ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ
ПОСТАНОВА
06.10.2023 № 126
Про затвердження Змін до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України
Відповідно до статей 7, 15, 56, 67 Закону України “Про Національний банк України”, статті 69 Закону України “Про банки і банківську діяльність”, статей 5-8, 13 Закону України “Про офіційну статистику” щодо складання грошово-кредитної та фінансової статистики, статистики платіжного балансу, міжнародної інвестиційної позиції, зовнішнього боргу, статистичної інформації фінансових установ, з метою забезпечення виконання Національним банком України регулятивних та наглядових функцій Правління Національного банку України ПОСТАНОВЛЯЄ:
1. Затвердити Зміни до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України, затверджених постановою Правління Національного банку України від 13 листопада 2018 року № 120 (зі змінами) (далі - Зміни до Правил), що додаються.
2. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови Національного банку України Сергія Ніколайчука.
3. Постанова набирає чинності з 10 жовтня 2023 року, крім:
1) підпунктів 2-11 пункту 1, абзаців другого - четвертого підпункту 1, підпунктів 2-7, 9 пункту 2, підпунктів 2-5 пункту 4 Змін до Правил, що набирають чинності з 01 листопада 2023 року;
2) підпункту 1 пункту 1, абзаців п'ятого - десятого підпункту 1, підпунктів 10, 11 пункту 2, пункту 3, підпункту 1 пункту 4 Змін до Правил, що набирають чинності з 01 грудня 2023 року;
3) пункту 5 Змін до Правил, що набирає чинності з 01 січня 2024 року.
Голова
А. Пишний
ПОГОДЖЕНО:
Голова
Державної служби статистики України
Голова Державної служби
фінансового моніторингу України
Міністр фінансів України
І. Вернер
І. Черкаський
С. Марченко
ЗАТВЕРДЖЕНО
Постанова Правління
Національного банку України
06.10.2023 № 126
ЗМІНИ
до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України
1. У таблиці додатка 1 до Правил:
1) рядок 113 замінити шістьма новими рядками 113-118 такого змісту:
“
1
2
3
4
5
6
7
113
A2K1001
Дані про санкційних осіб
Немає
K014, K021, S340, Z210
K020, Q001, Q002, Q003, Q003_1, Q003_2, Q006, Q006_1, Q006_2, Q006_3, QF085, QF086, QF087
2K1X
114
A2K2001
Дані про рахунки, на яких обліковуються кошти санкційних осіб
T070_1, T070_2, T070_3, T070_4, T070_5
R020, R030
Q003, Q006_4, Q007, Q007_1, Q007_2, Q007_3, Q007_4, QACCOUNT,
QF086_1, QF087_1
2K2X
115
A2K3001
Дані про фінансові операції санкційних осіб, від імені/на користь санкційних осіб, у проведенні яких було відмовлено або які були зупинені
T080_1, T080_2
R020, R030
Q003, Q003_3, Q006_5, Q006_6, QACCOUNT, QF086_2, QF087_2, QF088
2K3X
116
A2K4001
Дані про підконтрольних осіб та фінансові операції таких осіб/ від їх імені, у проведенні яких було відмовлено або які були зупинені
T070_6, T070_7, T080_3, T080_4
R020_1, R030_1
K020_1, Q001_1, Q003, Q003_4, Q006_7, Q006_8, Q006_9, QACCOUNT_1, QF086_3, QF087_3, QF088_1
2K4X
117
A2KN1001
Дані про санкційних осіб (за новими указами)
M003
K021, S340
K020, Q001, Q002, Q003, Q003_1, Q003_2, Q006, QF085
2KN1X
118
A2KN2001
Дані про рахунки, на яких обліковуються кошти санкційних осіб (за новими указами)
T070
R020, R030
Q003, Q007, Q007_1, Q007_2, QACCOUNT, QF086
2KN2X
”.
