Вимоги щодо повідомлення про просту, прозору та стандартизовану сек’юритизацію
1. Оригінатори та спонсори повинні спільно повідомити ESMA з використанням шаблону, зазначеного в параграфі 7 цієї статті, якщо сек’юритизація відповідає вимогам, визначеним у статтях 19-22, статтях 23-26 або статтях 26a-26e (далі - повідомлення про просту, прозору та стандартизовану сек’юритизацію). У випадку програми забезпечених активами комерційних паперів тільки спонсор несе відповідальність за повідомлення про таку програму та, у рамках такої програми, про операції із забезпеченими активами комерційними паперами, які відповідають статті 24. У випадку синтетичної сек’юритизації тільки оригінатор несе відповідальність за повідомлення.
Повідомлення про просту, прозору та стандартизовану сек’юритизацію повинне містити пояснення оригінатора та спонсора щодо того, яким чином дотримані критерії, визначені у статтях 20-22, статтях 24-26 або статтях 26b-26e.
ESMA повинен опублікувати повідомлення про просту, прозору та стандартизовану сек’юритизацію на своєму офіційному вебсайті відповідно до параграфа 5. Оригінатори та спонсори повинні поінформувати свої компетентні органи про повідомлення про просту, прозору та стандартизовану сек’юритизацію та призначити зі свого числа суб’єкт у якості першого контактного пункту для інвесторів і компетентних органів.
2. Оригінатор, спонсор або суб’єкт спеціального призначення для цілей сек’юритизації може скористатися послугами третьої особи, авторизованої згідно зі статтею 28, щоб оцінити, чи сек’юритизація відповідає статтям 19-22, статтям 23-26 або статтям 26a-26e. Однак використання таких послуг не повинне за жодних обставин впливати на відповідальність оригінатора, спонсора або суб’єкта спеціального призначення для цілей сек’юритизації за їхніми правовими зобов’язаннями згідно із цим Регламентом. Використання таких послуг не повинне впливати на зобов’язання, що покладаються на інституційних інвесторів, як визначено у статті 5.
Якщо оригінатор, спонсор або суб’єкт спеціального призначення для цілей сек’юритизації використовує послуги третьої особи, авторизованої відповідно до статті 28, щоб оцінити, чи сек’юритизація відповідає статтям 19-22, статтям 23-26 або статтям 26a-26e, повідомлення про просту, прозору та стандартизовану сек’юритизацію повинне включати заяву про те, що відповідність критеріям простої, прозорої та стандартизованої сек’юритизації була підтверджена авторизованою третьою особою. У повідомленні необхідно вказати найменування авторизованої третьої особи, місце її заснування та найменування компетентного органу, який її авторизував.
3. Якщо оригінатор або первинний кредитор не є кредитною установою або інвестиційною фірмою, як означено в пунктах (1) та (2) статті 4(1) Регламенту (ЄС) № 575/2013, заснованою у Союзі, до повідомлення відповідно до параграфа 1 цієї статті необхідно додавати такі документи:
(a) підтвердження оригінатором або первинним кредитором, що надання кредитів здійснюється на основі обґрунтованих і чітко визначених критеріїв та чітко встановлених процесів схвалення, змінення, відновлення та фінансування таких кредитів і що оригінатор або первинний кредитор має дієві системи для застосування таких критеріїв і процесів згідно зі статтею 9 цього Регламенту; та
(b) заява оригінатора або первинного кредитора про те. чи надання кредитів, зазначене в пункті (a) підлягає нагляду.
4. Оригінатор і, якщо застосовно, спонсор повинні невідкладно повідомити ESMA та компетентному органу, якщо сек’юритизація більше не відповідає вимогам, визначеним у статтях 19-22, статтях 23-26 або статтях 26a-26e.
5. ESMA повинен вести на своєму офіційному вебсайті перелік усіх сек’юритизацій, які, як повідомили йому оригінатори та спонсори, відповідають вимогам, визначеним у статтях 19-22, статтях 23-26 або статтях 26a-26e. ESMA повинен невідкладно додавати кожну повідомлену сек’юритизацію до такого переліку та оновлювати перелік, якщо сек’юритизації більше не вважаються простими, прозорими та стандартизованими сек’юритизаціями згідно з рішенням компетентних органів або згідно з повідомленням оригінатора чи спонсора. Якщо компетентний орган застосував адміністративні санкції згідно зі статтею 32, він повинен невідкладно повідомити про це ESMA. ESMA повинен невідкладно зазначити в переліку, що компетентний орган застосував адміністративні санкції стосовно відповідної сек’юритизації.
6. ESMA, у тісній співпраці з EBA та EIOPA, розробляє проекти регуляторних технічних стандартів, у яких визначається інформація, що її оригінатор, спонсор і суб’єкт спеціального призначення для цілей сек’юритизації зобов’язані надати для виконання обов’язків, зазначених у параграфі 1.
ESMA повинен надати Комісії такі проекти регуляторних технічних стандартів до 10 жовтня 2021 року.
Комісію уповноважено доповнювати цей Регламент шляхом ухвалення регуляторних технічних стандартів, зазначених у цьому параграфі, відповідно до статей 10-14 Регламенту (ЄС) № 1095/2010.
7. Щоб забезпечити однакові умови імплементації цього Регламенту, ESMA, у тісній співпраці з EBA та EIOPA, розробляє проекти імплементаційних технічних стандартів для встановлення шаблонів, які повинні використовуватися для надання інформації, зазначеної в параграфі 6.
ESMA повинен надати Комісії такі проекти імплементаційних технічних стандартів до 10 жовтня 2021 року.
Комісії надано повноваження ухвалювати імплементаційні технічні стандарти, зазначені в цьому параграфі, згідно зі статтею 15 Регламенту (ЄС) № 1095/2010.