Загальні положення
1. Фірма третьої країни може надавати інвестиційні послуги або здійснювати інвестиційну діяльність, з наданням будь-яких додаткових послуг або без них, для прийнятних контрагентів і професійних клієнтів у розумінні секції I додатка II до Директиви 2014/65/ЄС, заснованих на території Союзу, без заснування філії, якщо вона зареєстрована в реєстрі фірм третіх країн, який веде ESMA згідно зі статтею 47.
2. ESMA повинен зареєструвати фірму третьої країни, яка подала заяву про надання інвестиційних послуг або здійснення інвестиційної діяльності на території Союзу, згідно з параграфом 1, тільки в разі виконання таких умов:
(a) Комісією було ухвалено рішення відповідно до статті 47(1);
(b) фірма авторизована в юрисдикції, у якій заснований її головний офіс, для надання інвестиційних послуг або здійснення інвестиційної діяльності в Союзі та підлягає дієвому нагляду і забезпеченню виконання, що гарантує повне дотримання всіх вимог, застосовних у такій третій країні;
(c) були створені механізми співпраці відповідно до статті 47(2);
(d) фірма встановила належні механізми та процедури повідомлення інформації, визначеної в параграфі 6а.
3. Якщо фірма третьої країни зареєстрована відповідно до цієї статті, держави-члени не повинні встановлювати жодних додаткових вимог до такої фірми третьої країни стосовно питань, охоплених цим Регламентом Директивою 2014/65/ЄС, і не повинні надавати будь-яким фірмам третіх країн переваги порівняно з фірмами Союзу.
4. Фірма третьої країни, зазначена в параграфі 1 повинна подати заяву до ESMA після ухвалення Комісією рішення, зазначеного у статті 47, у якому визначено, що правові та наглядові рамки третьої країни, у якій авторизована фірма третьої країни, еквівалентні вимогам, описаним у статті 47(1).
Фірма третьої країни, що подала заяву, повинна надати ESMA всю інформацію, необхідну для її реєстрації. Упродовж 30 робочих днів із моменту отримання заяви ESMA повинен оцінити повноту заяви. Якщо заява є неповною, ESMA встановлює кінцевий термін, до якого фірма третьої країни, що подала заяву, повинна надати додаткову інформацію.
Рішення про реєстрацію повинне ґрунтуватися на умовах, визначених у параграфі 2.
Упродовж 180 робочих днів після подання повної заяви ESMA повинен у письмовій формі повідомити фірму третьої країни, що подала заяву, про реєстрацію або відмову в реєстрації з повністю обґрунтованим поясненням.
Держави-члени можуть дозволяти фірмам третіх країн надавати інвестиційні послуги або здійснювати інвестиційну діяльність із наданням додаткових послуг для прийнятних контрагентів і професійних клієнтів у розумінні секції I додатка II до Директиви 2014/65/ЄС на їхній території згідно з національними режимами, якщо рішення Комісії відповідно до статті 47(1) не було ухвалене або було ухвалене, але більше не діє або не охоплює відповідні послуги чи діяльність.
5. Фірми третіх країн, які надають послуги згідно із цією статтею, повинні повідомляти клієнтам, заснованим у Союзі, перш ніж надавати будь-які інвестиційні послуги, що їм не дозволено надавати послуги клієнтам, іншим ніж прийнятні контрагенти та професійні клієнти в розумінні секції I додатка II до Директиви 2014/65/ЄС, і що вони не підлягають нагляду в Союзі. Вони повинні вказати найменування та адресу компетентного органу, відповідального за нагляд у відповідній третій країні.
Інформація, зазначена в першому підпараграфі. повинна надаватися в письмовій формі та явним способом.
Держави-члени повинні забезпечити, щоб у випадках, коли прийнятний контрагент або професійний клієнт у розумінні секції I додатка II до Директиви 2014/65/ЄС, заснований або розташований у Союзі, ініціює, за власною виключною ініціативою, надання інвестиційної послуги або здійснення інвестиційної діяльності фірмою третьої країни, ця стаття не застосовується до надання такої послуги або здійснення такої діяльності фірмою третьої країни для такої особи, включно з відносинами, безпосередньо пов'язаними з наданням такої послуги або здійсненням такої діяльності. Без обмеження внутрішньогрупових відносин, коли фірма третьої країни, у тому числі через суб’єкта, що діє від її імені або має тісні зв'язки з такою фірмою третьої країни або будь-якою особою, що діє від імені такого суб'єкта, пропонує свої послуги клієнтам або потенційним клієнтам у Союзі, це не вважається послугою, наданою за власною виключною ініціативою клієнта. Ініціатива з боку таких клієнтів не надає права фірмі третьої країни реалізувати такій особі нові категорії інвестиційних продуктів або інвестиційних послуг.
