1. Для здійснення брокерської діяльності необхідно отримати ліцензію або письмовий дозвіл від компетентних органів держави-члена, у якій провадиться ця діяльність, а також, коли цього вимагає національне законодавство, у якій брокер є резидентом або заснованою особою. Держави-члени розглядають заявки щодо отримання ліцензії або письмового дозволу на конкретні брокерські транзакції відповідно до положень Кодексу поведінки Європейського Союзу стосовно експорту озброєнь.
2. Держави-члени повинні протягом щонайменше 10 років зберігати дані щодо всіх фізичних і юридичних осіб, які отримали ліцензію відповідно до умов параграфа 1.