Спеціальні положення щодо депозитарія ЄДІФ, паї або акції якого реалізують роздрібним інвесторам
1. Як відступ від статті 21(3) Директиви 2011/61/ЄС, депозитарій ЄДІФ, паї або акції якого реалізують роздрібним інвесторам, повинен бути суб’єктом, що належить до типу, зазначеного у статті 23(2) Директиви 2009/65/ЄС.
2. Як відступ від другого підпараграфа статті 21(13) і статті 21(14) Директиви 2011/61/ЄС, депозитарій ЄДІФ, паї або акції якого реалізують роздрібним інвесторам, не звільняється від відповідальності в разі втрати фінансових інструментів, які перебувають на зберіганні третьої особи.
3. Відповідальність депозитарія, зазначена у статті 21(12) Директиви 2011/61/ЄС, не може бути виключена або обмежена договором, якщо паї або акції ЄДІФ реалізують роздрібним інвесторам.
4. Будь-який договір, який суперечить параграфу 3, вважається нікчемним.
5. Активи, які перебувають на зберіганні в депозитарія ЄДІФ, не повинні повторно використовуватися депозитарієм або будь-якою третьою особою, якій була делегована функція зберігання, за їхній власний рахунок. Повторне використання включає будь-яку операцію з активами, які перебувають на зберіганні, у тому числі, між іншим, передачу, надання в заставу, продаж або надання в позику.
Активи, які перебувають на зберіганні в депозитарія ЄДІФ, дозволяється повторно використовувати, тільки якщо:
(a) повторне використання активів здійснюється за рахунок ЄДІФ;
(b) депозитарій виконує вказівки керуючого ЄДІФ від імені ЄДІФ;
(c) повторне використання здійснюється на користь ЄДІФ та в інтересах власників паїв або акціонерів; та
(d) за операцією надане високоякісне та ліквідне забезпечення, отримане ЄДІФ за угодою про передачу права власності.
Ринкова вартість забезпечення, зазначеного в пункті (d) другого підпараграфа, завжди повинна дорівнювати принаймні ринковій вартості повторно використаних активів плюс премія.