1. Керуючі кваліфікованими фондами венчурного капіталу повинні, стосовно кваліфікованих фондів венчурного капіталу, якими вони управляють, інформувати їхніх інвесторів до ухвалення останніми інвестиційних рішень у чіткий та зрозумілий спосіб про таке:
(a) роль керуючого та будь-яких інших постачальників послуг, найнятих таким керуючим, стосовно їхнього управління кваліфікованим фондом венчурного капіталу, а також опис їхніх обов’язків;
(b) обсяг власних коштів, доступних керуючому, а також докладне обґрунтування, чому такий керуючий вважає, що такого обсягу достатньо для утримання належних людських і технічних ресурсів, необхідних для належного управління активами його кваліфікованих фондів венчурного капіталу;
(c) опис інвестиційної стратегії та цілей кваліфікованого фонду венчурного капіталу, в тому числі:
(i) типи кваліфікованих портфельних підприємств, в які він має намір інвестувати;
(ii) будь-які інші кваліфіковані фонди венчурного капіталу, в які він має намір інвестувати;
(iii) типи кваліфікованих портфельних підприємств, в які будь-який інший кваліфікований фонд венчурного капіталу, як зазначено в пункті (іі), має намір інвестувати;
(iv) некваліфіковані інвестиції, що їх він має намір здійснити;
(v) методи, що їх він має намір застосовувати; та
(vi) будь-які застосовні обмеження щодо інвестування;
(d) опис профілю ризику кваліфікованого фонду венчурного капіталу та будь-яких ризиків, пов’язаних з активами, в які фонд може інвестувати, або із застосовними методами інвестування;
(e) опис процедури оцінювання кваліфікованого фонду венчурного капіталу і методології ціноутворення для оцінювання вартості активів, у тому числі методів, застосовних для оцінювання вартості кваліфікованих портфельних підприємств;
(f) опис того, як розраховують винагороду керуючого кваліфікованим фондом венчурного капіталу;
(g) опис усіх пов’язаних витрат та їхній максимальний обсяг;
(h) якщо доступно, фінансові показники кваліфікованого фонду венчурного капіталу за минулі періоди;
(i) послуги з підтримки підприємницької діяльності та інші види підтримки, що їх надає керуючий кваліфікованого фонду венчурного капіталу або організовують через третіх осіб для сприяння розвитку, зростанню або, в дещо іншому плані, поточній діяльності кваліфікованих портфельних підприємств, в які інвестує кваліфікований фонд венчурного капіталу, або, в разі ненадання цих послуг або інших видів підтримки, пояснення цього факту;
(j) опис процедур, за якими кваліфікований фонд венчурного капіталу може змінювати свою інвестиційної стратегію або інвестиційну політику, або і те, і інше.
2. Уся інформація, вказана в параграфі 1, повинна бути правдивою, зрозумілою та не вводити в оману. Цю інформацію необхідно регулярно оновлювати та, за потреби, перевіряти.
3. Якщо, відповідно до Директиви Європейського Парламенту і Ради 2003/71/ЄС від 4 листопада 2003 року про публікацію проспектів за відкритого розміщення цінних паперів або допуску їх до торгів ( - 13 ) або відповідно до національного законодавства щодо кваліфікованого фонду венчурного капіталу, від кваліфікованого фонду венчурного капіталу вимагають публікацію проспекту, інформацію, обумовлену в параграфі 1 цієї статті, можна надавати окремо або як частину проспекту.
__________
( - 13 ) ОВ L 345, 31.12.2003, с. 64.