Фінансові посередники повинні намагатися уникати всіх конфліктів за інтересами, чи як між собою та їхніми клієнтами, чи іншими особами, з якими вони мають довірчі відносини, чи як між цими двома останніми категоріями осіб. Якщо, однак, виникає такий конфлікт, вони не повинні намагатися отримати прямо чи опосередковано особисту вигоду від цієї ситуації, та повинні уникати будь-якої шкоди їхнім клієнтам або іншим особам, з якими вони мають довірчі відносини.
Додаткові принципи
1. Всі особи, які регулярно здійснюють операції на ринках цінних паперів, зобов'язані сприяти довірі інвесторів щодо відкритості ринку шляхом дотримання кращих стандартів комерційної чесності та професійної поведінки.
2. Фінансові посередники мають особливу відповідальність дотримуватися основної мети та загальних принципів цього кодексу поведінки. Зокрема вони не повинні потурати ніяким порушенням іншими особами положень та принципів, про які йдеться у другому пункті загального принципу 1, та вони не повинні брати участь у маніпуляціях, що могли б зашкодити нормальному функціонуванню ринку.
3. Жодна особа не повинна підбурювати іншу особу, чи то посередника чи іншу, порушувати положення та принципи, вказані у другому пункті загального принципу 1, ні використовувати тиск для одержання:
(1) інформації, що не є відкритою, та яка не може бути розголошена без порушення правил, що стосуються такої інформації, чи
(2) проведення незаконної чи нечесної операції.
4. Фінансові посередники повинні знайти та рекомендувати своїм клієнтам найкращі умови щодо виконання доручень, які їм надаються, водночас дотримуючись основного завдання та загальних принципів кодексу.
Вони повинні виконувати доручення, що надаються їм на організованому ринку, якщо лише керівник не дав однозначно протилежні інструкції. Однак, якщо обставини операції чи природа цінних паперів роблять складним, чи навіть неможливим виконання доручень на організованому ринку, фінансові посередники можуть діяти як партнери своїх клієнтів чи виконати доручення поза ринком, за умови, що вони гарантують, що це не завдає шкоди інтересам їх клієнтів, і за умови, що вони в силу свого становища можуть відповідати на будь-який запит з боку компетентних органів щодо обгрунтування, кількості та умов операцій, здійснених в такий спосіб.
5. Фінансові посередники повинні утримуватися від сприяння продажі чи покупці з єдиною метою отримання прибутку.
6. Фінансові посередники не повинні розкривати тотожності своїх принципів, за винятком випадків, коли це вимагається національними правилами чи наглядовими органами (а також при розслідуванні злочинів або інших серйозних проступків).