Головний ризик-менеджер, головний комплаєнс-менеджер та керівник підрозділу внутрішнього аудиту мають відповідати кваліфікаційним вимогам, встановленим Національним банком, та вступають на посаду після їх погодження Національним банком. Національний банк має право вимагати заміни головного ризик-менеджера, головного комплаєнс-менеджера, керівника підрозділу внутрішнього аудиту, якщо їх професійна придатність та/або ділова репутація не відповідають кваліфікаційним вимогам, встановленим Національним банком. Банк зобов’язаний на вимогу Національного банку вжити заходів для заміни відповідної особи.
Облік та звітність, зовнішній аудит Банку