6. Фірми третіх країн, які надають послуги або здійснюють діяльність згідно із цією статтею, перш ніж надати будь-яку послугу або здійснити будь-яку діяльність для клієнта, заснованого в Союзі, повинні пропонувати передачу будь-яких спорів, пов'язаних із такими послугами або діяльністю, на розгляд суду або арбітражного трибуналу в державі-члені.
6а. Фірми третіх країн, які надають послуги або здійснюють діяльність згідно із цією статтею, повинні щорічно повідомляти ESMA про:
(a) обсяг і сферу охоплення послуг і діяльності, що їх фірми надають або здійснюють в Союзі, включно з географічним розподілом за державами-членами;
(b) для фірм, які здійснюють діяльність, зазначену в пункті (3) секції А додатка I до Директиви 2014/65/ ЄС, місячну мінімальну, середню та максимальну експозицію для контрагентів із ЄС;
(c) для фірм, які здійснюють діяльність, зазначену в пункті (6) секції А додатка I до Директиви 2014/65/ ЄС, загальну вартість фінансових інструментів, створених контрагентами із ЄС, які були гарантовані або розміщені на підставі твердого зобов'язання за попередні 12 місяців;
(d) оборот і сукупну вартість активів, що відповідають послугам і видам діяльності, зазначеним у пункті (a);
(e) чи були впроваджені механізми захисту інвесторів, а також їх детальний опис;
(f) політику та механізми управління ризиками, які застосовуються фірмою при наданні послуг та здійсненні видів діяльності, зазначених у пункті (a);
(g) механізми управління, включно з виконавцями ключових функцій щодо діяльності фірми в Союзі;
(h) будь-яку іншу інформацію, необхідну ESMA або компетентним органам для виконання їхніх завдань згідно із цим Регламентом.
ESMA повинен повідомити інформацію, отриману згідно із цим параграфом, компетентним органам держав-членів, у яких фірма третьої країни надає інвестиційні послуги або здійснює інвестиційну діяльність згідно із цією статтею.
У випадках, коли це необхідно для виконання завдань ESMA або компетентних органів згідно із цим Регламентом, ESMA може, у тому числі за запитом компетентного органу держави-члена, у якій фірма третьої країни надає інвестиційні послуги або здійснює інвестиційну діяльність згідно із цією статтею, вимагати від фірм третіх країн, які надають послуги або здійснюють діяльність згідно із цією статтею, надати будь-яку додаткову інформацію щодо їхньої діяльності.
6b. Якщо фірма третьої країни надає послуги або здійснює діяльність згідно із цією статтею, вона повинна передавати в розпорядження ESMA дані стосовно всіх розпоряджень і всіх операцій щодо фінансових інструментів у Союзі, які вона виконала за власний рахунок або від імені клієнтів, за п’ятирічний період.
За запитом компетентного органу держави-члена, у якій фірма третьої країни надає інвестиційні послуги або здійснює інвестиційну діяльність згідно із цією статтею, ESMA оцінює відповідні дані, передані в його розпорядження згідно з першим підпараграфом, і надає такі дані компетентному органу, що подав запит.
6c. Якщо фірма третьої країни не співпрацює в ході розслідування або виїзної інспекції, що проводиться згідно зі статтею 47(2), або якщо вона не виконує вимогу ESMA згідно з параграфом 6а або 6b цієї статті у встановлений строк і в належний спосіб, ESMA може відкликати її реєстрацію або тимчасово заборонити чи обмежити її діяльність згідно зі статтею 49.
7. ESMA, після консультацій із ЕВА, розробляє проекти регуляторних технічних стандартів, щоб визначити інформацію, яку повинна надавати фірма третьої країни, що подала заяву про реєстрацію, зазначену в параграфі 4, а також інформацію, яка повинна бути повідомлена згідно з параграфом 6а.
ESMA повинен надати Комісії такі проекти регуляторних технічних стандартів до 26 вересня 2020 року.
Комісії делеговано повноваження доповнювати цей Регламент шляхом ухвалення регуляторних технічних стандартів, зазначених у першому підпараграфі, відповідно до статей 10-14 Регламенту (ЄС) № 1095/2010.
8. ESMA розробляє проекти імплементаційних технічних стандартів, щоб визначити формат, у якому необхідно подавати заяву про реєстрацію, зазначену в параграфі 4 і повідомляти інформацію, зазначену в параграфі 6а.
ESMA повинен надати Комісії такі проекти імплементаційних технічних стандартів до 26 вересня 2020 року.
Комісії надано повноваження доповнювати цей Регламент шляхом ухвалення імплементаційних технічних стандартів, зазначених у першому підпараграфі, згідно зі статтею 15 Регламенту (ЄС) № 1095/2010.