У зв'язку з цим рядки 114-1138 уважати відповідно рядками 119-1143;
2) таблицю після рядка 126 доповнити п'ятьма новими рядками 127-131 такого змісту:
“
1
2
3
4
5
6
7
127
A2S1001
Дані про клієнта банку та його рахунки, який має зв'язки/ділові відносини/ пов'язаний з державою, що здійснює збройну агресію проти України
T070, T070_1, T070_2, T070_3, T080, T080_1, T090
F086, F180, K040, K040_1, K040_2, K040_3, K065, K110, R030
K020, Q001, Q002, Q006, Q006_1, Q006_2, Q007, Q007_1, Q007_2, Q007_3, Q007_4, Q007_5, QACCOUNT
2S1X
128
A2S2001
Дані про громадянина держави, що здійснює збройну агресію проти України (крім громадянина такої держави, якому надано статус учасника бойових дій після
14 квітня 2014 року), та/або особу, місцем постійного проживання (перебування, реєстрації) якої є держава, що здійснює збройну агресію проти України, та/або юридичну особу, створену та зареєстровану відповідно до законодавства держави, що здійснює збройну агресію проти України, з якою клієнт має ділові відносини (крім власності) та отримує/отримував послуги
T090_1, T090_2, T090_3
K040_4, K040_5, K040_6, K065, K110_1
K020, K020_1, Q001_1, Q002_1, Q006_3, Q006_4, Q006_5, Q006_6, Q007_6, Q007_7, Q007_8, Q007_9, Q007_10
2S2X
129
A2S3001
Дані про державу, що здійснює збройну агресію проти України, та/або громадянина держави, що здійснює збройну агресію проти України (крім громадянина такої держави, якому надано статус учасника бойових дій після
14 квітня 2014 року), та/або особу, місцем постійного проживання (перебування, реєстрації) якої є держава, що здійснює збройну агресію проти України, та/або юридичну особу, створену та зареєстровану відповідно до законодавства держави, що здійснює збройну агресію проти України, яка/який є учасниками (акціонерами), що мають частку в статутному капіталі 10 і більше відсотків, юридичної особи, з якою має ділові відносини клієнт
T090_4
K040_7, K040_8, K065, K110_2
K020, K020_1, K020_2,
Q001_2, Q002_2,
Q007_11, Q007_12
2S3X
130
A2S4001
Дані про громадянина держави, що здійснює збройну агресію проти України (крім громадянина такої держави, якому надано статус учасника бойових дій після
14 квітня 2014 року), та/або особу, місцем постійного проживання (перебування, реєстрації) якої є держава, що здійснює збройну агресію проти України, та/або юридичну особу, створену та зареєстровану відповідно до законодавства держави, що здійснює збройну агресію проти України, який/яка спільно з клієнтом є учасником (акціонером) юридичної особи
T090_5, T090_6
K040_9, K065, K110_3
K020, K020_1, K020_3, Q001_3, Q002_3, Q007_13
2S4X
131
A2S5001
Дані про юридичну особу, створену та зареєстровану відповідно до законодавства держави, що здійснює збройну агресію проти України, та/або державу, що здійснює збройну агресію проти України, цінними паперами (крім акцій) якої володіє клієнт
Немає
K040_10,
K065,
R030_1,
S136
K020, K020_1, Q005, Q007_14, Q007_15
2S5X
”.
У зв'язку з цим рядки 127-1143 уважати відповідно рядками 132-1148;
3) у колонці 5 рядків 132, 133 літеру та цифри “ K112,” виключити;
4) у колонці 3:
рядка 408 слова “поточні/платіжні” виключити;
рядка 410 слова “, сплати податків” виключити;
5) таблицю після рядка 437 доповнити двома новими рядками 438, 439 такого змісту:
“
1
2
3
4
5
6
7
438
A4I028
Резервний капітал
T100
Немає
Немає
4IX
439
A4I029
Кошти, надані в позику або кредит
T100
Немає
Немає
4IX
”.
У зв'язку з цим рядки 438-1148 уважати відповідно рядками 440-1150;
6) таблицю після рядка 443 доповнити трьома новими рядками 444-446 такого змісту:
“
1
2
3
4
5
6
7
444
A4L004
Грошові кошти в пункті/пунктах надання фінансових послуг
T100
Немає
Q007
4LX
445
A4L005
Грошові кошти, що інкасовані з пункту/пунктів надання фінансових послуг
T100
Немає
Q007
4LX
446
A4L006
Дебіторська заборгованість за операціями, що здійснюються з використанням електронних платіжних засобів у межах карткових платіжних систем
T100
Немає
Q007
4LX
”.
У зв'язку з цим рядки 444-1150 уважати відповідно рядками 447-1153;
7) колонку 5 рядка 588 доповнити літерами “, FST”;
8) рядок 826 викласти в такій редакції:
“
1
2
3
4
5
6
7
826
A7H001
Сума боргу за кредитами, наданими юридичним та фізичним особам
T070
R030, F083, K140, K110, K061, S190, FST, F074, F037, S260, F132, K072, S032, F131, S187, FBM, F133, S240, LTV
Немає
7HX
”;
9) колонку 5 рядків 827-831 доповнити літерами та цифрами “, S240, LTV”;
10) у колонці 3 рядків 832, 849 слова “кредитними операціями” замінити словами “кредитами, наданими юридичним та фізичним особам”;
11) таблицю після рядка 853 доповнити сімдесятьма сьома новими рядками 854-930 такого змісту:
“
1
2
3
4
5
6
7
854
A7S001
Довгі ризик-позиції за похідними фінансовими інструментами зі ставкою купона, що є більшою або дорівнює 3%, включеними до розрахунку загальноринкового ризику в складі процентного ризику торгової книги
T070
S243, R030, K040, F145
Немає
7SX
855
A7S002
Довгі ризик-позиції за похідними фінансовими інструментами зі ставкою купона, що є меншою 3%, включеними до розрахунку загальноринкового ризику в складі процентного ризику торгової книги
T070
S243, R030, K040, F145
Немає
7SX
856
A7S003
Короткі ризик-позиції за похідними фінансовими інструментами зі ставкою купона, що є більшою або дорівнює 3%, включеними до розрахунку загальноринкового ризику в складі процентного ризику торгової книги
T070
S243, R030, K040, F145
Немає
7SX
857
A7S004
Короткі ризик-позиції за похідними фінансовими інструментами зі ставкою купона, що є меншою 3%, включеними до розрахунку загальноринкового ризику в складі процентного ризику торгової книги
T070
S243, R030, K040, F145
Немає
7SX
858
A7S005
Довгі ризик-позиції за іншими інструментами зі ставкою купона, що є більшою або дорівнює 3%, включеними до розрахунку загальноринкового ризику в складі процентного ризику торгової книги
T070
S243, R030, K040, F145
Немає
7SX
859
A7S006
Довгі ризик-позиції за іншими інструментами зі ставкою купона, що є меншою 3%, включеними до розрахунку загальноринкового ризику в складі процентного ризику торгової книги
T070
S243, R030, K040, F145
Немає
7SX
860
A7S007
Короткі ризик-позиції за іншими інструментами зі ставкою купона, що є більшою або дорівнює 3%, включеними до розрахунку загальноринкового ризику в складі процентного ризику торгової книги
T070
S243, R030, K040, F145
Немає
7SX
861
A7S008
Короткі ризик-позиції за іншими інструментами зі ставкою купона, що є меншою 3%, включеними до розрахунку загальноринкового ризику в складі процентного ризику торгової книги
T070
S243, R030, K040, F145
Немає
7SX
862
A7S009
Відкриті довгі ризик-позиції за інструментами зі ставкою купона, що є більшою або дорівнює 3%, включеними до розрахунку загальноринкового ризику в складі процентного ризику торгової книги
T070
S243, R030, K040, F145
Немає
7SX
863
A7S010
Відкриті довгі ризик-позиції за інструментами зі ставкою купона, що є меншою 3%, включеними до розрахунку загальноринкового ризику в складі процентного ризику торгової книги
T070
S243, R030, K040, F145
Немає
7SX
864
A7S011
Відкриті короткі ризик-позиції за інструментами зі ставкою купона, що є більшою або дорівнює 3%, включеними до розрахунку загальноринкового ризику в складі процентного ризику торгової книги
T070
S243, R030, K040, F145
Немає
7SX
865
A7S012
Відкриті короткі ризик-позиції за інструментами зі ставкою купона, що є меншою 3%, включеними до розрахунку загальноринкового ризику в складі процентного ризику торгової книги
T070
S243, R030, K040, F145
Немає
7SX
866
A7S013
Розмір загальноринкового ризику в складі процентного ризику торгової книги
T070
S243, R030, K040, F145
Немає
7SX
867
A7S014
Довгі ризик-позиції за інструментами, включеними до розрахунку специфічного ризику в складі процентного ризику торгової книги
T070
S243, R030, K040, F145
Немає
7SX
868
A7S015
Короткі ризик-позиції за інструментами, включеними до розрахунку специфічного ризику в складі процентного ризику торгової книги
T070
S243, R030, K040, F145
Немає
7SX
869
A7S016
Відкриті довгі ризик-позиції за інструментами, включеними до розрахунку специфічного ризику в складі процентного ризику торгової книги
T070
S243, R030, K040, F145
Немає
7SX
870
A7S017
Відкриті короткі ризик-позиції за інструментами, включеними до розрахунку специфічного ризику в складі процентного ризику торгової книги
T070
S243, R030, K040, F145
Немає
7SX
871
A7S018
Розмір ризику опціонів, чутливих до процентного ризику торгової книги, за спрощеним методом
T070
S243, R030, K040, F145
Немає
7SX
872
A7S019
Розмір ризику опціонів, чутливих до процентного ризику торгової книги, за методом “дельта плюс” - гамма-ризик
T070
S243, R030, K040, F145
Немає
7SX
873
A7S020
Розмір ризику опціонів, чутливих до процентного ризику торгової книги, за методом “дельта плюс” - вега-ризик
T070
S243, R030, K040, F145
Немає
7SX
874
A7S101
Довгі ризик-позиції за похідними фінансовими інструментами, включеними до розрахунку загальноринкового ризику в складі фондового ризику
T070
S243, R030, K040, F145
Немає
7SX
875
A7S102
Короткі ризик-позиції за похідними фінансовими інструментами, включеними до розрахунку загальноринкового ризику в складі фондового ризику
T070
S243, R030, K040, F145
Немає
7SX
876
A7S103
Довгі ризик-позиції за іншими інструментами, включеними до розрахунку загальноринкового ризику в складі фондового ризику
T070
S243, R030, K040, F145
Немає
7SX
877
A7S104
Короткі ризик-позиції за іншими інструментами, включеними до розрахунку загальноринкового ризику в складі фондового ризику
T070
S243, R030, K040, F145
Немає
7SX
878
A7S105
Відкриті довгі ризик-позиції за похідними фінансовими інструментами, включеними до розрахунку загальноринкового ризику в складі фондового ризику
T070
S243, R030, K040, F145
Немає
7SX
879
A7S106
Відкриті короткі ризик-позиції за похідними фінансовими інструментами, включеними до розрахунку загальноринкового ризику в складі фондового ризику
T070
S243, R030, K040, F145
Немає
7SX
880
A7S107
Відкриті довгі ризик-позиції за іншими інструментами, включеними до розрахунку загальноринкового ризику в складі фондового ризику
T070
S243, R030, K040, F145
Немає
7SX
881
A7S108
Відкриті короткі ризик-позиції за іншими інструментами, включеними до розрахунку загальноринкового ризику в складі фондового ризику
T070
S243, R030, K040, F145
Немає
7SX
882
A7S109
Відкрита (довга або коротка) ризик-позиція за інструментами, включеними до розрахунку загальноринкового ризику в складі фондового ризику
T070
S243, R030, K040, F145
Немає
7SX
883
A7S110
Довгі ризик-позиції за інструментами, включеними до розрахунку специфічного ризику в складі фондового ризику
T070
S243, R030, K040, F145
Немає
7SX
884
A7S111
Короткі ризик-позиції за інструментами, включеними до розрахунку специфічного ризику в складі фондового ризику
T070
S243, R030, K040, F145
Немає
7SX
885
A7S112
Відкриті довгі ризик-позиції за інструментами, включеними до розрахунку специфічного ризику в складі фондового ризику
T070
S243, R030, K040, F145
Немає
7SX
886
A7S113
Відкриті короткі ризик-позиції за інструментами, включеними до розрахунку специфічного ризику в складі фондового ризику
T070
S243, R030, K040, F145
Немає
7SX
887
A7S114
Розмір ризику опціонів, чутливих до фондового ризику, за спрощеним методом
T070
S243, R030, K040, F145
Немає
7SX
888
A7S115
Розмір ризику опціонів, чутливих до фондового ризику, за методом “дельта плюс” - гамма-ризик
T070
S243, R030, K040, F145
Немає
7SX
889
A7S116
