дивідендної політики і розмірів виплат дивідендів з подальшим затвердженням їх вищим органом, визначення дати складення переліку осіб, які мають право на отримання дивідендів, порядку та строків виплати дивідендів;
затвердження ринкової вартості майна у випадках, передбачених Законом України “Про акціонерні товариства”;
прийняття рішення про обрання оцінювача майна Банку та затвердження умов договору, що укладається з ним, встановлення розміру оплати його послуг;
прийняття рішення про обрання (заміну) депозитарної установи, яка надає Банку додаткові послуги, затвердження умов договору, що укладається з нею, встановлення розміру оплати її послуг;
3) кадрові питання, а саме:
призначення та припинення повноважень голови та членів правління;
визначення порядку конкурсного відбору кандидатів на заміщення посади голови та членів правління;
затвердження умов трудових договорів (контрактів), що укладаються згідно із законом з головою та членами правління, та змін до них, встановлення розміру їх винагороди, визначення особи, яка підписуватиме трудові договори (контракти) з головою та членами правління від імені Банку;
затвердження положення про винагороду членів правління і впливових осіб та звіту про винагороду членів правління і впливових осіб;
визначення політики винагороди в Банку, а також здійснення контролю за її реалізацією;
призначення та звільнення головного ризик-менеджера, головного комплаєнс-менеджера, керівника підрозділу внутрішнього аудиту Банку, працівника Банку, відповідального за проведення фінансового моніторингу в Банку, корпоративного секретаря та інших працівників Банку, що підпорядковуються безпосередньо наглядовій раді;
затвердження умов трудових договорів (контрактів), що укладаються з керівником та працівниками підрозділу внутрішнього аудиту, головним ризик-менеджером, головним комплаєнс-менеджером, корпоративним секретарем, іншими працівниками, що безпосередньо підпорядковані наглядовій раді, а також у випадках, визначених внутрішніми документами Банку, встановлення розміру їх винагороди, визначення особи, яка підписуватиме такі трудові договори (контракти) від імені Банку;
4) питання щодо організаційної структури Банку, а саме:
затвердження організаційної структури Банку, а також структури підрозділів з управління ризиками, контролю за дотриманням норм (комплаєнс), внутрішнього аудиту;
затвердження внутрішніх положень про правління, про комітети наглядової ради, про корпоративного секретаря, про структурні підрозділи з управління ризиками, контролю за дотриманням норм (комплаєнс), внутрішнього аудиту, про інші структурні підрозділи, підпорядковані безпосередньо наглядовій раді, які, зокрема, повинні включати порядок звітування перед наглядовою радою;
затвердження та контроль за дотриманням порядку здійснення операцій із пов’язаними з Банком особами;
прийняття рішень щодо створення, реорганізації та ліквідації юридичних осіб, утворення філій і представництв Банку на території інших держав, затвердження їх статутів і положень;
прийняття рішень щодо участі Банку в юридичних особах, що становить 10 і більше відсотків їх статутного капіталу, затвердження політики управління корпоративними правами Банку в інших юридичних особах;
5) питання щодо системи внутрішнього контролю, управління ризиками та фінансового моніторингу, а саме:
затвердження та контроль за дотриманням стратегії та політики управління ризиками, декларації схильності до ризиків, переліку лімітів (обмежень) щодо ризиків Банку;
ухвалення рішення щодо запровадження значних змін у діяльності Банку;
затвердження та контроль за реалізацією стратегії та оперативного плану управління проблемними активами Банку;
ухвалення рішень щодо врегулювання заборгованості боржників/контрагентів - пов’язаних із Банком осіб у сумі, що перевищує 1 відсоток регулятивного капіталу Банку для боржника/контрагента - фізичної особи, 3 відсотки - для боржника/контрагента - юридичної особи;
визначення повноважень правління щодо прийняття рішень про врегулювання заборгованості боржників/контрагентів та управління стягнутим майном, ухвалення рішення щодо врегулювання заборгованості боржників/контрагентів та управління стягнутим майном, що перевищують повноваження правління;
забезпечення функціонування та контроль за ефективністю комплексної та адекватної системи внутрішнього контролю Банку, у тому числі системи управління ризиками, внутрішнього аудиту;
визначення порядку роботи та планів роботи підрозділу внутрішнього аудиту, затвердження звіту та висновків підрозділу внутрішнього аудиту;
запровадження та контроль за функціонуванням механізму конфіденційного повідомлення про неприйнятну поведінку в Банку та реагування на такі повідомлення;
6) питання щодо забезпечення діяльності вищого органу та взаємодії з акціонером, а саме:
забезпечення попереднього розгляду всіх питань, що належать до виключної компетенції вищого органу, в разі потреби подання висновків щодо них;
звернення до Мінфіну з пропозицією щодо внесення на розгляд вищого органу питань, які належать до його компетенції;
7) контрольно-наглядові повноваження, а саме:
встановлення лімітів (граничних сум) правочинів (договорів, операцій), які можуть укладатися (здійснюватися) за рішенням правління без погодження з наглядовою радою (у тому числі, але не виключно, лімітів (граничних сум) щодо проведення активних операцій Банку, списання активів Банку та прийняття рішень щодо реалізації прав Банку як заставодержателя), а також прийняття рішень про вчинення Банком правочинів, договорів та операцій з перевищенням таких лімітів (граничних сум);
встановлення ліміту максимального розміру суми кредитів на одну пов’язану з Банком особу, які будуть надаватися за рішенням правління у межах пруденційних нормативів, установлених нормативно-правовими актами Національного банку;
затвердження положення про списання заборгованості та встановлення меж компетенції правління для прийняття рішень про списання за рахунок резерву для відшкодування можливих втрат за активними банківськими операціями заборгованості, а також іншої дебіторської заборгованості, що відповідно до законодавства є безнадійною;
затвердження порядку відчуження (продажу) майна Банку;
надання згоди на вчинення значного правочину або винесення відповідного питання на розгляд вищого органу у випадках, передбачених законом;
надання згоди на вчинення правочину, щодо вчинення якого є заінтересованість, у випадках, передбачених законом;
здійснення контролю за діяльністю правління, підрозділів з управління ризиками, контролю за дотриманням норм (комплаєнс), внутрішнього аудиту та внесення рекомендацій щодо її вдосконалення;
притягнення до матеріальної та/або дисциплінарної відповідальності голови та членів правління, головного ризик-менеджера, головного комплаєнс-менеджера, керівника підрозділу внутрішнього аудиту, корпоративного секретаря та інших працівників, підпорядкованих безпосередньо наглядовій раді, у випадках і в порядку, що передбачені законом;
проведення щорічної оцінки ефективності діяльності правління загалом та кожного члена правління зокрема, підрозділів з управління ризиками, контролю за дотриманням норм (комплаєнс), внутрішнього аудиту, оцінки відповідності членів правління, головного
ризик-менеджера, головного комплаєнс-менеджера, керівника підрозділу внутрішнього аудиту кваліфікаційним вимогам, оцінки відповідності колективної придатності правління, а також вжиття заходів з удосконалення механізмів діяльності правління та підрозділів з управління ризиками, контролю за дотриманням норм (комплаєнс), внутрішнього аудиту за результатами такої оцінки;
проведення щорічної оцінки ефективності діяльності наглядової ради загалом та кожного члена наглядової ради зокрема, комітетів наглядової ради, оцінки відповідності колективної придатності наглядової ради, а також вжиття заходів з удосконалення механізмів діяльності наглядової ради за результатами такої оцінки;
розгляд звіту правління та затвердження заходів за результатами розгляду звітів правління;
визначення аудиторської фірми для проведення зовнішнього аудиту, зокрема для проведення щорічної аудиторської перевірки фінансової звітності, затвердження умов договору, що укладається з аудиторською фірмою, встановлення розміру оплати послуг та обрання особи, уповноваженої на підписання такого договору з аудиторською фірмою;
розгляд висновків зовнішнього та внутрішнього аудиту і затвердження заходів за результатами їх розгляду;
контроль за усуненням недоліків, виявлених Національним банком та іншими державними органами, які в межах компетенції здійснюють нагляд за діяльністю Банку, підрозділом внутрішнього аудиту та аудиторською фірмою за результатами проведення зовнішнього аудиту;
8) інші питання, а саме:
прийняття рішення про утворення комітетів наглядової ради, обрання та припинення повноважень голів та членів таких комітетів;
контроль за своєчасністю надання (опублікування) Банком достовірної інформації про його діяльність відповідно до законодавства;
визначення ймовірності визнання Банку неплатоспроможним внаслідок прийняття ним на себе зобов’язань або їх виконання, у тому числі внаслідок виплати дивідендів або викупу акцій;
вирішення питань, віднесених законодавством до компетенції наглядової ради у разі злиття, приєднання, поділу, виділу або перетворення Банку;
вирішення інших питань, що належать до виключної компетенції наглядової ради, згідно із законом.