Додаткові вимоги щодо реалізації паїв або акцій ЄДІФ роздрібним інвесторам
1. Паї або акції ЄДІФ можуть бути реалізовані роздрібним інвесторам за умови, що роздрібним інвесторам були надані належні інвестиційні рекомендації керуючим ЄДІФ або розповсюджувачем.
2. Керуючий ЄДІФ може прямо пропонувати або розміщувати паї або акції ЄДІФ серед роздрібних інвесторів, тільки якщо такий керуючий авторизований на надання послуг, зазначених у пунктах (a) та (b)(i) статті 6(4) Директиви 2011/61/ЄС, і тільки після проходження таким керуючим перевірки придатності, зазначеної у статті 28(1) цього Регламенту.
3. Якщо вартість портфеля фінансових інструментів потенційного роздрібного інвестора не перевищує 500000 євро, керуючий ЄДІФ або будь-який розповсюджувач, після проходження перевірки придатності, зазначеної у статті 28(1), і надання належних інвестиційних рекомендацій, повинен забезпечити, на підставі інформації, наданої потенційним роздрібним інвестором, щоб загальна сума інвестицій потенційного роздрібного інвестора не перевищувала 10% портфеля фінансових інструментів такого інвестора, в ЄДІФ і щоб початкова мінімальна сума, інвестована в один або більше ЄДІФ, становила 10000 євро.
Потенційний роздрібний інвестор несе відповідальність за надання керуючому ЄДІФ або розповсюджувачу достовірної інформації про портфель фінансових інструментів потенційного роздрібного інвестора та інвестиції в ЄДІФ, як зазначено в першому підпараграфі.
Для цілей цього параграфа вважається, що портфель фінансових інструментів включає грошові депозити та фінансові інструменти, за винятком будь-яких фінансових інструментів, наданих у якості забезпечення.
4. У правилах або установчих документах ЄДІФ, паї або акції якого реалізують роздрібним інвесторам, має бути передбачене однакове ставлення до всіх інвесторів та відсутність преференційного ставлення або спеціальних економічних вигід для окремих інвесторів або груп інвесторів.
5. Організаційно-правова форма ЄДІФ, паї або акції якого реалізують роздрібним інвесторам, не повинна передбачати будь-яку додаткову відповідальність для роздрібних інвесторів або вимагати будь-яких додаткових зобов’язань для таких інвесторів, за винятком початкового зобов’язання щодо капіталовкладення.
6. Роздрібні інвестори повинні мати можливість, протягом періоду підписки та принаймні протягом двох тижнів із дати підписки на паї або акції ЄДІФ, скасувати їхню підписку та отримати назад грошові кошти без штрафних санкцій.
7. Керуючий ЄДІФ, паї або акції якого реалізують роздрібним інвесторам, повинен встановити належні процедури та механізми врегулювання скарг роздрібних інвесторів, які дають змогу роздрібним інвесторам подавати скарги офіційною мовою або однією з офіційних мов їхньої держави-члена.