Розмір ризику опціонів, чутливих до фондового ризику, за методом “дельта плюс” - вега-ризик
T070
S243, R030, K040, F145
Немає
7SX
890
A7S201
Довгі ризик-позиції за похідними фінансовими інструментами, включеними до розрахунку валютного ризику
T070
S243, R030, K040, F145
Немає
7SX
891
A7S202
Короткі ризик-позиції за похідними фінансовими інструментами, включеними до розрахунку валютного ризику
T070
S243, R030, K040, F145
Немає
7SX
892
A7S203
Довгі ризик-позиції за позабалансовими інструментами (крім похідних фінансових інструментів), включеними до розрахунку валютного ризику
T070
S243, R030, K040, F145
Немає
7SX
893
A7S204
Короткі ризик-позиції за позабалансовими інструментами (крім похідних фінансових інструментів), включеними до розрахунку валютного ризику
T070
S243, R030, K040, F145
Немає
7SX
894
A7S205
Довгі ризик-позиції за іншими інструментами, включеними до розрахунку валютного ризику
T070
S243, R030, K040, F145
Немає
7SX
895
A7S206
Короткі ризик-позиції за іншими інструментами, включеними до розрахунку валютного ризику
T070
S243, R030, K040, F145
Немає
7SX
896
A7S207
Відкриті довгі ризик-позиції за інструментами, включеними до розрахунку валютного ризику
T070
S243, R030, K040, F145
Немає
7SX
897
A7S208
Відкриті короткі ризик-позиції за інструментами, включеними до розрахунку валютного ризику
T070
S243, R030, K040, F145
Немає
7SX
898
A7S209
Розмір валютного ризику
T070
S243, R030, K040, F145
Немає
7SX
899
A7S210
Розмір ризику опціонів, чутливих до валютного ризику, за спрощеним методом
T070
S243, R030, K040, F145
Немає
7SX
900
A7S211
Розмір ризику опціонів, чутливих до валютного ризику, за методом “дельта плюс” - гамма-ризик
T070
S243, R030, K040, F145
Немає
7SX
901
A7S212
Розмір ризику опціонів, чутливих до валютного ризику, за методом “дельта плюс” - вега-ризик
T070
S243, R030, K040, F145
Немає
7SX
902
A7S301
Довгі ризик-позиції за товарами групи “Дорогоцінні метали”, крім золота, включеними до розрахунку товарного ризику
T070
S243, R030, K040, F145
Немає
7SX
903
A7S302
Короткі ризик-позиції за товарами групи “Дорогоцінні метали”, крім золота, включеними до розрахунку товарного ризику
T070
S243, R030, K040, F145
Немає
7SX
904
A7S303
Довгі ризик-позиції за товарами групи “Недорогоцінні метали”, включеними до розрахунку товарного ризику
T070
S243, R030, K040, F145
Немає
7SX
905
A7S304
Короткі ризик-позиції за товарами групи “Недорогоцінні метали”, включеними до розрахунку товарного ризику
T070
S243, R030, K040, F145
Немає
7SX
906
A7S305
Довгі ризик-позиції за товарами групи “М'які та інші агрокультури”, включеними до розрахунку товарного ризику
T070
S243, R030, K040, F145
Немає
7SX
907
A7S306
Короткі ризик-позиції за товарами групи “М'які та інші агрокультури”, включеними до розрахунку товарного ризику
T070
S243, R030, K040, F145
Немає
7SX
908
A7S307
Довгі ризик-позиції за товарами груп енергопродукції, включеними до розрахунку товарного ризику
T070
S243, R030, K040, F145
Немає
7SX
909
A7S308
Короткі ризик-позиції за товарами груп енергопродукції, включеними до розрахунку товарного ризику
T070
S243, R030, K040, F145
Немає
7SX
910
A7S309
Довгі ризик-позиції за товарами всіх інших груп, включеними до розрахунку товарного ризику
T070
S243, R030, K040, F145
Немає
7SX
911
A7S310
Короткі ризик-позиції за товарами всіх інших груп, включеними до розрахунку товарного ризику
T070
S243, R030, K040, F145
Немає
7SX
912
A7S311
Відкриті довгі ризик-позиції за товарами групи “Дорогоцінні метали”, крім золота, включеними до розрахунку товарного ризику
T070
S243, R030, K040, F145
Немає
7SX
913
A7S312
Відкриті короткі ризик-позиції за товарами групи “Дорогоцінні метали”, крім золота, включеними до розрахунку товарного ризику
T070
S243, R030, K040, F145
Немає
