У додатках до Положення:
1) у додатку 3:
у розділі I:
у таблиці 3 глави 3:
рядок 6 колонки 2 після слів “власники, та/або керівники”, “власниками та/або керівниками” доповнити відповідно словами “, або головний бухгалтер, або керівник відокремленого підрозділу, керівник підрозділу інкасації / оброблення та зберігання готівки”, “та/або головним бухгалтером”;
рядок 13 колонки 2 викласти в такій редакції:
“Чи володіла юридична особа істотною участю в установі станом на будь-яку дату або мала можливість незалежно від володіння участю в установі надавати обов’язкові вказівки або іншим чином визначати чи істотно впливати на дії установи станом на будь-яку дату протягом року, що передує даті Рішення про банкрутство / відкликання ліцензії / виключення з реєстру?”;
таблицю доповнити чотирма новими рядками 15-18 у такій редакції:
“
1
2
3
15
Чи було прийнято Національним банком протягом останніх десяти років щодо юридичної особи рішення, передбачене в пункті 18 розділу III Положення № 105, крім рішення про неналежність певних послуг чи операцій, які за своєю суттю містять ознаки одного чи кількох видів фінансових послуг згідно із Законом про фінансові послуги та/або спеціальними законами, до певного виду фінансових послуг, визначених частиною першою статті 4 Закону про фінансові послуги?
Так / ні
16
Чи володіла особа істотною участю в юридичній особі, щодо якої Національний банк прийняв рішення, передбачене в пункті 18 розділу III Положення № 105, крім рішення про неналежність певних послуг чи операцій, які за своєю суттю містять ознаки одного чи кількох видів фінансових послуг згідно із Законом про фінансові послуги та/або спеціальними законами, до певного виду фінансових послуг, визначених частиною першою статті 4 Закону про фінансові послуги, на дату прийняття цього рішення?
Так / ні
17
Чи наявна інформація, яка дає підстави вважати, що юридична особа та/або власник (прямий та/або опосередкований) такої юридичної особи вчиняє дії, які порушують, сприяють або можуть сприяти порушенню / уникненню обмежень, установлених секторальними спеціальними економічними та іншими обмежувальними заходами (санкціями) України (включаючи випадки залучення третіх осіб)?
Так / ні
18
Чи наявна інформація про те, що юридична особа та/або власники (прямі та/або опосередковані) / керівник, головний бухгалтер такої юридичної особи є одночасно власниками (прямими та/або опосередкованими) та/або керівниками інших юридичних осіб резидентів держави-агресора?
Так / ні
”;
у таблиці 4 глави 4:
рядок 8 колонки 2 після слів “є”, “керівником” доповнити відповідно словами “ / була”, “та/або головним бухгалтером”;
рядок 11 колонки 2 доповнити новим реченням такого змісту:
“Якщо так, то надайте інформацію та пояснення [зазначте повне найменування або прізвище, власне ім’я та по батькові (за наявності) контрагента, зобов’язання перед яким порушено, вид правочину, на підставі якого таке зобов’язання виникло, його реквізити (дата, номер), суму та валюту заборгованості, строк порушення (у днях)] та зазначте дату усунення порушення.”;
у рядку 14 колонки 2:
рядок після слова “керівника” доповнити словами “головного бухгалтера”;
слова “нормативно-правовим актом Національного банку з питань авторизації надавачів фінансових послуг та умови здійснення ними діяльності з надання фінансових послуг” замінити словом та цифрами “Положення № 199”;
у рядку 18 колонки 2 слова “нормативно-правовим актом Національного банку з питань авторизації надавачів фінансових послуг та умови здійснення ними діяльності з надання фінансових послуг” замінити словом та цифрами “Положення № 199”;
таблицю доповнити чотирма новими рядками 24-27 у такій редакції:
“
1
2
3
24
Чи притягалась особа до адміністративної відповідальності за порушення порядку зайняття діяльністю з надання фінансових послуг (з урахуванням умов статті 39 Кодексу України про адміністративні правопорушення).
Так / ні
25
Чи обіймала особа посади керівника, головного бухгалтера або ключової особи в юридичній особі (виконання обов’язків за посадою), щодо якої Національний банк прийняв рішення, зазначене в пункті 18 розділу III Положення № 105, крім рішення про неналежність певних послуг чи операцій, які за своєю суттю містять ознаки одного чи кількох видів фінансових послуг згідно із Законом про фінансові послуги та/або спеціальними законами, до певного виду фінансових послуг, визначених частиною першою статті 4 Закону про фінансові послуги, сукупно понад шість місяців до прийняття цього рішення (застосовується протягом десяти років із дня прийняття відповідного рішення).
Так / ні
26
Чи володіла особа істотною участю в юридичній особі, щодо якої Національний банк прийняв рішення, зазначене в пункті 18 розділу III Положення № 105, на дату прийняття цього рішення, крім рішення про неналежність певних послуг чи операцій, які за своєю суттю містять ознаки одного чи декількох видів фінансових послуг згідно із Законом про фінансові послуги та/або спеціальними законами, до певного виду фінансових послуг, визначених частиною першою статті 4 Закону про фінансові послуги?
Так / ні
27
Чи наявний факт набуття особою прямо та/або опосередковано, самостійно чи спільно з іншими особами частки в юридичній особі, яка зареєстрована чи є податковим резидентом або її місцезнаходженням є держава-агресор та/або має відокремлений підрозділ у державі-агресорі, крім випадків:
набуття особою прямо та/або опосередковано частки (акцій) у такій юридичній особі внаслідок звернення стягнення на частку (акції) з метою задоволення вимог кредитора;
набуття особою частки (акцій) в юридичній особі, яка володіє прямо та/або опосередковано, самостійно чи спільно з іншими особами часткою в такій юридичній особі, через опціон (якщо договір опціону укладено до 12 грудня 2025 року) / пенсійний фонд / інвестиційний фонд;
набуття особою частки (акцій) в юридичній особі, яка володіє прямо та/або опосередковано, самостійно чи спільно з іншими особами часткою в такій юридичній особі, у межах реалізації юридичною особою, яка володіє прямо та/або опосередковано, самостійно чи спільно з іншими особами часткою в такій юридичній особі, системи мотивації персоналу, включаючи пенсійні накопичення;
збільшення особою частки в юридичній особі, яка володіє прямо та/або опосередковано, самостійно чи спільно з іншими особами часткою в такій юридичній особі, унаслідок анулювання частини власних акцій;
набуття особою частки (акцій) в юридичній особі, яка володіє прямо та/або опосередковано, самостійно чи спільно з іншими особами часткою в такій юридичній особі, у результаті виплати дивідендів часткою (акціями)?
Якщо так, то надайте інформацію та пояснення.
Так / ні
”;
заголовок розділу II після слова “бухгалтера,” доповнити словами “керівника відокремленого підрозділу,”;
у розділі III:
заголовок колонки 2 таблиці 7 глави 6 після слова “ім’я” доповнити словами “, по батькові (за наявності)”;
у главі 7:
назву глави доповнити словами “, головними бухгалтерами”;
заголовок колонки 2 таблиці 8 після слова “ім’я” доповнити словами “, по батькові (за наявності)”;
у розділі IV:
заголовок після слова “бухгалтера,” доповнити словами “керівника відокремленого підрозділу,”;
абзац перший викласти в такій редакції: