4.1. Укладаючи цю Угоду, Українська Сторона визнає, що ЄІБ може бути зобов’язаний дотримуватися законів щодо економічних або фінансових санкцій, нормативних актів, торговельних ембарго або інших обмежувальних заходів, включаючи, зокрема, але не обмежуючись, заходи, пов’язані з фінансуванням тероризму (далі — «Санкції»), які періодично приймаються, застосовуються, впроваджуються або виконуються будь-якою з наступних установ:
(a) Організація Об’єднаних Націй, включаючи, серед іншого, Раду Безпеки Організації Об’єднаних Націй;
(b) Європейський Союз, зокрема Рада Європейського Союзу та Європейська Комісія, а також будь-які інші компетентні органи / інституції або агентства Європейського Союзу;
(c) уряд Сполучених Штатів Америки та будь-який його департамент, підрозділ, агентство або управління, включаючи, серед іншого, Управління контролю за іноземними активами (OFAC) Міністерства фінансів Сполучених Штатів, Державний департамент Сполучених Штатів та/або Міністерство торгівлі Сполучених Штатів; і
(d) уряд Сполученого Королівства та будь-які його департаменти, підрозділи, агентства, офіси або органи, включаючи, серед іншого, Управління з питань застосування фінансових санкцій Міністерства фінансів Його Величності та Міністерство міжнародної торгівлі Сполученого Королівства.
При цьому ЄІБ може бути заборонено, серед іншого, надавати кошти та/або економічні ресурси (включаючи Послуги) прямо чи опосередковано або на користь фізичної чи юридичної особи або організації (задля уникнення двозначного тлумачення, термін «організація» включає, але не обмежується, будь-яким урядом, групою або терористичною організацією), яка є визначеною ціллю або іншим чином підпадає під дію Санкцій, включаючи, без обмежень, внаслідок того, що вона належить або іншим чином контролюється, прямо або опосередковано, будь-якою фізичною або юридичною особою або організацією, яка є визначеною ціллю або іншим чином підпадає під дію Санкцій (кожна з яких є «Підсанкційною особою» ).
4.2. Українська Сторона робить наступні заяви на дату свого підписання цієї Угоди:
4.2.1. Вона не є Підсанкційною особою і не порушує жодних Санкцій, і, настільки, наскільки їй відомо і на її переконання, жодна з Відповідних осіб (як визначено нижче) не є Підсанкційною особою і не порушує жодних Санкцій, де «Відповідна особа» означає щодо Української Сторони, будь-якого посадовця або представника, або будь-яку іншу особу, яка діє від її імені або під її контролем, що має повноваження давати вказівки та здійснювати контроль щодо Послуг;
4.2.2. Вона та будь-яка відповідна особа не були засуджені остаточним рішенням суду за Заборонену поведінку, як цей термін визначено в політиці ЄІБ щодо запобігання та стримування забороненої поведінки в діяльності Європейського інвестиційного банку ( «Політика боротьби з шахрайством» ), яка доступна на вебсайті ЄІБ на відповідну дату.
4.3. Протягом терміну дії цієї Угоди Українська Сторона не буде, та забезпечить, щоб Ініціатори проєктів (як визначено в пункті 2 розділу C Додатка 1) також не здійснювали прямо чи опосередковано:
(a) підтримку або встановлення ділових відносин, пов’язаних з Послугами, з будь-якою Підсанкційною особою;
(b) у зв’язку з Послугами надання будь-яких коштів та/або економічних ресурсів (включаючи Послуги) для або на користь будь-якої Підсанкційної особи;
(c) використання всіх або частини Послуг у спосіб, що може призвести до порушення Санкцій Українською стороною або ЄІБ;
(d) за необхідності, фінансування всіх або частини своїх фінансових зобов’язань за цією Угодою (відповідно до статті 2.2 та/або статті 7) за рахунок надходжень, отриманих від діяльності або ведення бізнесу з Підсанкційною особою, або особою, яка порушує Санкції, або будь-яким чином, що безпосередньо призведе до порушення Санкцій Українською стороною або ЄІБ.