7SX
914
A7S313
Відкриті довгі ризик-позиції за товарами групи “Недорогоцінні метали”, включеними до розрахунку товарного ризику
T070
S243, R030, K040, F145
Немає
7SX
915
A7S314
Відкриті короткі ризик-позиції за товарами групи “Недорогоцінні метали”, включеними до розрахунку товарного ризику
T070
S243, R030, K040, F145
Немає
7SX
916
A7S315
Відкриті довгі ризик-позиції за товарами групи “М ' які та інші агрокультури”, включеними до розрахунку товарного ризику
T070
S243, R030, K040, F145
Немає
7SX
917
A7S316
Відкриті короткі ризик-позиції за товарами групи “М ' які та інші агрокультури”, включеними до розрахунку товарного ризику
T070
S243, R030, K040, F145
Немає
7SX
918
A7S317
Відкриті довгі ризик-позиції за товарами груп енергопродукції, включеними до розрахунку товарного ризику
T070
S243, R030, K040, F145
Немає
7SX
919
A7S318
Відкриті короткі ризик-позиції за товарами груп енергопродукції, включеними до розрахунку товарного ризику
T070
S243, R030, K040, F145
Немає
7SX
920
A7S319
Відкриті довгі ризик-позиції за товарами всіх інших груп, включеними до розрахунку товарного ризику
T070
S243, R030, K040, F145
Немає
7SX
921
A7S320
Відкриті короткі ризик-позиції за товарами всіх інших груп, включеними до розрахунку товарного ризику
T070
S243, R030, K040, F145
Немає
7SX
922
A7S321
Розмір товарного ризику за товарами групи “Дорогоцінні метали”, крім золота
T070
S243, R030, K040, F145
Немає
7SX
923
A7S322
Розмір товарного ризику за товарами групи “Недорогоцінні метали”
T070
S243, R030, K040, F145
Немає
7SX
924
A7S323
Розмір товарного ризику за товарами групи “М'які та інші агрокультури”
T070
S243, R030, K040, F145
Немає
7SX
925
A7S324
Розмір товарного ризику за товарами груп енергопродукції
T070
S243, R030, K040, F145
Немає
7SX
926
A7S325
Розмір товарного ризику за товарами всіх інших груп
T070
S243, R030, K040, F145
Немає
7SX
927
A7S326
Розмір ризику опціонів, чутливих до товарного ризику, за спрощеним методом
T070
S243, R030, K040, F145
Немає
7SX
928
A7S327
Розмір ризику опціонів, чутливих до товарного ризику, за методом “дельта плюс” - гамма-ризик
T070
S243, R030, K040, F145
Немає
7SX
929
A7S328
Розмір ризику опціонів, чутливих до товарного ризику, за методом “дельта плюс” - вега-ризик
T070
S243, R030, K040, F145
Немає
7SX
930
A7S401
Мінімальний розмір ринкового ризику
T070
S243, R030, K040, F145
Немає
7SX
”.
У зв'язку з цим рядки 854-1153 уважати відповідно рядками 931-1230;
12) колонку 5 рядків 999-1010 після літери та цифр “K077,” доповнити літерою та цифрами “S170,”.
2. У таблиці додатка 2 до Правил:
1) у колонці 3:
рядка 31 слово “коштів” виключити;
рядка 35 слово “банківської” виключити;
рядок 45 після слова “періодичності” доповнити словами “сплати основного боргу/процентів та”;
рядки 73, 74 викласти в такій редакції:
“Код персональних санкцій”;
“Код стану рахунку/наявність фінансової операції, у проведенні якої було відмовлено або яка була зупинена, та/або іншої відмови респондента (постачальника статистичної звітності)”;
рядка 75 слово “санкції” замінити словами “персональних санкцій”;
рядок 76 викласти в такій редакції:
“Код виду фінансових операцій”;
2) таблицю після рядка 126 доповнити двома новими рядками 127, 128 такого змісту:
“
1
2
3
127
F145
Код розподілу ризик-позицій залежно від емітента фінансового інструменту та застосованого вагового коефіцієнта ризику згідно з додатком 4 до Положення про порядок визначення банками України мінімального розміру ринкового ризику, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 30 грудня 2021 року № 162 (зі змінами) (специфічний ризик у складі процентного ризику торгової книги)
128
F180
Код підтвердження інформації про зв'язки з державою, що здійснює збройну агресію проти України
”.
