Розкриття інформації після торгів інвестиційними фірмами, у тому числі систематичними інтерналізаторами, стосовно облігацій, структурованих фінансових продуктів, квот на викиди та деривативів
1. Інвестиційні фірми, які, за власний рахунок або від імені клієнтів, здійснюють операції щодо облігацій, структурованих фінансових продуктів, квот на викиди та деривативів, що ними торгують на торговельному майданчику, повинні оприлюднювати обсяг і ціну таких операцій, а також час їх здійснення. Така інформація повинна бути оприлюднена через затверджений механізм публікації.
2. Інформацію про кожну окрему операцію оприлюднюють через один і той самий затверджений механізм публікації.
3. Інформація, яку оприлюднюють згідно з параграфом 1, і строки її публікації повинні відповідати вимогам, ухваленим відповідно до статті 10, у тому числі регуляторним технічним стандартам, ухваленим згідно зі статтею 11 (4) (a) і (b).
4. Компетентні органи повинні мати змогу дозволяти інвестиційним фірмам передбачати відтермінування публікації або можуть вимагати публікацію обмежених даних операції або даних кількох операцій в агрегованій формі чи їх комбінацію упродовж строку відтермінування, або можуть дозволяти не публікувати дані про обсяг окремих операцій упродовж додаткового періоду відтермінування, або, у випадку непайових фінансових інструментів, які не є суверенним боргом, можуть дозволяти публікацію інформації про кілька операцій в агрегованій формі упродовж додаткового періоду відтермінування, або, у випадку інструментів суверенного боргу, можуть дозволяти публікацію інформації про кілька операцій в агрегованій формі без обмеження строку, а також можуть тимчасово зупиняти дію обов’язків, зазначених у параграфі 1, на тих самих умовах, що встановлені у статті 11.
Якщо інструменти, ухвалені відповідно до статті 11, передбачають відтермінування публікації та публікацію обмежених даних в агрегованій формі чи їх комбінацію або неопублікування даних про обсяг для певних категорій операцій щодо облігацій, структурованих фінансових продуктів, квот на викиди та деривативів, якими торгують на торговельному майданчику, така можливість також застосовується до таких операцій у разі їх здійснення за межами торговельних майданчиків.
5. ESMA розробляє проекти регуляторних технічних стандартів таким чином, щоб уможливити публікацію інформації, яка вимагається згідно зі статтею 64 Директиви 2014/65/ЄС, щоб визначити:
(a) ідентифікатори для різних типів операцій, оприлюднених згідно із цією статтею, з розмежуванням між ідентифікаторами, які визначаються факторами, прив’язаними переважно до оцінки фінансових інструментів, та ідентифікаторами, що визначаються іншими факторами;
(b) застосування обов’язку згідно з параграфом 1 до операцій, у рамках яких такі фінансові інструменти використовують для забезпечення, кредитування або для інших цілей, коли обмін фінансовими інструментами визначається факторами, іншими ніж поточна ринкова оцінка відповідного фінансового інструменту;
(c) сторону операції, яка повинна оприлюднити операцію згідно з параграфом 1, якщо обидві сторони операції є інвестиційними фірмами.
ESMA повинен подати Комісії зазначені проекти регуляторних технічних стандартів до 03 липня 2015 року.
Комісії делеговано повноваження ухвалювати регуляторні технічні стандарти, зазначені в першому підпараграфі, згідно зі статтями 10-14 Регламенту (ЄС) № 1095/2010.