пункт 39 Ліцензійних умов № 913
32 - 3
Фінансова компанія перед укладенням договору лізингу подає споживачу інформацію, визначену пунктом 99 Ліцензійних умов № 913
В, С, Н
Пункт 99 Ліцензійних умов № 913
";
"
42
Фінансова компанія не надає сплачені учасником групи періодичні платежі учаснику групи у вільне розпорядження, за винятком випадків їх повернення внаслідок розірвання договору про адміністрування
В, С, Н
Пункт 95 Ліцензійних умов № 913
";
доповнити новим розділом такого змісту:
"
IV. Спеціальні питання щодо проведення заходу державного нагляду (контролю) фінансових компаній, які надають фінансові послуги в частині залучення фінансових активів від юридичних осіб із зобов'язанням щодо наступного їх повернення або надання коштів у позику, в тому числі на умовах фінансового кредиту
43
Фінансова компанія здійснює реєстрацію договорів про фінансові послуги шляхом ведення журналу обліку укладених і виконаних договорів про надання фінансових послуг та карток обліку укладених та виконаних договорів, які містять інформацію, необхідну для ведення бухгалтерського обліку відповідних фінансово-господарських операцій. Фінансова установа веде такий облік в електронному вигляді з обов'язковою можливістю роздрукування інформації на будь-який момент, а також забезпечує можливість відновлення втраченої інформації в разі виникнення будь-яких обставин непереборної сили.
В, С, Н
Пункт 69 Ліцензійних умов № 913
44
Фінансова компанія веде журнал обліку укладених і виконаних договорів у хронологічному порядку (окремо за кожним видом послуг) з обов'язковим зазначенням інформації, визначеної пунктом 70 Ліцензійних умов № 913
В, С, Н
Пункт 70 Ліцензійних умов № 913
45
Фінансова компанія зазначає у картках обліку виконання договорів інформацію, визначену пунктом 71 Ліцензійних умов № 913
В, С, Н
Пункт 71 Ліцензійних умов № 913
";
примітки додатка викласти в такій редакції:
"
__________
Примітки:
1. Ступені ризику фінансових компаній, які надають фінансові послуги інші, ніж адміністрування фінансових активів для придбання товарів у групах:
високий ступінь ризику (В) - перевіряються питання пунктів 1-32 - 3 ;
середній ступінь ризику (С) - перевіряються питання пунктів 1-62, 10-32 - 3 ;
незначний ступінь ризику (Н) - перевіряються питання пунктів 1-62, 10-32 - 3 .
2. Ступені ризику фінансових компаній, які надають фінансову послугу з адміністрування фінансових активів для придбання товарів у групах:
високий ступінь ризику (В) - перевіряються питання пунктів 1-42;
середній ступінь ризику (С) - перевіряються питання пунктів 1-6 - 2 , 10-42;
незначний ступінь ризику (Н) - перевіряються питання пунктів 1-6 - 2 , 10-42.
3. Ступені ризику фінансових компаній, які надають фінансові послуги в частині залучення фінансових активів від юридичних осіб із зобов'язанням щодо наступного їх повернення або надання коштів у позику, в тому числі на умовах фінансового кредиту:
високий ступінь ризику (В) - перевіряються питання пунктів 1-45;
середній ступінь ризику (С) - перевіряються питання пунктів 1-6 - 2 , 10-45;
незначний ступінь ризику (Н) - перевіряються питання пунктів 1-6 - 2 , 10-45.
";
3) у розділі I додатка 3:
пункт 1 графи "Питання щодо дотримання суб'єктом господарювання вимог законодавства" після слів "звітних даних" доповнити словами ", загального стажу роботи керівника та головного бухгалтера";
доповнити новими пунктами такого змісту:
"
8 - 1
Над фінансовою установою не здійснюється контроль резидентами держав, що здійснюють збройну агресію проти України у значенні, наведеному в статті 1 Закону України "Про оборону України", та/або дії яких створюють умови для виникнення воєнного конфлікту та застосування воєнної сили проти України
В, С, Н