У зв'язку з цим рядки 127-209 уважати відповідно рядками 129-211;
3) колонку 3 рядка 139 доповнити словами “/надавача фінансових послуг”;
4) таблицю після рядка 150 доповнити двома новими рядками 151, 152 такого змісту:
“
1
2
3
151
K061
Код ознаки пов'язаної особи
152
K065
Код типу зв'язку клієнта з державою, що здійснює збройну агресію проти України
”.
У зв'язку з цим рядки 151-211 уважати відповідно рядками 153-213;
5) колонку 3 рядка 153 викласти в такій редакції:
“Інституційний сектор економіки України [відповідно до Класифікації інституційних секторів економіки України, затвердженої наказом Державної служби статистики України від 03 грудня 2014 року № 378 (зі змінами)]”;
6) рядок 183 виключити.
У зв ' язку з цим рядки 184-213 уважати відповідно рядками 183-212;
7) колонку 3 рядка 183 викласти в такій редакції:
“Код виду цінного папера”;
8) таблицю після рядка 183 доповнити новим рядком 184 такого змісту:
“
1
2
3
184
S170
Мінімально можливий строк погашення
”.
У зв'язку з цим рядки 184-212 уважати відповідно рядками 185-213;
9) таблицю після рядка 195 доповнити новим рядком 196 такого змісту:
“
1
2
3
196
S243
Код діапазону зі строком до погашення (загальноринковий ризик у складі процентного ризику торгової книги)
”.
У зв'язку з цим рядки 196-213 уважати відповідно рядками 197-214;
10) таблицю після рядка 200 доповнити новим рядком 201 такого змісту:
“
1
2
3
201
S340
Код строку застосування персональних санкцій
”.
У зв'язку з цим рядки 201-214 уважати відповідно рядками 202-215;
11) таблицю після рядка 208 доповнити новим рядком 209 такого змісту:
“
1
2
3
209
Z210
Код належності до клієнтів респондента (постачальника статистичної звітності)
”.
У зв'язку з цим рядки 209-215 уважати відповідно рядками 210-216.
3. У таблиці додатка 4 до Правил:
1) рядки 30, 31 виключити.
У зв'язку з цим рядки 32-39 уважати відповідно рядками 30-37;
2) таблицю після рядка 35 доповнити п'ятьма новими рядками 36-40 такого змісту:
“
1
2
3
36
QACCOUNT
Номер рахунку
37
QF085
Персональні санкції
38
QF086
Стан рахунку, фінансова операція, відмова
39
QF087
Стан реалізації персональних санкцій
40
QF088
Вид фінансової операції
”.
У зв'язку з цим рядки 36, 37 уважати відповідно рядками 41, 42.
4. У таблиці додатка 5 до Правил:
1) рядок 16 замінити шістьма новими рядками 16-21 такого змісту:
“
1
2
3
4
5
6
7
8
16
2K1X
Інформація про санкційних осіб
Місячна
Не пізніше п'ятого робочого дня місяця, наступного за звітним
Не пізніше восьмого робочого дня місяця, наступного за звітним, до 17.00
Суб'єкти, визначені в нормативно-правовому акті Національного банку про реалізацію спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)
Відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу
17
2K2X
Інформація про рахунки, на яких обліковуються кошти санкційних осіб
Місячна
Не пізніше п'ятого робочого дня місяця, наступного за звітним
Не пізніше восьмого робочого дня місяця, наступного за звітним, до 17.00
Суб'єкти, визначені в нормативно-правовому акті Національного банку про реалізацію спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)
Відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу
18
2K3X
Інформація про фінансові операції санкційних осіб, від імені/на користь санкційних осіб, у проведенні яких було відмовлено або які були зупинені
Місячна
Не пізніше п'ятого робочого дня місяця, наступного за звітним
Не пізніше восьмого робочого дня місяця, наступного за звітним, до 17.00
Суб'єкти, визначені в нормативно-правовому акті Національного банку про реалізацію спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)
Відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу
19
2K4X
Інформація про підконтрольних осіб та фінансові операції таких осіб/від їх імені, у проведенні яких було відмовлено або які були зупинені
Місячна
Не пізніше п'ятого робочого дня місяця, наступного за звітним
Не пізніше восьмого робочого дня місяця, наступного за звітним, до 17.00
Суб'єкти, визначені в нормативно-правовому акті Національного банку про реалізацію спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)
Відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу
20
2KN1X
Інформація про санкційних осіб (за новими указами)
Один раз для кожного указу Президента України, яким уведено в дію рішення Ради національної безпеки і оборони України про застосування, скасування та внесення змін до персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)
Не пізніше п'ятого робочого дня з дати видання указу Президента України, яким уведено в дію рішення Ради національної безпеки і оборони України про застосування, скасування та внесення змін до персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)
