НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ Департамент безвиїзного банківського нагляду
ЛИСТ
09.07.2009 N 47-212/10352
Банкам України
Копія: Головному управлінню Національного банку України в Автономній Республіці Крим, територіальним управлінням Національного банку України
Щодо розгляду документів для отримання дозволу на врахування залучених коштів на умовах субординованого боргу до капіталу банку
Для отримання дозволу Національного банку України на врахування залучених коштів на умовах субординованого боргу до капіталу банку (далі - Дозвіл) банки надають до відповідного територіального управління Національного банку України/ структурного підрозділу центрального апарату, що безпосередньо здійснює нагляд за діяльністю банків, пакет документів, передбачений пунктом 2.2 глави 2 розділу III Інструкції про порядок регулювання діяльності банків в Україні, затвердженої постановою Правління Національного банку України від 28.08.2001 N 368 ( z0841-01 ), та документи, які підтверджують здійснення банком ідентифікації інвестора відповідно до вимог законодавства України (п. 1.7 гл. 1 р. III зазначеної Інструкції).
Для прискорення процедури розгляду структурними підрозділами Національного банку України документів для отримання банками дозволу, у випадку подання банком відповідного (повного) пакета документів до територіального управління Національного банку України/ структурного підрозділу центрального апарату, що безпосередньо здійснює нагляд за діяльністю банків, копії документів, які підтверджують здійснення банком ідентифікації інвестора, необхідно одночасно окремим листом направити до Департаменту з питань запобігання використанню банківської системи для легалізації кримінальних доходів та фінансування тероризму.
Директор Департаменту безвиїзного банківського нагляду К.В.Рожкова