4.4. Українська Сторона зобов’язується в розумні терміни вжити відповідних заходів щодо будь-якої Відповідної особи, яка стає Підсанкційною особою або яка є предметом остаточного судового рішення у зв’язку із Забороненою поведінкою, вчиненою під час виконання своїх професійних обов’язків, з метою забезпечення виключення такої Відповідної особи з будь-якої діяльності Української Сторони, пов’язаної з Послугами.
4.5. Українська Сторона негайно інформуватиме ЄІБ про:
(i) справжні звинувачення або скарги щодо будь-якої Забороненої поведінки або будь-які Санкції, пов’язані з Послугами, та
(ii) будь-який факт або інформацію, про яку стало відомо Українській стороні, що підтверджує або дає підстави припустити, що будь-яка Заборонена поведінка або будь-яке порушення Санкції відбулося або може відбутися у зв’язку з Послугами, або що будь-які кошти, використані для виконання будь-яких фінансових зобов’язань, зазначених у статті 4.3, були отримані з незаконного джерела,
і визначити заходи, які необхідно вжити щодо таких питань, як зазначено вище;
(iii) будь-який факт або подію, в результаті якої Українська Сторона або будь-яка Відповідна особа стає Підсанкційною особою.
Українська Сторона має забезпечити, щоб жоден Ініціатор проєкту (як визначено в пункті 2 розділу C Додатка 1), не зазнав впливу будь-яких обставин, зазначених у пунктах 4.1–4.5 цієї статті.
4.6. Мається на увазі, що запевнення та зобов’язання щодо Санкцій, викладені в статтях 4.2–4.5, вимагаються та надаються лише в тій мірі, в якій це дозволено відповідно до будь-яких чинних антибойкотних правил Європейського Союзу, таких як Регламент (ЄС) 2271/96 від 22 листопада 1996 року про захист від наслідків екстериторіального застосування законодавства, прийнятого третьою країною, та дій, що ґрунтуються на ньому або є його наслідком (Оф. Вісник ЄС Зак-во 309, 29.11.1996, с. 1) в чинній редакції.
4.7. Якщо ЄІБ або Європейська комісія (яка представляє Донора, як зазначено в Додатку 1) проводить оцінку або моніторингову місію щодо Послуг, Українська Сторона погоджується надати представникам ЄІБ або Європейської комісії, або особам, уповноваженим будь-яким із вищезазначених, будь-які документи або інформацію, що знаходяться у володінні Української Сторони, яка допоможе у виконанні місії.
4.8. Українська Сторона повинна дозволити, а також вимагати від усіх Ініціаторів проєктів (як визначено в пункті 2 розділу C Додатка 1), дозволити ЄІБ, Європейській комісії, Європейському суду аудиторів, Європейському бюро з боротьби з шахрайством (OLAF), Європейській прокуратурі (EPPO) та будь-якій третій стороні, уповноваженій будь-яким із вищезазначених суб’єктів,
(i) перевіряти, шляхом вивчення оригіналів документів (включаючи право робити їх копії) та шляхом перевірок на місці, виконання Послуг; та/або
(ii) проводити повний аудит на основі будь-яких підтверджуючих документів, що мають відношення до фінансування Послуг.
Такі перевірки можуть проводитися протягом семи років після дати здійснення ЄІБ остаточного платежу Консультанту, про що ЄІБ повідомляє Українську Сторону в письмовій формі без необґрунтованої затримки.
Українська Сторона погоджується надати призначеним співробітникам або представникам ЄІБ, Європейської комісії, Європейського суду аудиторів, Європейського бюро з боротьби з шахрайством (OLAF), Європейської прокуратури (EPPO) та будь-якій третій стороні, уповноваженій будь-якою з вищезазначених суб’єктів, або забезпечити їм надання всього необхідного доступу та допомоги для цілей, зазначених у цій статті 4.8. Такий доступ надається на умовах конфіденційності стосовно третіх сторін, без шкоди для зобов’язань, що передбачені публічним правом або правом Європейського Союзу, яким підпорядковуються ці установи або органи та їх персонал, агенти або уповноважені представники.