Не пізніше сьомого робочого дня з дати видання указу Президента України, яким уведено в дію рішення Ради національної безпеки і оборони України про застосування, скасування та внесення змін до персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій), до 17.00
Суб'єкти, визначені в нормативно-правовому акті Національного банку про реалізацію спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)
Відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу
21
2KN2X
Інформація про рахунки, на яких обліковуються кошти санкційних осіб (за новими указами)
Один раз для кожного указу Президента України, яким уведено в дію рішення Ради національної безпеки і оборони України про застосування, скасування та внесення змін до персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)
Не пізніше п'ятого робочого дня з дати видання указу Президента України, яким уведено в дію рішення Ради національної безпеки і оборони України про застосування, скасування та внесення змін до персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)
Не пізніше сьомого робочого дня з дати видання указу Президента України, яким уведено в дію рішення Ради національної безпеки і оборони України про застосування, скасування та внесення змін до персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій), до 17.00
Суб'єкти, визначені в нормативно-правовому акті Національного банку про реалізацію спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)
Відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу
”.
У зв'язку з цим рядки 17-102 уважати відповідно рядками 22-107;
2) таблицю після рядка 25 доповнити п'ятьма новими рядками 26-30 такого змісту:
“
1
2
3
4
5
6
7
8
26
2S1X
Інформація про клієнта банку, який має зв'язки з державою, що здійснює збройну агресію проти України
Квартальна
Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом
Не пізніше 13 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом, до 17.00
Банки
Відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу
27
2S2X
Інформація про ділові відносини (крім власності) клієнта банку з державою, що здійснює збройну агресію проти України
Квартальна
Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом
Не пізніше 13 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом, до 17.00
Банки
Відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу
28
2S3X
Інформація про юридичну особу, з якою клієнт банку має ділові відносини та учасником (акціонером) якої є держава, що здійснює збройну агресію проти України та/або її юридична чи фізична особа (має частку в статутному капіталі 10 і більше відсотків)
Квартальна
Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом
Не пізніше 13 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом, до 17.00
Банки
Відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу
29
2S4X
Інформація про особу держави, що здійснює збройну агресію проти України, яка спільно з клієнтом банку є учасником (акціонером) юридичної особи
Квартальна
Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом
Не пізніше 13 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом, до 17.00
Банки
Відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу
30
2S5X
Інформація про юридичну особу держави, що здійснює збройну агресію проти України/державу, що здійснює збройну агресію проти України, цінними паперами (крім акцій) якої володіє клієнт банку
Квартальна
Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом
Не пізніше 13 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом, до 17.00
Банки
Відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу
”.
У зв'язку з цим рядки 26-107 уважати відповідно рядками 31-112;
3) колонку 3 рядка 77 викласти в такій редакції:
“Дані про потенційно проблемні та непрацюючі активи”;
4) таблицю після рядка 80 доповнити новим рядком 81 такого змісту:
“
1
2
3
4
5
6
7
8
81
7SX
Дані про мінімальний розмір ринкового ризику
Декадна
До 23.00 першого робочого дня, наступного за звітним періодом
Не пізніше наступного робочого дня після строку подання, до 17.00
Банки
Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності
”.
У зв'язку з цим рядки 81-112 уважати відповідно рядками 82-113;
5) колонку 7 рядків 111-113 доповнити словами “; юридичні особи, які отримали ліцензію Національного банку на надання банкам послуг з інкасації та погодження Національного банку на здійснення операцій з оброблення та зберігання готівки (інкасаторські компанії)”.
5. У тексті Правил та додатках до них слова “економічних нормативів” замінити словами “пруденційних нормативів”.