Обов’язок вести облік
1. Інвестиційні фірми повинні передавати в розпорядження компетентного органу, протягом п'яти років, релевантні дані стосовно всіх розпоряджень і всіх операцій щодо фінансових інструментів, які вони здійснили за власний рахунок або від імені клієнтів. У випадку операцій, здійснених від імені клієнтів, дані обліку повинні містити всю інформацію та ідентифікаційні дані клієнта, а також інформацію, що вимагається згідно з Директивою Європейського Парламенту і Ради 2005/60/ЄС ( - 10). ESMA може вимагати надання доступу до такої інформації згідно з процедурою та відповідно до умов, визначених у статті 35 Регламенту (ЄС) № 1095/2010.
2. Оператор торговельного майданчика повинен передавати в розпорядження компетентного органу, протягом принаймні п'яти років, релевантні дані стосовно всіх розпоряджень щодо фінансових інструментів, оголошених у його системах. Дані обліку повинні містити релевантні дані, які включають характеристики розпорядження, у тому числі дані, які зв'язують розпорядження з виконаною (виконаними) операцією (операціями) на основі такого розпорядження, інформацію про які необхідно повідомляти відповідно до статті 26(1) та (3). ESMA виконує організаційну та координаційну роль у сфері доступу компетентних органів до інформації згідно із цим параграфом.
3. ESMA розробляє проекти регуляторних технічних стандартів для визначення релевантних даних про розпорядження, які необхідно зберігати згідно з параграфом 2 цієї статті і які не зазначені у статті 26.
Такі проекти регуляторних технічних стандартів повинні включати ідентифікаційний код члена або учасника, який передав розпорядження, ідентифікаційний код розпорядження, дату і час передачі розпорядження, характеристики розпорядження, у тому числі тип розпорядження, лімітну ціну, якщо застосовно, строк дії, будь-які спеціальні вказівки, пов’язані з розпорядженням, дані про будь-яку зміну, скасування, часткове або повне виконання розпорядження, дані агента або принципала.
ESMA повинен подати Комісії зазначені проекти регуляторних технічних стандартів до 03 липня 2015 року.
Комісії делеговано повноваження ухвалювати регуляторні технічні стандарти, зазначені в першому підпараграфі, згідно зі статтями 10-14 Регламенту (ЄС) № 1095/2010.