Повноваження ЕВА щодо тимчасового втручання
1. Згідно зі статтею 9(5) Регламенту (ЄС) № 1093/2010, ЕВА може, якщо виконано всі умови параграфів 2 і 3, тимчасово заборонити або обмежити в Союзі:
(a) реалізацію, розповсюдження або продаж певних структурованих депозитів або структурованих депозитів із певними визначеними характеристиками; або
(b) вид фінансової діяльності або практики.
Заборона або обмеження може застосовуватися за обставин або з винятками, які визначені ЕВА.
2. ЕВА ухвалює рішення відповідно до параграфа і лише в разі виконання всіх зазначених нижче умов:
(a) пропонований захід усуває істотну проблему захисту інвесторів або загрозу впорядкованому функціонуванню та цілісності фінансових ринків чи стабільності всієї фінансової системи в Союзі або її частини;
(b) регуляторні вимоги згідно з правом Союзу, застосовні до відповідного структурованого депозиту або виду діяльності, не усувають відповідну загрозу;
(c) компетентний орган або компетентні органи не вжили заходів для усунення загрози або вжиті заходи належним чином не усувають відповідну загрозу.
У разі виконання умов, визначених у першому підпараграфі, ЕВА може накласти заборону або обмеження, зазначені в параграфі 1, у якості запобіжного заходу до реалізації, розповсюдження або продажу структурованого депозиту клієнтам.
3. У разі вжиття заходів згідно із цією статтею ЕВА повинен забезпечити, щоб відповідний захід:
(a) не чинив негативного впливу на ефективність фінансових ринків або на інвесторів, який є непропорційним вигодам від такого заходу; та
(b) не створював ризик регуляторного арбітражу.
Якщо компетентний орган або компетентні органи вжили захід згідно зі статтею 42, ЕВА може вжити будь- який із заходів, зазначених у параграфі 1, без надання висновку, передбаченого у статті 43.
4. Перш ніж ухвалити рішення про вжиття будь-якого заходу згідно із цією статтею, ЕВА повинен повідомити компетентні органи про запропонований ним захід.
5. ЕВА повинен опублікувати на своєму вебсайті повідомлення про будь-яке рішення про вжиття будь-якого заходу згідно із цією статтею. У такому повідомленні повинна бути вказана інформація про заборону або обмеження, а також термін після публікації повідомлення, з якого набувають чинності відповідні інструменти. Заборона або обмеження застосовуються тільки до дій, здійснених після набуття чинності відповідними інструментами.
6. ЕВА повинен здійснювати перегляді заборони або обмеження, встановлених згідно з параграфом 1, через відповідні проміжки часу та принаймні кожні три місяці. Якщо після завершення тримісячного періоду строк дії заборони або обмеження не продовжують, вони втрачають чинність.
7. Захід, вжитий ЕВА згідно із цією статтею, має пріоритет над будь-якими попередніми заходами, вжитими компетентним органом.
8. Комісія ухвалює делеговані акти згідно зі статтею 50, щоб визначити критерії та фактори, що їх повинен враховувати ЕВА в ході визначення випадків, коли існує істотна проблема захисту інвесторів або загроза впорядкованому функціонуванню та цілісності фінансових ринків та стабільності всієї фінансової системи Союзу або її частини, що зазначена в параграфі 2(a).
До таких критеріїв і факторів належать:
(a) ступінь складності структурованого депозиту та зв’язок із типом клієнтів, яким його реалізують або продають;
(b) розмір або номінальна вартість випуску структурованих депозитів;
(c) ступінь інноваційності структурованого депозиту, діяльності або практики;
(d) леверидж, що його забезпечує структурований депозит або практика.